下列關于上市公司非公開發(fā)行股票的說法,正確的有()。
Ⅰ本次發(fā)行的股份自發(fā)行結束之日起,12個月內不得轉讓
Ⅱ控股股東、實際控制人及其控制的企業(yè)認購的股份,36個月內不得轉讓
Ⅲ發(fā)行對象不超過10名
Ⅳ上市公司董事會決議確定本次發(fā)行的定價基準日,并提請股東大會批準
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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深交所一主板上市公司,擬于2015年9月申請公開增發(fā)股票,以下情形構成障礙的有()。
Ⅰ現(xiàn)任監(jiān)事正被立案調查
Ⅱ2013年10月,技術總監(jiān)離職
Ⅲ2012年度被CPA出具了保留意見的審計報告,申報時所涉事項影響已經(jīng)消除
Ⅳ2014年10月被深交所公開譴責
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅱ、Ⅳ
2015年9月,某中小企業(yè)板上市公司擬公開發(fā)行股票再融資,以下構成障礙的是()。
Ⅰ現(xiàn)任監(jiān)事因涉嫌犯罪被司法機關立案偵查或涉嫌違法違規(guī)被中國證監(jiān)會立案調查,尚未有明確結論
Ⅱ2013年10月,公司的高級管理人員技術總監(jiān)張某離職
Ⅲ2012年的審計報告被注冊會計師出具保留意見,目前該影響已經(jīng)消除
Ⅳ2014年10月,公司因某重大事項未披露對二級市場股價造成了影響,被深圳證券交易所公開譴責
Ⅴ上市公司控股股東2015年5月公開承諾在2個月內回購500萬股,截止目前尚未履行完畢
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
甲公司系深交所主板上市公司,擬于2016年8月進行公開增發(fā),以下事項中將導致其不符合公開增發(fā)條件的有()。
Ⅰ甲公司的現(xiàn)任董事張某因涉嫌內幕交易正在被證監(jiān)會立案調查,尚未有明確結論
Ⅱ甲公司于2015年6月因信息披露違規(guī)受到證券交易所的公開譴責
Ⅲ甲公司2013年度的財務報表被注冊會計師出具保留意見的審計報告,該保留意見所涉事項的重大影響已經(jīng)在2014年消除
Ⅳ甲公司2014年下半年總經(jīng)理及超過半數(shù)的副總經(jīng)理離職
Ⅴ甲公司的現(xiàn)任監(jiān)事王某曾于2013年12月受到過證監(jiān)會的行政處罰
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
甲公司系深交所主板上市公司,擬于2015年10月申請配股,公司合并報表2012年至2014年3年累計實現(xiàn)的可分配利潤為9000萬元,母公司2012年至2014年3年累計實現(xiàn)的可分配利潤為7500萬元,則甲公司以下利潤分配方案中符合配股條件的有()。
Ⅰ2012~2014年以現(xiàn)金方式累計分配利潤900萬元
Ⅱ2012~2014年以現(xiàn)金方式累計分配利潤750萬元
Ⅲ2012~2014年以現(xiàn)金加股票方式累計分配利潤900萬元
Ⅳ2012~2014年以現(xiàn)金加股票方式累計分配利潤750萬元
Ⅴ2012~2014年以現(xiàn)金方式累計分配利潤600萬元
A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅴ
主板某上市公司擬公開發(fā)行證券,下列情況中,導致其不滿足發(fā)行條件的有()。
Ⅰ最近3個會計年度連續(xù)盈利,但扣除非經(jīng)常性損益后,僅最后2個會計年度盈利
Ⅱ被注冊會計師出具帶強調事項段的無保留意見審計報告,但強調事項段所涉及的事項重大不利影響已經(jīng)消除
Ⅲ去年曾公開發(fā)行證券,當年營業(yè)利潤比前1年下降50%
Ⅳ前職工監(jiān)事最近12個月內受到過證券交易所的公開譴責
Ⅴ未在6月30日前披露上一年度社會責任報告
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
關于創(chuàng)業(yè)板首次公開發(fā)行股票招股說明書的信息披露,下列說法正確的有()。
Ⅰ發(fā)行人應當披露已經(jīng)取得的專利、非專利技術
Ⅱ實際控制人應披露至最終的國有控股主體、集體組織、自然人
Ⅲ發(fā)行人應當披露財務報告審計基準日至招股說明書簽署日之間的相關財務信息
Ⅳ發(fā)行人應披露董事、監(jiān)事、高級管理人員最近2年內薪酬總額占各期發(fā)行人利潤總額的比重
Ⅴ發(fā)行人最近1年內收購兼并其他企業(yè)資產(chǎn)(或股權)且被收購企業(yè)資產(chǎn)總額超過收購前發(fā)行人相應項目20%(含)的,應披露被收購企業(yè)收購前1年資產(chǎn)負債表、利潤表的主要數(shù)據(jù)
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
在主板首次公開發(fā)行股票的發(fā)行人應在招股說明書中披露本次發(fā)行的基本情況,其中主要包括()等。
