根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定,下列關(guān)于保薦機(jī)構(gòu)管理的說法正確的有()。
Ⅰ保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全對保薦代表人及其他保薦業(yè)務(wù)相關(guān)人員的持續(xù)培訓(xùn)制度
Ⅱ保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全工作底稿制度,為每一項(xiàng)目建立獨(dú)立的保薦工作底稿
Ⅲ保薦工作底稿應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地反映整個保薦工作的全過程,保存期不少于7年
Ⅳ除保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人外,內(nèi)核負(fù)責(zé)人也應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)監(jiān)督、執(zhí)行保薦業(yè)務(wù)各項(xiàng)制度并承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任
Ⅴ保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全對發(fā)行上市申請文件的內(nèi)部核查制度
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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下列關(guān)于發(fā)行人聘任保薦人和主承銷商的說法正確的有()。
Ⅰ發(fā)行人發(fā)行證券時(shí),可以聘任2個主承銷商
Ⅱ同次發(fā)行的證券,保薦人必須是主承銷商
Ⅲ證券發(fā)行規(guī)模達(dá)到一定數(shù)量的,可以采用2個以上保薦機(jī)構(gòu)聯(lián)合保薦的方式
Ⅳ同次發(fā)行的證券,其發(fā)行保薦和上市保薦應(yīng)當(dāng)由同一保薦機(jī)構(gòu)承擔(dān)
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》,下列關(guān)于保薦業(yè)務(wù)的表述,正確的有()。
Ⅰ同次發(fā)行的證券,其發(fā)行保薦和上市保薦可以選擇不同的保薦機(jī)構(gòu)承擔(dān)
Ⅱ保薦機(jī)構(gòu)依法對發(fā)行人的申請文件、證券發(fā)行募集文件進(jìn)行核查,向中國證監(jiān)會、證券交易所出具保薦意見
Ⅲ所有IPO、再融資項(xiàng)目發(fā)行都可以采用聯(lián)合保薦形式,但參與聯(lián)合保薦的機(jī)構(gòu)不得超過2家
Ⅳ證券發(fā)行的主承銷商可以由為本次證券發(fā)行進(jìn)行保薦的保薦機(jī)構(gòu)擔(dān)任,也可以由其他具有保薦機(jī)構(gòu)資格的證券公司與該保薦機(jī)構(gòu)共同擔(dān)任
Ⅴ不管是發(fā)行保薦還是上市保薦,保薦機(jī)構(gòu)均應(yīng)當(dāng)保證所出具的文件真實(shí)、準(zhǔn)確、完整
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
以下情形中需要聯(lián)合一家無關(guān)聯(lián)保薦機(jī)構(gòu)共同保薦的有()。
Ⅰ保薦機(jī)構(gòu)持有發(fā)行人8%的股份
Ⅱ保薦機(jī)構(gòu)的實(shí)際控制人持有發(fā)行人8%的股份
Ⅲ保薦機(jī)構(gòu)的重要關(guān)聯(lián)方持有發(fā)行人8%的股份
Ⅳ發(fā)行人持有保薦機(jī)構(gòu)8%的股份
Ⅴ發(fā)行人的控股股東持有保薦機(jī)構(gòu)8%的股份
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
保薦機(jī)構(gòu)與發(fā)行人存在的下列關(guān)聯(lián)關(guān)系中,保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)聯(lián)合一家無關(guān)聯(lián)保薦機(jī)構(gòu)共同履行保薦職責(zé)的有()。
