關(guān)于創(chuàng)業(yè)板上市公司發(fā)行證券的條件,以下說(shuō)法正確的有()。
Ⅰ創(chuàng)業(yè)板簡(jiǎn)易程序非公開(kāi)發(fā)行且自行銷售的可以不保薦、不承銷
Ⅱ上市公司申請(qǐng)非公開(kāi)發(fā)行股票融資額不超過(guò)5000萬(wàn)元且不超過(guò)最近1年末凈資產(chǎn)10%的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)適用簡(jiǎn)易程序
Ⅲ上市公司年度股東大會(huì)可以根據(jù)公司章程的規(guī)定,授權(quán)董事會(huì)決定非公開(kāi)發(fā)行融資總額不超過(guò)最近1年末凈資產(chǎn)10%的股票
Ⅳ創(chuàng)業(yè)板上市公司1個(gè)現(xiàn)任監(jiān)事涉嫌違法違規(guī)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查,尚未有明確結(jié)論意見(jiàn)
Ⅴ創(chuàng)業(yè)板上市公司近24個(gè)月內(nèi)進(jìn)行過(guò)一次配股,發(fā)行當(dāng)年?duì)I業(yè)利潤(rùn)比上年下降50%
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
甲公司為深交所主板上市公司,李某系甲公司的實(shí)際控制人,乙公司系李某控制的一家企業(yè)。甲公司非公開(kāi)發(fā)行股票,以下認(rèn)購(gòu)對(duì)象中,其認(rèn)購(gòu)的股份需鎖定36個(gè)月的有()。
Ⅰ李某
Ⅱ通過(guò)認(rèn)購(gòu)本次非公開(kāi)發(fā)行股票,成為甲公司實(shí)際控制人的王某
Ⅲ甲公司擬引進(jìn)的境外戰(zhàn)略投資者
Ⅳ甲公司設(shè)立的員工持股計(jì)劃
Ⅴ乙公司
Ⅵ.甲公司擬引進(jìn)的境內(nèi)戰(zhàn)略投資者
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ、Ⅵ
C.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ
下列說(shuō)法符合《上市公司證券發(fā)行管理辦法》中關(guān)于非公開(kāi)發(fā)行股票規(guī)定的是()。
Ⅰ非公開(kāi)發(fā)行股票的發(fā)行價(jià)格不低于定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日均價(jià)的90%或前一個(gè)交易日均價(jià)的90%
Ⅱ主板上市公司連續(xù)3年不分紅,不可以非公開(kāi)發(fā)行股票
Ⅲ上市公司最近1年財(cái)務(wù)報(bào)告被CPA出具否定意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告,但在發(fā)行前重大所涉事項(xiàng)不利影響已消除
Ⅳ非公開(kāi)發(fā)行股票的董事會(huì)決議公告日后,采取非公開(kāi)方式進(jìn)行推介
Ⅴ上市公司發(fā)生重大資產(chǎn)重組,且本次重大資產(chǎn)重組導(dǎo)致上市公司實(shí)際控制人發(fā)生變化,本次重組交易完成1個(gè)完整會(huì)計(jì)年度后,方可非公開(kāi)發(fā)行股票
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
以下構(gòu)成創(chuàng)業(yè)板公司非公開(kāi)發(fā)行障礙的情形有()。
Ⅰ最近2年凈利潤(rùn)分別為4000萬(wàn)元和-500萬(wàn)元
Ⅱ公司現(xiàn)任監(jiān)事最近12個(gè)月內(nèi)受到證券交易所的公開(kāi)譴責(zé)
Ⅲ上市公司控股股東最近12個(gè)月內(nèi)因違規(guī)買賣證券受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰
Ⅳ上市公司最近12個(gè)月內(nèi)未履行向投資者作出的公開(kāi)承諾
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
甲上市公司公開(kāi)增發(fā)股票,公司股票招股意向書公告前1個(gè)交易日均價(jià)為6元/股、前20個(gè)交易日均價(jià)為8元/股,則以下公開(kāi)發(fā)行定價(jià)符合規(guī)定的有()。