Ⅰ法定代表人
Ⅱ標明計算基礎和口徑的市盈率
Ⅲ標明計量基礎和口徑的市凈率
Ⅳ每股發(fā)行價
Ⅴ發(fā)行費用概算
Ⅵ預計募集資金總額和凈額
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ
以下人員需要在IPO招股說明書上簽字的是()。
Ⅰ保薦代表人
Ⅱ發(fā)行人財務總監(jiān)
Ⅲ本次發(fā)行的經(jīng)辦律師
Ⅳ保薦機構項目組成員
Ⅴ保薦機構法定代表人
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
最新試題
關于上市公司發(fā)行新股的申請文件的報送與審核,下列說法正確的有()。Ⅰ上市公司發(fā)行新股,應當由保薦人保薦,并向中國證監(jiān)會申報;保薦人應當按照中國證監(jiān)會的有關規(guī)定編制和報送發(fā)行申請文件Ⅱ保薦機構報送申請文件,初次報送應提交原件1份,復印件2份;在提交發(fā)行審核委員會審核之前,根據(jù)中國證監(jiān)會要求的份數(shù)補報申請文件Ⅲ中國證監(jiān)會收到申請文件后,在5個工作日內作出是否受理的決定,未按規(guī)定的要求制作申請文件的,中國證監(jiān)會不予受理Ⅳ申請文件一經(jīng)受理,未經(jīng)中國證監(jiān)會同意不得增加或更換,但可以撤回Ⅴ發(fā)審委會議對發(fā)行人的股票發(fā)行申請只進行一次審核
在全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)掛牌的公司可以采取下列哪些方式轉讓股票?()Ⅰ協(xié)議Ⅱ做市Ⅲ競價Ⅳ拍賣
根據(jù)《非上市公眾公司信息披露內容與格式準則第7號——定向發(fā)行優(yōu)先股說明書和發(fā)行情況報告書》,下列說法正確的是()。Ⅰ發(fā)行后普通股與優(yōu)先股股東人數(shù)合并累計超過200人,但普通股不超過200人的非上市公眾公司定向發(fā)行優(yōu)先股,應當由全國股份轉讓系統(tǒng)自律管理Ⅱ申請人應披露票面股息率或其確定原則Ⅲ應披露定向發(fā)行優(yōu)先股對申請人普通股股東權益的影響Ⅳ注冊在境內的境外上市公司境內發(fā)行優(yōu)先股的,應按《企業(yè)會計準則》編制財務報表
股票向特定對象轉讓導致股東累計超過200人的非上市公眾公司需符合以下()要求。Ⅰ應當披露半年度報告Ⅱ年度報告中的財務會計報告應當經(jīng)會計師事務所審計Ⅲ應向中國證監(jiān)會申請核準Ⅳ在3個月內股東人數(shù)降至200人以內的,可以不向證監(jiān)會提出申請
下列投資者中可以參與全國股份轉讓系統(tǒng)掛牌公司股票定向發(fā)行的有()。Ⅰ掛牌公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員Ⅱ甲合伙公司,實繳出資總額為300萬元人民幣Ⅲ乙公司,注冊資本500萬元人民幣,實繳注冊資本300萬元,根據(jù)《公司法》、《公司登記管理條例》以及乙公司《公司章程》,注冊資本將于2018年繳足Ⅳ丙契約開私募基金,該基金系該掛牌公司掛牌前股東,在掛牌公司申請在全國股份轉讓系統(tǒng)掛牌時,股份直接登記為產(chǎn)品名稱Ⅴ某自然人投資者本人名下前一交易日日終股票市值為400萬元,銀行存款200萬元
創(chuàng)業(yè)板上市公司非公開發(fā)行股票,發(fā)行對象如下,能夠采取自行銷售的有()。Ⅰ前十大自然人股東Ⅱ高級管理人員Ⅲ董事會引入的境外戰(zhàn)略投資者Ⅳ上市公司控股股東Ⅴ上市公司實際控制人的聯(lián)營企業(yè)
某上市公司擬發(fā)送認購邀請書啟動非公開發(fā)行股票。根據(jù)《上市公司非公開發(fā)行股票實施細則》(2017年修訂),關于認購邀請書的發(fā)送對象,正確的有()。Ⅰ至少包括上市公司前10名股東Ⅱ至少包括不少于20家證券投資基金管理公司Ⅲ至少包括不少于10家證券公司Ⅳ至少包括不少于5家保險機構投資者Ⅴ至少包括不少于5家信托公司
根據(jù)《優(yōu)先股試點管理辦法》,下列事項中優(yōu)先股股東有權出席并表決的有()。Ⅰ上市公司擬召開股東大會審議回購8%的普通股股份Ⅱ上市公司擬召開股東大會審議發(fā)行優(yōu)先股Ⅲ上市公司擬召開股東大會修改公司章程中有關對外投資權限的規(guī)定Ⅳ上市公司擬召開股東大會發(fā)行普通股事項Ⅴ上市公司擬召開股東大會審議選舉獨立董事
根據(jù)《公開發(fā)行證券的公司信息披露內容與格式準則第37號——創(chuàng)業(yè)板上市公司發(fā)行證券申請文件》,創(chuàng)業(yè)板上市公司申請公開發(fā)行必備文件包括()。Ⅰ募集說明書(申報稿)Ⅱ關于本次發(fā)行涉及/不涉及重大資產(chǎn)重組的說明Ⅲ發(fā)行人最近3年的財務報告和審計報告及最近1期的財務報告Ⅳ本次公開發(fā)行股票預案Ⅴ發(fā)行申請如適用簡易程序是否符合相關條件的專項說明
掛牌公司控股股東及實際控制人在掛牌前直接或間接持有的股票分三批解除轉讓限制,每批解除轉讓限制的數(shù)量均為其掛牌前所持股票的1/3,解除轉讓限制的時間分別為()。Ⅰ掛牌之日Ⅱ掛牌期滿6個月Ⅲ掛牌期滿1年Ⅳ掛牌期滿2年Ⅴ掛牌期滿3年