Ⅰ發(fā)行人持有保薦機(jī)構(gòu)5%的股份
Ⅱ保薦機(jī)構(gòu)持有發(fā)行人3%的股份,是其第五大股東
Ⅲ保薦機(jī)構(gòu)的控股股東持有發(fā)行人8%的股份
Ⅳ發(fā)行人的控股子公司持有保薦機(jī)構(gòu)6%的股份,是其第十大股東
Ⅴ發(fā)行人持有保薦機(jī)構(gòu)6%的股份,發(fā)行人的控股子公司持有保薦機(jī)構(gòu)2%的股份
A.Ⅰ
B.Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅲ、Ⅴ
保薦機(jī)構(gòu)提交推薦文件后,應(yīng)當(dāng)主動配合中國證監(jiān)會的審核,并承擔(dān)下列()工作。
Ⅰ組織發(fā)行人及證券服務(wù)機(jī)構(gòu)對中國證監(jiān)會的意見進(jìn)行答復(fù)
Ⅱ按照中國證監(jiān)會的要求對涉及本次證券發(fā)行上市的特定事項(xiàng)進(jìn)行盡職調(diào)查或者核查
Ⅲ指定保薦代表人與中國證券業(yè)協(xié)會進(jìn)行專業(yè)溝通
Ⅳ指定保薦代表人與中國證監(jiān)會職能部門進(jìn)行專業(yè)溝通
Ⅴ保薦代表人在發(fā)行審核委員會會議上接受委員質(zhì)詢
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人在持續(xù)督導(dǎo)期間應(yīng)履行的職責(zé)有()。
Ⅰ對發(fā)行人證券上市后持續(xù)督導(dǎo)工作的具體安排
Ⅱ保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)針對發(fā)行人的具體情況,確定證券發(fā)行上市后持續(xù)督導(dǎo)的內(nèi)容,督導(dǎo)發(fā)行人履行有關(guān)上市公司規(guī)范運(yùn)作、信守承諾和信息披露等義務(wù)
Ⅲ組織發(fā)行人及證券服務(wù)機(jī)構(gòu)對中國證監(jiān)會的意見進(jìn)行答復(fù)
Ⅳ審閱信息披露文件
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
E.Ⅲ、Ⅳ
保薦總結(jié)報(bào)告書應(yīng)當(dāng)包括()。
Ⅰ發(fā)行人控股股東的基本情況
Ⅱ?qū)Πl(fā)行人配合保薦工作情況的說明及評價(jià)
Ⅲ履行保薦職責(zé)期間發(fā)生的重大事項(xiàng)及處理情況
Ⅳ對發(fā)行人證券上市后持續(xù)督導(dǎo)工作的具體安排
Ⅴ對證券服務(wù)機(jī)構(gòu)參與證券發(fā)行上市相關(guān)工作情況的說明及評價(jià)
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
下列關(guān)于持續(xù)督導(dǎo)的說法正確的有()。
Ⅰ保薦人應(yīng)當(dāng)在發(fā)行人公告年度報(bào)告之日起的10個工作日內(nèi)向證券交易所報(bào)送保薦總結(jié)報(bào)告書
Ⅱ中小板發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券的,持續(xù)督導(dǎo)的期間為股票或者可轉(zhuǎn)換公司債券上市當(dāng)年剩余時(shí)問及其后1個完整會計(jì)年度
Ⅲ創(chuàng)業(yè)板的恢復(fù)上市持續(xù)督導(dǎo)期間為恢復(fù)上市當(dāng)年及其后2個完整會計(jì)年度
Ⅳ創(chuàng)業(yè)板首發(fā)上市持續(xù)督導(dǎo)的期間為股票上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后2個完整會計(jì)年度
A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
E.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
最新試題
下列不符合保代雙簽規(guī)定的是()。Ⅰ最近3年內(nèi)受到過證監(jiān)會監(jiān)管措施Ⅱ最近3年內(nèi)受到交易所公開譴責(zé)Ⅲ最近3年內(nèi)簽了首發(fā)項(xiàng)目,已取得證監(jiān)會核準(zhǔn)批文,但6個月內(nèi)未發(fā)行Ⅳ最近3年內(nèi)簽了再融資項(xiàng)目,發(fā)審會已通過,尚未取得證監(jiān)會核準(zhǔn)批文
