單項(xiàng)選擇題反洗錢(qián)非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管是指中國(guó)人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)依法收集金融機(jī)構(gòu)報(bào)送的反洗錢(qián)信息，分析評(píng)估其執(zhí)行反洗錢(qián)法律制度的狀況，根據(jù)評(píng)估結(jié)果采取相應(yīng)的（）、限期整改等監(jiān)管措施的行為。

A.行政處罰
B.風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警
C.經(jīng)濟(jì)處罰
D.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估


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1.單項(xiàng)選擇題中國(guó)人民銀行負(fù)責(zé)對(duì)（）執(zhí)行反洗錢(qián)規(guī)定的行為進(jìn)行非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管。

A.各家商業(yè)銀行總部
B.各家保險(xiǎn)公司總部
C.全國(guó)性金融機(jī)構(gòu)總部
D.各家證券公司總部

3.單項(xiàng)選擇題中國(guó)人民銀行或其分支機(jī)構(gòu)約見(jiàn)金融機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員談話(huà)后，中國(guó)人民銀行或其分支機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)工作人員應(yīng)填寫(xiě)（）。

A.《約見(jiàn)金融機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員談話(huà)通知書(shū)》
B.《反洗錢(qián)非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管質(zhì)詢(xún)通知書(shū)》
C.《反洗錢(qián)非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管走訪(fǎng)通知書(shū)》
D.《反洗錢(qián)非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管約見(jiàn)談話(huà)記錄》

4.單項(xiàng)選擇題中國(guó)人民銀行或其分支機(jī)構(gòu)的評(píng)估中發(fā)現(xiàn)金融機(jī)構(gòu)在反洗錢(qián)工作中存在問(wèn)題的，應(yīng)及時(shí)發(fā)出（）。

A.《反洗錢(qián)非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管意見(jiàn)書(shū)》
B.《反洗錢(qián)非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管質(zhì)詢(xún)通知書(shū)》
C.《反洗錢(qián)非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管走訪(fǎng)通知書(shū)》
D.《反洗錢(qián)非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管約見(jiàn)談話(huà)記錄》

6.單項(xiàng)選擇題（）負(fù)責(zé)對(duì)全行反洗錢(qián)管理工作進(jìn)行分類(lèi)評(píng)價(jià)。

A.分行反洗錢(qián)工作辦公室
B.總行會(huì)計(jì)部
C.總分會(huì)計(jì)部
D.總行反洗錢(qián)工作辦公室

8.單項(xiàng)選擇題《反洗錢(qián)非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管辦法（試行）》適用于匯兌業(yè)務(wù)、支付清算業(yè)務(wù)和（）的機(jī)構(gòu)履行有關(guān)反洗錢(qián)義務(wù)。

A.理財(cái)銷(xiāo)售業(yè)務(wù)
B.期貨銷(xiāo)售業(yè)務(wù)
C.基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)
D.期權(quán)銷(xiāo)售業(yè)務(wù)

最新試題

鼓勵(lì)銀行在自助柜員機(jī)應(yīng)用生物特征識(shí)別等多因素身份認(rèn)證方式，積極探索兼顧安全與便捷的支付服務(wù)。

題型：判斷題

各銀行、支付機(jī)構(gòu)、公安機(jī)關(guān)、電信主管部門(mén)應(yīng)加強(qiáng)電信網(wǎng)絡(luò)新型違法犯罪的宣傳教育，及時(shí)通報(bào)電信網(wǎng)絡(luò)新型違法犯罪案例，總結(jié)作案手段和特點(diǎn)，交流防堵經(jīng)驗(yàn)做法，展示宣傳資料，提高一線(xiàn)人員的防范和識(shí)別能力，加強(qiáng)社公眾風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，有效勸阻、提示社會(huì)公眾謹(jǐn)防詐騙。

題型：判斷題

反洗錢(qián)報(bào)告機(jī)構(gòu)應(yīng)于每年度結(jié)束后20日內(nèi)將本機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)年度報(bào)告及附表報(bào)送至法人金融機(jī)構(gòu)總部。

題型：判斷題

關(guān)于反洗錢(qián)，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

反洗錢(qián)監(jiān)管處罰的重點(diǎn)為：（）

題型：多項(xiàng)選擇題

電信詐騙犯罪已經(jīng)高度產(chǎn)業(yè)化運(yùn)作，作案媒介呈現(xiàn)出專(zhuān)業(yè)化和市場(chǎng)化特征。

題型：判斷題

當(dāng)重點(diǎn)可疑交易研判線(xiàn)索分析報(bào)告篇幅較長(zhǎng)、超過(guò)2000字符時(shí)，填寫(xiě)分析判斷的主要依據(jù)和理由。完整的分析內(nèi)容以附件形式上報(bào)。

題型：判斷題

開(kāi)戶(hù)時(shí)，法定代表人或被授權(quán)人必須提供有效身份證明原件，開(kāi)戶(hù)行應(yīng)辨別個(gè)人身份證的真?zhèn)尾⑦M(jìn)行聯(lián)網(wǎng)核查。

題型：判斷題

客戶(hù)身份資料和交易記錄涉及正在被反洗錢(qián)調(diào)查的可疑交易活動(dòng)，且反洗錢(qián)調(diào)查工作在規(guī)定的最低保存期屆滿(mǎn)時(shí)仍末結(jié)束的，只要滿(mǎn)足了保存5年要求的，金融機(jī)構(gòu)就可以不用將其保存了。（）

題型：判斷題

證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不遵守《證券期貨業(yè)反洗錢(qián)工作實(shí)施辦法》有關(guān)報(bào)告、備案或建立相關(guān)內(nèi)控制度等規(guī)定的，證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可采取哪些監(jiān)管措施不包括以下哪項(xiàng)？（）

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題