Ⅰ7元
Ⅱ8.5元
Ⅲ5.5元
Ⅳ6元
Ⅴ8元
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
甲上市公司股本4000萬(wàn)元,擬進(jìn)行配股,10股配3股,招股意向書公告前一日均價(jià)8元。以下說(shuō)法正確的有()。
Ⅰ控股股東認(rèn)購(gòu)了1100萬(wàn)股,但是承諾認(rèn)購(gòu)1200萬(wàn)股,發(fā)行失敗
Ⅱ原股東認(rèn)購(gòu)股票的數(shù)量至少達(dá)到擬配售數(shù)量的70%方配股成功
Ⅲ只能采取由證券公司代銷形式發(fā)行
Ⅳ配股價(jià)可以為5.5元/股
Ⅴ控股股東可以認(rèn)購(gòu)其他股東沒(méi)有認(rèn)購(gòu)的部分
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
某上市公司總股本5億股,控股股東甲持有2億股,現(xiàn)進(jìn)行配股,擬配售股份數(shù)量為本次配售股份前股本總額的30%,下列說(shuō)法正確的有()。
Ⅰ控股股東甲至少應(yīng)認(rèn)購(gòu)1500萬(wàn)股,否則將導(dǎo)致本次配股失敗
Ⅱ非控股股東累計(jì)至少應(yīng)認(rèn)購(gòu)4500萬(wàn)股,否則將導(dǎo)致本次配股失敗
Ⅲ本次配股承銷商應(yīng)采取代銷方式進(jìn)行承銷
Ⅳ控股股東甲承諾認(rèn)購(gòu)6000萬(wàn)股,實(shí)際認(rèn)購(gòu)4000萬(wàn)股,其他股東足額認(rèn)購(gòu),最終原股東認(rèn)購(gòu)股票的數(shù)量為擬配售數(shù)量的86.67%,則本次配售成功
Ⅴ本次配股發(fā)行對(duì)象為股權(quán)登記日收市后登記在冊(cè)的全體股東
A.Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
以下關(guān)于深交所中小企業(yè)板上市公司配股的發(fā)行條件,說(shuō)法正確的有()。
Ⅰ擬配售股份數(shù)量不超過(guò)本次配售股份前股本總額的30%
Ⅱ采用證券法規(guī)定的余額包銷或代銷方式發(fā)行
Ⅲ最近24個(gè)月內(nèi)曾發(fā)行證券的,不存在發(fā)行當(dāng)年?duì)I業(yè)利潤(rùn)比上年下降50%以上的情形
Ⅳ最近3年及1期的財(cái)務(wù)報(bào)告審計(jì)意見(jiàn)不得為非標(biāo)準(zhǔn)無(wú)保留意見(jiàn)
Ⅴ最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于6%,凈利潤(rùn)以扣除非經(jīng)常性損益后孰低者為計(jì)算依據(jù)
A.Ⅰ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
列說(shuō)法符合《上市公司證券發(fā)行管理辦法》公開(kāi)發(fā)行新股規(guī)定的是()。
Ⅰ公司近3年的凈資產(chǎn)收益率分別為-0.8%、8%、10%,追溯調(diào)整后3年凈資產(chǎn)收益率是2%、7.5%、11%,則發(fā)行人符合公開(kāi)發(fā)行新股條件
Ⅱ公司公開(kāi)增發(fā)股票,發(fā)行數(shù)量不得超過(guò)發(fā)行前股本總額的30%
Ⅲ增發(fā)發(fā)行價(jià)格應(yīng)不低于公告招股意向書前20個(gè)交易日均價(jià)或前一個(gè)交易日的均價(jià)
Ⅳ某上市公司發(fā)生重大資產(chǎn)重組,且本次重大資產(chǎn)重組導(dǎo)致上市公司實(shí)際控制人發(fā)生變化,本次重組交易完成1個(gè)完整會(huì)計(jì)年度后,方可公開(kāi)發(fā)行股票
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
最新試題
下列關(guān)于非公開(kāi)發(fā)行股票的說(shuō)法正確的是()。Ⅰ非公開(kāi)發(fā)行詢價(jià)的,拿到批文后,應(yīng)該向董事會(huì)決議公告后提出認(rèn)購(gòu)意向的投資者、前20名股東詢價(jià)Ⅱ基金公司所屬的兩個(gè)專戶基金,算一個(gè)認(rèn)購(gòu)對(duì)象Ⅲ盈利預(yù)測(cè)報(bào)告最遲應(yīng)該在股東大會(huì)決議公告日公告Ⅳ非公開(kāi)發(fā)行的董事會(huì)決議公告后,承銷商可以進(jìn)行推介,但不得采取公開(kāi)方式