保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人在持續(xù)督導(dǎo)期間應(yīng)履行的職責(zé)有()。Ⅰ對發(fā)行人證券上市后持續(xù)督導(dǎo)工作的具體安排Ⅱ保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)針對發(fā)行人的具體情況,確定證券發(fā)行上市后持續(xù)督導(dǎo)的內(nèi)容,督導(dǎo)發(fā)行人履行有關(guān)上市公司規(guī)范運(yùn)作、信守承諾和信息披露等義務(wù)Ⅲ組織發(fā)行人及證券服務(wù)機(jī)構(gòu)對中國證監(jiān)會的意見進(jìn)行答復(fù)Ⅳ審閱信息披露文件
深交所主板上市公司持續(xù)督導(dǎo)期間,保薦代表人進(jìn)行現(xiàn)場檢查時(shí)可采取的措施有()。Ⅰ對上市公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人進(jìn)行現(xiàn)場訪談Ⅱ?qū)嵉夭榭瓷鲜泄镜纳a(chǎn)廠房Ⅲ復(fù)制上市公司的有關(guān)原始憑證Ⅳ函證上市公司的控股股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)方Ⅴ聘請會計(jì)師事務(wù)所提供專業(yè)意見
以下情形中需要聯(lián)合一家無關(guān)聯(lián)保薦機(jī)構(gòu)共同保薦的有()。Ⅰ保薦機(jī)構(gòu)持有發(fā)行人8%的股份Ⅱ保薦機(jī)構(gòu)的實(shí)際控制人持有發(fā)行人8%的股份Ⅲ保薦機(jī)構(gòu)的重要關(guān)聯(lián)方持有發(fā)行人8%的股份Ⅳ發(fā)行人持有保薦機(jī)構(gòu)8%的股份Ⅴ發(fā)行人的控股股東持有保薦機(jī)構(gòu)8%的股份
根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》,下列關(guān)于持續(xù)督導(dǎo)期的說法,正確的有()。Ⅰ首次公開發(fā)行股票并在主板上市的,持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后2個完整會計(jì)年度Ⅱ主板上市公司發(fā)行公司債的,持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后1個完整會計(jì)年度Ⅲ首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的,持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后3個完整會計(jì)年度Ⅳ創(chuàng)業(yè)板上市公司發(fā)行新股的,持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后2個完整會計(jì)年度Ⅴ創(chuàng)業(yè)板上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的,持續(xù)督導(dǎo)的期問為證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及后1個完整會計(jì)年度
發(fā)行人在持續(xù)督導(dǎo)期問出現(xiàn)下列()情形之一的,中國證監(jiān)會可根據(jù)情節(jié)輕重,自確認(rèn)之日起3個月到12個月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦;情節(jié)特別嚴(yán)重的,撤銷其保薦代表人資格。Ⅰ證券上市第2年累計(jì)50%以上募集資金的用途與承諾不符Ⅱ公開發(fā)行證券并在創(chuàng)業(yè)板上市當(dāng)年?duì)I業(yè)利潤比上年下滑50%以上Ⅲ上市公司公開發(fā)行新股之日起12個月內(nèi)控股股東或者實(shí)際控制人發(fā)生變更Ⅳ首次公開發(fā)行股票并上市之日起12個月內(nèi)累計(jì)50%以上資產(chǎn)或者主營業(yè)務(wù)發(fā)生重組Ⅴ盈利預(yù)測凈利潤5000萬元,實(shí)際實(shí)現(xiàn)凈利潤4000萬元
