單項(xiàng)選擇題

投資者可以通過下列()渠道辦理開放式基金的申購與贖回。
Ⅰ基金管理人直銷中心
Ⅱ、基金銷售代理人的代銷網(wǎng)點(diǎn)
Ⅲ、基金托管機(jī)構(gòu)

A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ


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2.單項(xiàng)選擇題通過專業(yè)服務(wù)為保險(xiǎn)資金、社會保障基金、企業(yè)年金和養(yǎng)老金等提供長期投資,實(shí)現(xiàn)保值增值,主要體現(xiàn)了證券投資基金()的作用。

A.完善金融體系和社會保障體系
B.為中小投資者拓寬投資渠道
C.嚴(yán)格合格投資人的識別和認(rèn)定
D.優(yōu)化金融結(jié)構(gòu),促進(jìn)了經(jīng)濟(jì)增長

6.單項(xiàng)選擇題某銀行認(rèn)購了某基金管理公司A、B兩個特定客戶資產(chǎn)管理計(jì)劃,以下說法正確的是()。

A.基金公司應(yīng)當(dāng)分別以A資產(chǎn)管理計(jì)劃和B資產(chǎn)管理計(jì)劃為會計(jì)核算主體,獨(dú)立建賬,獨(dú)立核算
B.為了方便資金劃轉(zhuǎn),基金公司應(yīng)當(dāng)為A、B兩個資產(chǎn)管理計(jì)劃開立一個基金賬戶,但設(shè)立兩個不同的交易賬戶
C.因A、B兩個資產(chǎn)管理計(jì)劃的財(cái)產(chǎn)屬于同一委托人,基金公司為提高效率,應(yīng)當(dāng)把A、B兩個資產(chǎn)管理計(jì)劃合并建賬
D.為了避免利益輸送,基金公司須安排不同的基金經(jīng)理分別管理A、B資產(chǎn)管理計(jì)劃

8.單項(xiàng)選擇題某基金宣傳材料有如下內(nèi)容:“基金單位凈值達(dá)到1.110后開始申購,基金公司銷售人員向投資者承諾基金會凈值歸一,以便投資者在同一起跑線上享受投資收益,欲購從速。”以下表述正確的是()。

A.不可以使用“欲購從速”強(qiáng)調(diào)集中營銷的表述
B.凈值歸一符合保護(hù)投資者原則
C.在不損害投資者權(quán)益的前提下,可以使用凈值歸一作為基金推介方式
D.銷售人員的承諾不屬于業(yè)績承諾,不構(gòu)成違規(guī)承諾

10.單項(xiàng)選擇題某公募貨幣市場基金披露某一開放日收益公告,以下披露的內(nèi)容正確的是()。

A.每萬份基金凈收益1.2141元,最近7日年化收益率4.4941%
B.份額凈值1.000元,每萬份基金累計(jì)收益1.1315元
C.份額凈值1.000元,偏離度0.0015%
D.份額凈值1.000元,最近7日年化收益率4.4941%

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下列不屬于私募基金應(yīng)重點(diǎn)監(jiān)管的募集環(huán)節(jié)的是()

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某資產(chǎn)管理公司擬開展?fàn)I銷活動,銷售其管理的私募基金產(chǎn)品,以下行為不合規(guī)的是()。Ⅰ.通過與投資者簽訂《委托投資協(xié)議書》的方式,間接向投資金額不足20萬元的投資者募集資金Ⅱ.鼓勵員工通過撥打不特定陌生客戶電話,推介公司的基金產(chǎn)品Ⅲ.在其網(wǎng)站上用“使投資利潤呈現(xiàn)出最大化的奇跡效應(yīng)”宣傳其投資經(jīng)理IV.在其網(wǎng)站上設(shè)置特定對象確定程序,向已注冊的用戶定期推送私募基金投資策略報(bào)告

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()不屬于開放式基金認(rèn)購程序中投資人的工作內(nèi)容。

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