證券公司、推廣機構應當嚴格按照經(jīng)核準的（）推廣集合資產(chǎn)管理計劃。
I.集合資產(chǎn)管理風險提示書
II.集合資產(chǎn)管理計劃說明書
III.集合資產(chǎn)管理合同
IV.集合資產(chǎn)推廣計劃
A.I、III、IV
B.I、II、III、IV
C.II、III
D.II、IV
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證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務，應當保證（）相互獨立，單獨設置賬戶、獨立核算、分賬管理。
I.集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)與其自有資產(chǎn)
II.集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)與其他客戶的資產(chǎn)
III.不同集合資產(chǎn)管理計劃的資產(chǎn)
IV.集合資產(chǎn)管理計劃內(nèi)各項資產(chǎn)
A.I、III、IV
B.I、II、III、IV
C.I、II、III
D.II、IV
證券公司設立集合資產(chǎn)管理計劃，應當對客戶的條件和集合資產(chǎn)管理計劃的推廣范圍進行明確界定，參與集合資產(chǎn)管理計劃的客戶應當具備相應的（）。
I.金融投資經(jīng)驗
II.風險承受能力
III.風險管理能力
IV.金融管理能力
A.I、III、IV
B.I、II、III、IV
C.I、II
D.II、IV
A.3
B.5
C.10
D.15
A.財務狀況
B.業(yè)務資格
C.管理能力
D.投資業(yè)績
證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務，不得有下列（）行為。
I.以欺詐手段或者其他不正當方式誤導、誘導客戶
II.挪用客戶資產(chǎn)
III.將自營業(yè)務搶先于資產(chǎn)管理業(yè)務進行交易
IV.操縱市場
A.I、III、IV
B.I、II、III、IV
C.I、II、III
D.II、IV
下列關于證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務的表述正確的有（）。
I.堅持公平交易，避免利益沖突，禁止利益輸送，保護客戶合法權益
II.應當建立健全內(nèi)部控制與風險管理制度，加強業(yè)務風險的防范、控制和檢查，規(guī)范運作
III.投資風險由證券公司和客戶共同承擔
IV.證券公司可采取適當方式對客戶資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益作出承諾
A.I、III、IV
B.I、II、III、IV
C.I、II
D.II、IV
為了控制風險，下列關于《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務試行辦法》和《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務實施細則》要求的說法正確的是（）。
I.證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務，應當在資產(chǎn)管理合同中明確規(guī)定，由證券公司和客戶自行承擔投資風險
II.在簽訂資產(chǎn)管理合同之前，證券公司應當了解客戶身份、財產(chǎn)與收入狀況、風險承受能力以及投資偏好等基本情況
III.客戶應當對客戶資產(chǎn)來源及用途的合法性作出承諾
IV.證券公司向客戶介紹投資收益預期，必須恪守誠信原則，提供充分合理的依據(jù)
A.I、III、IV
B.I、II、III、IV
C.II、III、IV
D.I、II、IV
A.定向資產(chǎn)管理業(yè)務先于自營業(yè)務進行交易
B.以獲取傭金或者其他利益為目的，用客戶資產(chǎn)進行不必要的證券交易
C.將證券資產(chǎn)管理業(yè)務與證券公司其他業(yè)務混合操作
D.接受單一客戶委托資產(chǎn)凈值低于規(guī)定的最低限額
A.100
B.200
C.500
D.1000
證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務，禁止的行為有（）。
I.挪用客戶資產(chǎn)
II.利用客戶委托資產(chǎn)進行內(nèi)幕交易、操縱證券價格
III.自營業(yè)務先于資產(chǎn)管理業(yè)務進行交易
IV.對客戶投資收益或者賠償投資損失作出承諾
A.I、III、IV
B.I、II、III、IV
C.I、II、III
D.II、IV
最新試題
證券公司應當采取適當方式，向客戶披露委托人提供的金融產(chǎn)品合同當事人情況介紹、金融產(chǎn)品說明書等材料，全面、公正、準確地介紹金融產(chǎn)品有關信息，充分說明金融產(chǎn)品的（）等主要風險特征，并披露其與金融合同當事人之間是否存在關聯(lián)關系。I.信用風險II.購買人風險III.市場風險IV.流動性風險
違反《中華人民共和國證券法》規(guī)定，犯欺詐發(fā)行股票、債券罪的，應當承擔民事賠償責任和繳納罰款、罰金，其財產(chǎn)不足以同時支付時，先承擔（）責任。
中國證監(jiān)會及其派出機構按照審慎監(jiān)管原則，對證券公司從事的介紹業(yè)務進行的監(jiān)管措施包括（）。I.現(xiàn)場檢查II.監(jiān)管談話III.非現(xiàn)場檢查IV.窗口指導
證券公司代銷金融產(chǎn)品，應當遵守法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會的規(guī)定，遵循（）原則，避免利益沖突，不得損害客戶合法權益。I.自愿II.平等III.誠實信用IV.公平
下列選項中，屬于欺詐發(fā)行股票、債券犯罪侵犯客體的是（）。I.國家對證券市場的管理制度II.股東的合法權益III.債權人的合法權益IV.公眾的合法權益
非公開發(fā)行股票及其股權轉讓采用（）等公開方式或變相公開方式向社會公眾發(fā)行的，則構成變相公開發(fā)行股票。I.網(wǎng)絡II.公開勸誘III.說明會IV.公告
擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責令停止發(fā)行，退還所募集資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額（）的罰款。
根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》的規(guī)定，證券公司為期貨公司介紹客戶時，應當（）。I.向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)務委托關系II.解釋期貨交易的方式、流程及風險III.不得作獲利保證、共擔風險等承諾IV.不得虛假宣傳，誤導客戶
合條件的資金融入方以所持有的股票或其他證券質押，向符合條件的資金融出方融入資金，并約定在未來返還資金、解除質押的交易屬于（）。
證券公司從事介紹業(yè)務時，與期貨公司簽訂的書面委托協(xié)議應當載明的事項包括（）。I.介紹業(yè)務的范圍II.介紹業(yè)務對接規(guī)則III.執(zhí)行期貨保證金扣繳制度的措施IV.客戶投訴的接待處理方式