關(guān)于掛牌公司的關(guān)聯(lián)方,描述正確的有()。Ⅰ掛牌公司的子公司Ⅱ與掛牌公司受同一母公司控制的其他企業(yè)Ⅲ對(duì)掛牌公司施加重大影響的投資方Ⅳ掛牌公司或其母公司的關(guān)鍵管理人員及與其關(guān)系密切的家庭成員Ⅴ掛牌公司主要投資者個(gè)人、關(guān)鍵管理人員或與其關(guān)系密切的家庭成員控制、共同控制或施加重大影響的其他企業(yè)。
以下選項(xiàng)中,屬于非上市公眾公司在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌首次信息披露的文件的是()。Ⅰ主辦券商的內(nèi)核意見(jiàn)Ⅱ公司在股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌的董事會(huì)決議Ⅲ公司在股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌的股東大會(huì)決議Ⅳ主辦券商的推薦報(bào)告Ⅴ公開(kāi)轉(zhuǎn)讓說(shuō)明書
創(chuàng)業(yè)板上市公司非公開(kāi)發(fā)行股票,全部以競(jìng)價(jià)方式,發(fā)行期首日前1個(gè)交易日公司股票均價(jià)為23元/股,發(fā)行期首日前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)為20元/股,則下列說(shuō)法正確的有()。Ⅰ最終發(fā)行對(duì)象為8名Ⅱ若發(fā)行價(jià)格為24元,則本次發(fā)行股份自發(fā)行結(jié)束之日起可上市交易Ⅲ若發(fā)行價(jià)格為21元,則本次發(fā)行股份自發(fā)行結(jié)束之日起可上市交易Ⅳ此次非公開(kāi)發(fā)行底價(jià)最低可設(shè)定為20.7元/股Ⅴ此次非公開(kāi)發(fā)行底價(jià)最低可設(shè)定為18元/股
某創(chuàng)業(yè)板上市公司2016年8月申請(qǐng)公開(kāi)發(fā)行股票,用于收購(gòu)某公司100%股權(quán),預(yù)計(jì)購(gòu)買基準(zhǔn)日為2016年12月1日,該標(biāo)的公司2015年末資產(chǎn)總額占上市公司2015年的86%,根據(jù)《公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第35號(hào)——創(chuàng)業(yè)板上市公司公開(kāi)發(fā)行證券募集說(shuō)明書》,募集說(shuō)明書中的披露內(nèi)容至少包括()。Ⅰ假設(shè)2013年已完成購(gòu)買并據(jù)此編制的2013年~2015年備考合并利潤(rùn)表Ⅱ假設(shè)2013年已完成購(gòu)買并據(jù)此編制的2015年備考合并資產(chǎn)負(fù)債表Ⅲ假設(shè)2013年已完成購(gòu)買并據(jù)此編制的2013年~2015年備考合并現(xiàn)金流量表Ⅳ假設(shè)2016年12月1日完成購(gòu)買并據(jù)此編制的盈利預(yù)測(cè)報(bào)告Ⅴ假設(shè)2016年1月1日完成購(gòu)買并據(jù)此編制的盈利預(yù)測(cè)報(bào)告
根據(jù)《公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第11號(hào)——上市公司公開(kāi)發(fā)行證券募集說(shuō)明書》,主板上市公司公開(kāi)發(fā)行證券募集說(shuō)明書關(guān)于歷次募集資金運(yùn)用的說(shuō)法正確的有()。Ⅰ披露了最近3年內(nèi)募集資金運(yùn)用的基本情況Ⅱ未以列表方式,僅以文字描述方式詳細(xì)披露了前次募集資金實(shí)際使用情況Ⅲ項(xiàng)目實(shí)際效益與承諾效益存在重大差異,披露了項(xiàng)目實(shí)際收益與承諾效益重大差異的原因Ⅳ披露了會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)前次募集資金運(yùn)用所出具的專項(xiàng)報(bào)告結(jié)論Ⅴ發(fā)行人最近5年內(nèi)募集資金的運(yùn)用發(fā)生了變更,應(yīng)列表披露歷次變更情況,并披露募集資金的變更金額及占所募集資金總額的比例
