單項(xiàng)選擇題（）對(duì)期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度的情況進(jìn)行檢查，檢查中發(fā)現(xiàn)從事中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司存在違法違規(guī)行為的，應(yīng)將有關(guān)情況通報(bào)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)
B.中國金融期貨交易所
C.保證金監(jiān)控中心
D.期貨公司


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2.單項(xiàng)選擇題期貨公司申請(qǐng)從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，凈資本不低于人民幣（）。

A.5000萬元
B.8000萬元
C.1億元
D.2億元

3.單項(xiàng)選擇題（）對(duì)期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行檢查時(shí)，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)予以配合。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)
B.期貨交易所
C.期貨公司
D.期貨保證金安全存管銀行

6.單項(xiàng)選擇題與他人串通。以事先約定的價(jià)格式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格操縱證券市場(chǎng)，情節(jié)嚴(yán)重的，（）。

A.處五年以下有期徒刑或者拘役
B.處三年以下有期徒刑或者拘役
C.處二年以下有期徒刑或者拘役
D.處一年以下有期徒刑或者拘役

7.單項(xiàng)選擇題申請(qǐng)期貨公司的董事長和監(jiān)事會(huì)主席的任職資格的最低學(xué)歷是（）。

A.小學(xué)
B.中學(xué)
C.大學(xué)本科。并且取得學(xué)士以上學(xué)位
D.研究生碩士

最新試題

期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度文本，其內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括（）等。

題型：多項(xiàng)選擇題

間接持有期貨公司5%以上股權(quán)的自然人，其個(gè)人金融資產(chǎn)應(yīng)不得低于人民幣3000萬元。（）

題型：判斷題

經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將相關(guān)崗位從業(yè)人員的適當(dāng)性工作()等納入監(jiān)督問責(zé)機(jī)制，確保從業(yè)人員切實(shí)履行適當(dāng)性義務(wù)。

題型：多項(xiàng)選擇題

資產(chǎn)管理計(jì)劃成立不足三個(gè)月或者存續(xù)期間不足三個(gè)月的，證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)可以不編制資產(chǎn)管理計(jì)劃當(dāng)期的季度報(bào)告和年度報(bào)告。（）

題型：判斷題

交割倉庫由期貨交易所指定，交割倉庫有權(quán)（）。

題型：單項(xiàng)選擇題

若期貨交易所、期貨公司或者期貨交易所結(jié)算會(huì)員為債務(wù)人，有證據(jù)證明保證金賬戶中有超過《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定（二）》第三條、第四條、第五條規(guī)定的資金或者有價(jià)證券部分權(quán)益的，人民法院可以立即凍結(jié)、劃撥超出部分的資金或者有價(jià)證券。

題型：判斷題

期貨公司應(yīng)當(dāng)定期向中國期貨保證全監(jiān)控中心提交客戶的影像資料，包話（）

題型：多項(xiàng)選擇題

張某在美國留學(xué)，并在華爾街從事投資銀行工作十余年，目前在國內(nèi)開設(shè)一家互聯(lián)網(wǎng)公司。某期貨公司將其開發(fā)為金融期貨客戶。下列說法正確的有（）

題型：多項(xiàng)選擇題

證券公司應(yīng)當(dāng)在營業(yè)場(chǎng)所妥善保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報(bào)表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料，保存的期限不得少于（）年。

題型：單項(xiàng)選擇題

期貨公司報(bào)送的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表存在漏報(bào)、錯(cuò)報(bào)，影響中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)狀況判斷的，中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司立即報(bào)送更正的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，并可以視情況采?。ǎ┑缺O(jiān)管措施。

題型：多項(xiàng)選擇題