A.客戶聲音
B.客戶相貌
C.客戶交易的全貌
D.客戶的言談舉止
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A.檢查單位應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的時限內(nèi)對檢查組出具的《執(zhí)法檢查事實認(rèn)定書》等文書進(jìn)行確認(rèn)
B.認(rèn)為《執(zhí)法檢查事實認(rèn)定書》所列明的問題不屬實的，應(yīng)當(dāng)在規(guī)定時間內(nèi)提出書面反饋意見
C.檢查單位對檢查組出具的《執(zhí)法檢查事實認(rèn)定書》有異議的，可以拒絕簽字確認(rèn)
D.對于現(xiàn)場檢查發(fā)現(xiàn)的問題，被檢查單位應(yīng)給予高度重視，并按照中國人民銀行的要求進(jìn)行全面整改，指定專門部門負(fù)責(zé)監(jiān)督整改措施的落實情況
A.應(yīng)指定專門部門和人員負(fù)責(zé)配合反洗錢調(diào)查工作，知悉范圍應(yīng)控制在配合開展反洗錢調(diào)查人員、審批人員、必要的材料或業(yè)務(wù)人員的范圍內(nèi)
B.若確需上級機構(gòu)、本級機構(gòu)其他部門或分支機構(gòu)提供數(shù)據(jù)、資料的，應(yīng)通過嚴(yán)格的、的內(nèi)部審批流程
C.有關(guān)部門人員，不得擅自轉(zhuǎn)移、隱藏、篡改或者毀損被封存的文件、資料，所有調(diào)查反饋資料只能移交給調(diào)查組人員，不得以任何形式，向任何單位和個人泄露任何調(diào)查信息
D.若在調(diào)查可疑交易的過程中出現(xiàn)困難，可以直接向可疑交易主體核實客戶身份信息，了解交易背景和交易目的，提高調(diào)查效率和質(zhì)量
A.回訪客戶或?qū)嵉夭樵L
B.向公安、工商行政管理等部門核實
C.要求客戶提供公證機關(guān)出具的證明書
D.要求客戶補充其他身份資料或者身份證明文件
A.客戶身份資料
B.客戶交易記錄
C.大額交易報告
D.可疑交易報告
最新試題
反洗錢監(jiān)管處罰的重點為：（）
鼓勵投資者發(fā)展更多下線來獲得獎勵，并形成一定網(wǎng)絡(luò)和組織層級，此類行為符合傳銷的界定。
下列哪些國家屬于金融行動特別工作組（FATF）定義的高風(fēng)險國家或地區(qū)？（）
開戶時，法定代表人或被授權(quán)人必須提供有效身份證明原件，開戶行應(yīng)辨別個人身份證的真?zhèn)尾⑦M(jìn)行聯(lián)網(wǎng)核查。
個人被列入暫停持境內(nèi)銀行卡在境外提取現(xiàn)金名單的，不得委托他人向外匯局分支局查詢境外提取現(xiàn)金明細(xì)。
客戶身份資料和交易記錄涉及正在被反洗錢調(diào)查的可疑交易活動，且反洗錢調(diào)查工作在規(guī)定的最低保存期屆滿時仍末結(jié)束的，只要滿足了保存5年要求的，金融機構(gòu)就可以不用將其保存了。（）
數(shù)據(jù)完整性和邏輯驗證是各業(yè)務(wù)系統(tǒng)信息采集、反洗錢數(shù)據(jù)傳輸流程中的基礎(chǔ)環(huán)節(jié)。
反洗錢報告機構(gòu)應(yīng)于每年度結(jié)束后20日內(nèi)將本機構(gòu)反洗錢年度報告及附表報送至法人金融機構(gòu)總部。
金融機構(gòu)在進(jìn)行洗錢風(fēng)險評估時應(yīng)遵循（）原則，不得向客戶或其他與反洗錢工作無關(guān)的第三方泄露風(fēng)險評估結(jié)果信息。
POS 機回訪制度是由于對客戶身份識別的要求，所建立的對已發(fā)放POS 機商戶的不定期回訪調(diào)查。