律師對公開發(fā)行證券的發(fā)行人明確發(fā)表的總體結(jié)論性意見包括()。
Ⅰ發(fā)行人的行為是否存在違法違規(guī)
Ⅱ中介機構(gòu)的報告是否真實
Ⅲ發(fā)行人是否符合股票發(fā)行上市條件
Ⅳ招股說明書及其摘要引用的法律意見書和律師工作報告的內(nèi)容是否適當
Ⅴ發(fā)行人的關(guān)聯(lián)交易情況
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
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公司在創(chuàng)業(yè)板首次公開發(fā)行的申請文件需包括以下()。
Ⅰ發(fā)行人控股股東、實際控制人應當對招股說明書出具確認意見
Ⅱ保薦人應當對發(fā)行人的成長性出具專項意見,并作為發(fā)行保薦書的附件
Ⅲ最近1年原始財務報表
Ⅳ發(fā)行人控股股東最近1年及1期的原始財務報表
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
以下文件中,需要在申請首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市時申報,而在申請首次公開發(fā)行股票并在主板上市時不予申報的有()。
Ⅰ招股說明書摘要(申報稿)
Ⅱ發(fā)行人的歷次驗資報告
Ⅲ發(fā)行人關(guān)于募集資金運用的總體安排說明
Ⅳ發(fā)行人控股股東、實際控制人對招股說明書出具的確認意見
Ⅴ發(fā)行人或主要股東的營業(yè)執(zhí)照或有關(guān)身份證明文件
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅲ、Ⅴ
下列關(guān)于律師、律師事務所從事證券法律業(yè)務的說法,正確的有()。
Ⅰ律師擔任發(fā)行人的外部監(jiān)事,該律師所在律師事務所不得接受發(fā)行人委托為其提供證券法律服務
Ⅱ律師在出具法律意見時,對與法律相關(guān)的業(yè)務事項應當履行法律專業(yè)人士特別的注意義務,對其他業(yè)務事項履行普通人一般的注意義務
Ⅲ同一律師事務所不得同時接受同一證券發(fā)行的發(fā)行人、保薦機構(gòu)委托,為發(fā)行人、保薦機構(gòu)出具法律意見
Ⅳ同一律師事務所不得在接受發(fā)行人委托為證券發(fā)行人出具法律意見的同時,另外向同一證券發(fā)行的保薦機構(gòu)出具作為保薦機構(gòu)用以證明自己勤勉盡責及減免法律責任目的的專項法律意見
Ⅴ同一律師事務所不得在接受發(fā)行人委托為證券發(fā)行人出具法律意見的同時,將該法律意見向同一證券發(fā)行的保薦機構(gòu)出具,供保薦機構(gòu)作為自己履行法定職責的依據(jù)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務工作底稿指引》,下列屬于保薦工作底稿的有()。
Ⅰ保薦機構(gòu)根據(jù)有關(guān)規(guī)定對項目進行立項、內(nèi)核以及其他相關(guān)內(nèi)部管理工作所形成的文件資料
Ⅱ保薦機構(gòu)對發(fā)行人相關(guān)人員進行輔導所形成的文件資料
Ⅲ保薦機構(gòu)在協(xié)調(diào)發(fā)行人和證券服務機構(gòu)時,以定期會議、專題會議以及重大事項臨時會議的形式,為發(fā)行人分析和解決證券發(fā)行上市過程中的主要問題形成的會議資料、會議紀要
Ⅳ保薦代表人為其保薦項目建立的盡職調(diào)查工作日志
Ⅴ保薦機構(gòu)在盡職調(diào)查過程中獲取和形成的文件資料
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
保薦機構(gòu)核查企業(yè)的信用信息報告時,應在專項核查意見中披露的有()。
Ⅰ對外投資情況
Ⅱ借款人財務狀況
Ⅲ未結(jié)清不良信貸信息
Ⅳ已結(jié)清不良信貸信息
Ⅴ被證券交易所公開譴責情況
Ⅵ當前對外擔保及被擔保情況
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅵ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅵ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ
根據(jù)《關(guān)于進一步加強保薦機構(gòu)內(nèi)部控制有關(guān)問題的通知》,保薦機構(gòu)應當對保薦項目的重要事項進行盡職調(diào)查并填寫《問核表》,以下說法正確的有()。
Ⅰ保薦機構(gòu)應當核查存貨的真實性,并查閱發(fā)行人存貨明細表,實地抽盤大額存貨
Ⅱ?qū)τ诎l(fā)行人重要子公司屬于污染行業(yè)的,保薦代表人實地走訪發(fā)行人主要經(jīng)營所在地核查生產(chǎn)過程中的污染情況,了解發(fā)行人環(huán)保支出及環(huán)保設施的運轉(zhuǎn)情況,不應僅以主管環(huán)保部門的環(huán)保核查意見為依據(jù)
Ⅲ關(guān)于發(fā)行人的訴訟事項,保薦代表人應親自到法院、仲裁機構(gòu)進行調(diào)查
Ⅳ如保薦代表人獨立走訪存在困難,可以和其他中介機構(gòu)一起共同核查,并出具聯(lián)合核查意見
Ⅴ保薦業(yè)務負責人或保薦業(yè)務部門負責人應當參加問核程序
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
最新試題
