證券公司在向客戶融資融券前，應(yīng)當與其簽訂載入中國證券業(yè)協(xié)會規(guī)定的必備條款的融資融券業(yè)務(wù)合同。下列關(guān)于合同應(yīng)載明的事項，說法正確的是（）。
I.約定融資融券特定的財產(chǎn)信托關(guān)系
II.約定甲方從事融資融券交易的保證金比例及計算公式、保證金可用余額計算公式等
III.約定乙方強制平倉的各類情形、平倉開始與停止條件、平倉順序等事項
IV.客戶可以與2家或2家以上的證券公司簽訂融資融券合同
A.I、III、IV
B.I、II、III、IV
C.I、II、III
D.II、IV
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A.證券公司
B.中國證券業(yè)協(xié)會
C.中國證券監(jiān)督管理委員會
D.證券交易所
融資融券業(yè)務(wù)客戶的選擇標準包括（）。
I.工作狀況
II.賬戶狀態(tài)
III.信譽狀況
IV.關(guān)聯(lián)關(guān)系
A.I、III、IV
B.II、III、IV
C.I、II、III
D.II、IV
客戶申請融資融券業(yè)務(wù)時，應(yīng)向證券公司營業(yè)部提交的證券公司規(guī)定的相關(guān)材料包括（）。
I.融資融券業(yè)務(wù)申請表
II.有效身份證明文件
III.已在營業(yè)部開立的普通資金賬戶和證券賬戶
IV.融資融券擔保人證明
A.I、III、IV
B.I、II、III、IV
C.I、II、III
D.II、IV
證券公司受理客戶融資融券業(yè)務(wù)申請后，應(yīng)當辦理客戶征信?？蛻粽餍耪{(diào)查內(nèi)容一般包括（）。
I.客戶基本資料
II.投資經(jīng)驗
III.誠信記錄
IV.還款能力
A.I、III、IV
B.I、II、III、IV
C.I、II、III
D.II、IV
證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當以自己的名義，在（）分別開立賬戶。
I.證券交易所
II.中國證監(jiān)會
III.商業(yè)銀行
IV.證券登記結(jié)算機構(gòu)
A.III、IV
B.I、II、III、IV
C.I、II、III
D.I、II、IV
下列關(guān)于證券公司賬戶體系的說法中，正確的（）。
I.融券專用證券賬戶用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券，不得用于證券買賣
II.客戶信用交易擔保證券賬戶用于記錄客戶委托證券公司持有，擔保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的證券
III.融資專用資金賬戶用于存放證券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金
IV.信用交易資金交收賬戶用于客戶融資融券交易的證券結(jié)算
A.I、II、III
B.I、II、IV
C.I、III、IV
D.I、II、III、IV
A.信用交易證券交收賬戶
B.客戶信用資金賬戶
C.信用交易資金交收賬戶
D.融券專用證券賬戶
A.客戶信用資金賬戶
B.客戶信用證券賬戶
C.客戶信用交易擔保資金賬戶
D.客戶信用交易擔保證券賬戶
A.客戶信用資金賬戶
B.客戶信用證券賬戶
C.客戶信用交易擔保資金賬戶
D.客戶信用交易擔保證券賬戶
證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當具備的條件中，正確的是（）。
I.具有證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格
II.公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員最近1年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰和刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被中國證監(jiān)會立案調(diào)查或者正處于整改期間
III.財務(wù)狀況良好，最近兩年各面風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定
IV.客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結(jié)算資金已實現(xiàn)第三方存管
A.I、II、IV
B.I、III、IV
C.II、III、IV
D.I、III
最新試題
證券公司在營業(yè)場所保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料的期限不得少于（）。
（）是指符合條件的客戶以約定價格向托管其證券的證券公司賣出標的證券，并約定在未來某一日期由客戶按照另一約定價格從證券公司購回標的證券，證券公司根據(jù)與客戶簽署的協(xié)議將待購回期間標的證券產(chǎn)生的相關(guān)孳息返還給客戶的交易。
向不特定對象發(fā)行股票或向特定對象發(fā)行股票后股東累計超過（）人的，為公開發(fā)行，應(yīng)當依法報中國證監(jiān)會核準。
根據(jù)《中華人民共和國刑法》，犯欺詐發(fā)行股票、債券罪的（）I.對其直接負責的主管人員和其他責任人員處5年以下有期徒刑或者拘役II.對其直接負責的主管人員和其他責任人員處3年以下有期徒刑III.并處或者單處非法募集資金金額5%以上10%以下罰金IV.并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金
下列選項中，屬于欺詐發(fā)行股票、債券犯罪侵犯客體的是（）。I.國家對證券市場的管理制度II.股東的合法權(quán)益III.債權(quán)人的合法權(quán)益IV.公眾的合法權(quán)益
證券金融公司應(yīng)當妥善保存履行證監(jiān)會轉(zhuǎn)融通辦法規(guī)定職責所形成的各類文件、資料，保存期限不少于（）年。
合條件的資金融入方以所持有的股票或其他證券質(zhì)押，向符合條件的資金融出方融入資金，并約定在未來返還資金、解除質(zhì)押的交易屬于（）。
根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，證券公司不得有下列哪些行為（）。I.代客戶下達交易指令I(lǐng)I.利用客戶的交易編碼進行交易III.利用客戶的資金賬號或者期貨結(jié)算賬戶進行期貨交易IV.代客戶接收、保管或者修改交易密碼
非公開發(fā)行股票及其股權(quán)轉(zhuǎn)讓采用（）等公開方式或變相公開方式向社會公眾發(fā)行的，則構(gòu)成變相公開發(fā)行股票。I.網(wǎng)絡(luò)II.公開勸誘III.說明會IV.公告
證券公司代銷金融產(chǎn)品，應(yīng)當遵守法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會的規(guī)定，遵循（）原則，避免利益沖突，不得損害客戶合法權(quán)益。I.自愿II.平等III.誠實信用IV.公平