上市公司發(fā)行新股,股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)下列()事項(xiàng)作出決議。Ⅰ募集資金用途Ⅱ新股發(fā)行對(duì)象Ⅲ決議的有效期Ⅳ向原有股東發(fā)行新股的種類及數(shù)額Ⅴ新股價(jià)格區(qū)間Ⅵ新股發(fā)行的方案
上市公司非公開(kāi)發(fā)行股票應(yīng)當(dāng)符合下列()條件。Ⅰ發(fā)行價(jià)格應(yīng)不低于公告招股意向書前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)或前1個(gè)交易日的均價(jià)Ⅱ通過(guò)認(rèn)購(gòu)本次發(fā)行的股份取得上市公司實(shí)際控制權(quán)的投資者認(rèn)購(gòu)的股份自發(fā)行結(jié)束之日起36個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓Ⅲ上市公司的控股股東認(rèn)購(gòu)的股份自發(fā)行結(jié)束之日起36個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓Ⅳ通過(guò)認(rèn)購(gòu)本次發(fā)行的股份取得上市公司實(shí)際控制權(quán)的投資者認(rèn)購(gòu)的股份自發(fā)行結(jié)束之日起12個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓
下列情形中導(dǎo)致擬申請(qǐng)掛牌公司不符合掛牌條件的是()。Ⅰ甲公司實(shí)際控制人為張某、李某、王某三人,其中王某持有12%股份,任董事、副總經(jīng)理,24個(gè)月內(nèi)因違法收到過(guò)刑事處罰Ⅱ乙公司為科技創(chuàng)新類企業(yè),2013年、2014年1~6月處于持續(xù)研發(fā)投入期,未實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品銷售收入,2014年7月開(kāi)始陸續(xù)有研發(fā)產(chǎn)品銷售收入,2014年主營(yíng)業(yè)務(wù)收入為1000萬(wàn),2015年主營(yíng)業(yè)務(wù)收入5000萬(wàn),以2014、2015年為報(bào)告期Ⅲ丙公司注冊(cè)資本5000萬(wàn)元,報(bào)告期實(shí)收資本4000萬(wàn)元,凈資產(chǎn)為3000萬(wàn)元Ⅳ丁公司現(xiàn)任監(jiān)事最近24個(gè)月內(nèi)受到證監(jiān)會(huì)行政處罰,不屬于情節(jié)嚴(yán)重情形,未被證監(jiān)會(huì)采取市場(chǎng)禁入措施
關(guān)于上市公司發(fā)行新股的申請(qǐng)文件的報(bào)送與審核,下列說(shuō)法正確的有()。Ⅰ上市公司發(fā)行新股,應(yīng)當(dāng)由保薦人保薦,并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申報(bào);保薦人應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定編制和報(bào)送發(fā)行申請(qǐng)文件Ⅱ保薦機(jī)構(gòu)報(bào)送申請(qǐng)文件,初次報(bào)送應(yīng)提交原件1份,復(fù)印件2份;在提交發(fā)行審核委員會(huì)審核之前,根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的份數(shù)補(bǔ)報(bào)申請(qǐng)文件Ⅲ中國(guó)證監(jiān)會(huì)收到申請(qǐng)文件后,在5個(gè)工作日內(nèi)作出是否受理的決定,未按規(guī)定的要求制作申請(qǐng)文件的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)不予受理Ⅳ申請(qǐng)文件一經(jīng)受理,未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)同意不得增加或更換,但可以撤回Ⅴ發(fā)審委會(huì)議對(duì)發(fā)行人的股票發(fā)行申請(qǐng)只進(jìn)行一次審核