A.發(fā)展規(guī)劃
B.客戶數(shù)量
C.風險監(jiān)管指標
D.交易規(guī)模
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A.投資者
B.所有從業(yè)人員
C.本*單位從業(yè)人員
D.其他單位從業(yè)人員
A.無效
B.如果甲追認。則有效
C.有效,不過如果甲認為損害自己的利益,可以撤銷
D.有效
A.通過證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金
B.代期貨公司收付期貨保證金
C.代理客戶進行期貨交易
D.期貨行情信息、交易設(shè)施
A.1
B.3
C.5
D.10
A.單獨或者合謀,集中利用信息優(yōu)勢聯(lián)合買賣,操縱證券、期貨交易價格
B.與他人串通,以事先約定方式相互進行證券,影響證券、期貨交易價格
C.利用對期貨交易有重大影響的未公開信息,集中資金從事與該信息有關(guān)的期貨交易
D.以自己為交易對象,自買自賣期貨合約,影響證券、期貨交易量的
A.3
B.5
C.6
D.7
A.通報批評
B.警告書
C.訓誡信
D.口頭訓誡
A.自律管理
B.監(jiān)測監(jiān)控
C.監(jiān)督管理
D.風控管理
A.30%
B.40%
C.50%
D.60%
A.供應(yīng)商以期貨交易所違反采購設(shè)備合同的約定,要求期貨交易所承擔違約責任提起的訴訟案件
B.保證金存管銀行以期貨交易所違反業(yè)務(wù)協(xié)議的約定,履行監(jiān)督管理職責不當,造成其損害為由提起的商事訴訟案件
C.期貨投資者以期貨交易所違反其章程、交易規(guī)則,履行監(jiān)督管理職責不當,造成其損害為由提起的商事訴訟案件
D.期貨公司以期貨交易所違反國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)的規(guī)定,履行監(jiān)督管理職責不當,造成其損害為由提起的商事訴訟案件
最新試題
中國證監(jiān)會對風險監(jiān)管指標設(shè)置(),規(guī)定“不得低于”和“不得低于”一定標準的風險監(jiān)管指標。
經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當了解所銷售產(chǎn)品或者所提供服務(wù)的信息,根據(jù)風險特征和程度,對銷售的產(chǎn)品或者提供的服務(wù)()。
下列關(guān)于期貨交易所的表述,正確的是()。
期貨公司在提供交易咨詢服務(wù)時,正確的做法是()。
期貨公司應(yīng)當定期向中國期貨保證全監(jiān)控中心提交客戶的影像資料,包話()
員工持股計劃等具有特定投資管理目標的資產(chǎn)管理計劃應(yīng)當在其名稱中標明反映該資產(chǎn)管理計劃投資管理目標的字樣。()
期貨公司報送的風險監(jiān)管報表存在漏報、錯報,影響中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)對期貨公司風險狀況判斷的,中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當要求期貨公司立即報送更正的風險監(jiān)管報表,并可以視情況采取()等監(jiān)管措施。
李某是某期貨公司的從業(yè)人員,由于賭博欠大量欠款,于是非法獲取期貨交易內(nèi)幕信息,在對期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前,私自從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易,則李某應(yīng)受()處罰。
下列關(guān)于證券期貨經(jīng)營機構(gòu)從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)說法正確的是()。
期貨公司對其客戶的交易負有連帶責任,當客戶拒絕承擔金融期貨交易履約責任時,由期貨公司無償承擔。