上市公司非公開發(fā)行股票應當符合下列()條件。Ⅰ發(fā)行價格應不低于公告招股意向書前20個交易日公司股票均價或前1個交易日的均價Ⅱ通過認購本次發(fā)行的股份取得上市公司實際控制權(quán)的投資者認購的股份自發(fā)行結(jié)束之日起36個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓Ⅲ上市公司的控股股東認購的股份自發(fā)行結(jié)束之日起36個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓Ⅳ通過認購本次發(fā)行的股份取得上市公司實際控制權(quán)的投資者認購的股份自發(fā)行結(jié)束之日起12個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓
非上市公眾公司可以向特定對象發(fā)行股票,以下可以作為非上市公眾公司發(fā)行股票的特定對象的有()。Ⅰ公司的控股股東Ⅱ持有公司5%股份的股東Ⅲ持有公司3%股份的股東Ⅳ公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員Ⅴ公司的核心員工
關(guān)于上市公司發(fā)行新股的申請文件的報送與審核,下列說法正確的有()。Ⅰ上市公司發(fā)行新股,應當由保薦人保薦,并向中國證監(jiān)會申報;保薦人應當按照中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定編制和報送發(fā)行申請文件Ⅱ保薦機構(gòu)報送申請文件,初次報送應提交原件1份,復印件2份;在提交發(fā)行審核委員會審核之前,根據(jù)中國證監(jiān)會要求的份數(shù)補報申請文件Ⅲ中國證監(jiān)會收到申請文件后,在5個工作日內(nèi)作出是否受理的決定,未按規(guī)定的要求制作申請文件的,中國證監(jiān)會不予受理Ⅳ申請文件一經(jīng)受理,未經(jīng)中國證監(jiān)會同意不得增加或更換,但可以撤回Ⅴ發(fā)審委會議對發(fā)行人的股票發(fā)行申請只進行一次審核
根據(jù)《優(yōu)先股試點管理辦法》,下列事項中優(yōu)先股股東有權(quán)出席并表決的有()。Ⅰ上市公司擬召開股東大會審議回購8%的普通股股份Ⅱ上市公司擬召開股東大會審議發(fā)行優(yōu)先股Ⅲ上市公司擬召開股東大會修改公司章程中有關(guān)對外投資權(quán)限的規(guī)定Ⅳ上市公司擬召開股東大會發(fā)行普通股事項Ⅴ上市公司擬召開股東大會審議選舉獨立董事
以下關(guān)于在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的公司轉(zhuǎn)讓股票的說法正確的有()。Ⅰ轉(zhuǎn)讓時間內(nèi)因故停市,轉(zhuǎn)讓時間不作順延Ⅱ股票轉(zhuǎn)讓不設漲跌幅限制,股轉(zhuǎn)公司另有規(guī)定的除外Ⅲ買賣掛牌公司股票,申報數(shù)量應當為1000股或其整數(shù)倍,賣出掛牌公司股票時,余額不足1000股部分,應當一次性申報賣出Ⅳ股票轉(zhuǎn)讓的申報價格最小變動單位為0.01元人民幣
在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的公司可以采取下列哪些方式轉(zhuǎn)讓股票?()Ⅰ協(xié)議Ⅱ做市Ⅲ競價Ⅳ拍賣
某創(chuàng)業(yè)板上市公司2016年8月申請公開發(fā)行股票,用于收購某公司100%股權(quán),預計購買基準日為2016年12月1日,該標的公司2015年末資產(chǎn)總額占上市公司2015年的86%,根據(jù)《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準則第35號——創(chuàng)業(yè)板上市公司公開發(fā)行證券募集說明書》,募集說明書中的披露內(nèi)容至少包括()。Ⅰ假設2013年已完成購買并據(jù)此編制的2013年~2015年備考合并利潤表Ⅱ假設2013年已完成購買并據(jù)此編制的2015年備考合并資產(chǎn)負債表Ⅲ假設2013年已完成購買并據(jù)此編制的2013年~2015年備考合并現(xiàn)金流量表Ⅳ假設2016年12月1日完成購買并據(jù)此編制的盈利預測報告Ⅴ假設2016年1月1日完成購買并據(jù)此編制的盈利預測報告
某上市公司擬發(fā)送認購邀請書啟動非公開發(fā)行股票。根據(jù)《上市公司非公開發(fā)行股票實施細則》(2017年修訂),關(guān)于認購邀請書的發(fā)送對象,正確的有()。Ⅰ至少包括上市公司前10名股東Ⅱ至少包括不少于20家證券投資基金管理公司Ⅲ至少包括不少于10家證券公司Ⅳ至少包括不少于5家保險機構(gòu)投資者Ⅴ至少包括不少于5家信托公司
上市公司發(fā)行新股,股東大會應當對下列()事項作出決議。Ⅰ募集資金用途Ⅱ新股發(fā)行對象Ⅲ決議的有效期Ⅳ向原有股東發(fā)行新股的種類及數(shù)額Ⅴ新股價格區(qū)間Ⅵ新股發(fā)行的方案
根據(jù)《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準則第37號——創(chuàng)業(yè)板上市公司發(fā)行證券申請文件》,創(chuàng)業(yè)板上市公司申請公開發(fā)行必備文件包括()。Ⅰ募集說明書(申報稿)Ⅱ關(guān)于本次發(fā)行涉及/不涉及重大資產(chǎn)重組的說明Ⅲ發(fā)行人最近3年的財務報告和審計報告及最近1期的財務報告Ⅳ本次公開發(fā)行股票預案Ⅴ發(fā)行申請如適用簡易程序是否符合相關(guān)條件的專項說明