關(guān)于持續(xù)督導(dǎo),下列說法正確的有()。Ⅰ甲證券公司為A公司首次公開發(fā)行股票并于2014年4月1日在創(chuàng)業(yè)板上市的保薦機(jī)構(gòu)。2014年10月31日,A公司與乙證券公司簽訂保薦協(xié)議,聘請乙證券公司為A公司定向增發(fā)并于2014年12月31日上市交易的保薦機(jī)構(gòu),則乙證券公司對A公司持續(xù)督導(dǎo)的期限截至2017年12月31日Ⅱ丙證券公司為B公司首次公開發(fā)行股票并于2014年4月1日在中小板上市的保薦機(jī)構(gòu)。2016年4月1日,丙證券公司因重大違法違規(guī)行為受到中國證監(jiān)會行政處罰并被撤銷保薦機(jī)構(gòu)資格。B公司于2016年4月28日與丁證券公司簽訂保薦協(xié)議,另行聘請丁證券公司作為其保薦機(jī)構(gòu)對其進(jìn)行后續(xù)的持續(xù)督導(dǎo),則丁證券公司對B公司持續(xù)督導(dǎo)的期限截至2016年12月31日ⅢⅠ項(xiàng)所述乙證券公司應(yīng)當(dāng)自其向中國證監(jiān)會提供保薦文件之日起承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任ⅣⅡ項(xiàng)所述丁證券公司應(yīng)當(dāng)自2016年4月28日起開展保薦工作并承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任
保薦代表人出現(xiàn)下列()情形之一的,中國證監(jiān)會可根據(jù)情節(jié)輕重,自確認(rèn)之日起3個月到12個月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦;情節(jié)特別嚴(yán)重的,撤銷其保薦代表人資格。Ⅰ盡職調(diào)查工作日志缺失或者遺漏、隱瞞重要問題Ⅱ未完成或者未參加輔導(dǎo)工作Ⅲ本人及其配偶持有發(fā)行人的股份Ⅳ唆使、協(xié)助或者參與發(fā)行人干擾中國證監(jiān)會及其發(fā)行審核委員會的審核工作
根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定,下列關(guān)于證券公司申請保薦機(jī)構(gòu)資格應(yīng)當(dāng)具備的條件,說法正確的有()。Ⅰ實(shí)收資本應(yīng)不低于人民幣1億元Ⅱ凈資本應(yīng)不低于人民幣5000萬元Ⅲ應(yīng)具有良好的保薦業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)且專業(yè)結(jié)構(gòu)合理,從業(yè)人員不少于35人Ⅳ符合保薦代表人資格條件的從業(yè)人員不少于4人Ⅴ最近3年從事保薦相關(guān)業(yè)務(wù)的人員應(yīng)不少于25人
關(guān)于保薦機(jī)構(gòu)從事保薦業(yè)務(wù),下列說法正確的有()。Ⅰ同次發(fā)行的證券,其發(fā)行保薦和上市保薦可由不同的保薦機(jī)構(gòu)承擔(dān)Ⅱ證券發(fā)行規(guī)模達(dá)到一定數(shù)量的,可以采用聯(lián)合保薦,但參與聯(lián)合保薦的保薦機(jī)構(gòu)不得超過2家Ⅲ證券發(fā)行規(guī)模達(dá)到一定數(shù)量的,可以采用聯(lián)合保薦,但該證券發(fā)行的主承銷商只能由該保薦機(jī)構(gòu)擔(dān)任,不得由參與聯(lián)合保薦的其他保薦機(jī)構(gòu)擔(dān)任Ⅳ保薦機(jī)構(gòu)及其控股股東、實(shí)際控制人、重要關(guān)聯(lián)方持有發(fā)行人的股份合計(jì)超過7%,或者發(fā)行人持有、控制保薦機(jī)構(gòu)的股份超過7%的,保薦機(jī)構(gòu)在推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市時(shí),應(yīng)聯(lián)合1家無關(guān)聯(lián)保薦機(jī)構(gòu)共同履行保薦職責(zé),且該無關(guān)聯(lián)保薦機(jī)構(gòu)為第一保薦機(jī)構(gòu)Ⅴ需要保薦機(jī)構(gòu)保薦的業(yè)務(wù)中,發(fā)行證券的主承銷商一定要具備保薦資格