單項選擇題金融機構(gòu)應當妥善保存客戶身份資料和交易記錄，確保能足以重現(xiàn)每項交易，以提供識別客戶身份、（）、調(diào)查可疑交易活動和查處洗錢案件所需的信息。

A.監(jiān)測分析交易情況
B.可疑交易情況
C.大額交易情況
D.以上均是

1.單項選擇題金融機構(gòu)應了解客戶及其（）和交易性質(zhì)，了解實際控制客戶的自然人和交易的實際受益人。

A.交易金額
B.交易目的
C.交易用途
D.交易實質(zhì)

2.單項選擇題金融機構(gòu)應針對具有不同洗錢或者恐怖融資風險特征的客戶、（）或者交易，采取相應的措施。

A.交易金額
B.交易目的
C.交易用途
D.業(yè)務關(guān)系

3.單項選擇題無民事行為能力及限制民事行為能力客戶應采?。ǎ?。

A.簡化型盡職調(diào)查
B.標準型盡職調(diào)查
C.加強型盡職調(diào)查
D.強化型盡職調(diào)查

4.單項選擇題營業(yè)機構(gòu)對不熟悉背景的現(xiàn)金業(yè)務、網(wǎng)銀業(yè)務、公轉(zhuǎn)私業(yè)務、ATM存取業(yè)務等規(guī)模較大的客戶應采?。ǎ?。

A.簡化型盡職調(diào)查
B.標準型盡職調(diào)查
C.加強型盡職調(diào)查
D.強化型盡職調(diào)查

5.單項選擇題關(guān)于簡化型盡職調(diào)查程序不符的是（）。

A.核對客戶身份及資料的真實性、完整性和有效性
B.核對客戶交易信息的真實性、完整性和有效性
C.初步了解實際控制客戶的自然人
D.初步了解交易的實際受益人

6.單項選擇題關(guān)于標準型盡職調(diào)查程序不符的是（）。

A.核對客戶身份及資料的真實性、完整性和有效性
B.了解實際控制客戶的自然人和交易的實際受益人身份
C.了解交易目的和交易性質(zhì)
D.對客戶業(yè)務交易進行持續(xù)關(guān)注，以確保營業(yè)機構(gòu)對客戶的業(yè)務及風險狀況的認識要高于客戶的業(yè)務交易狀況

7.單項選擇題法定代表人/負責人、控股股東或?qū)嶋H控制人、授權(quán)經(jīng)辦人為（）的，應按照《華夏銀行反洗錢或反恐融資名單監(jiān)控管理辦法》進行監(jiān)控名單實時查詢。

A.居民
B.非居民
C.外國政要
D.以上均不是

8.單項選擇題以下哪種不是營業(yè)機構(gòu)了解單位客戶公司所有權(quán)結(jié)構(gòu)的有效方式（）。

A.詢問客戶
B.要求客戶提供證明材料
C.委托有關(guān)機構(gòu)調(diào)查
D.公安機關(guān)查詢

9.單項選擇題對（）客戶，應了解其上級管理機構(gòu)情況，包括社團的性質(zhì)、管理結(jié)構(gòu)及對客戶的監(jiān)管狀況。

A.公司
B.非公司
C.臨時機構(gòu)
D.專設機構(gòu)

10.單項選擇題營業(yè)機構(gòu)采取的標準型盡職調(diào)查措施不包括（）。

A.上門核實
B.電話回訪
C.郵寄方式核實
D.向公安等證件簽發(fā)部門核實客戶身份

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