某創(chuàng)業(yè)板上市公司擬于2016年5月非公開發(fā)行股票,2015年12月31日該上市公司凈資產(chǎn)為6億元,2016年3月31日該上市公司凈資產(chǎn)為4.8億元。根據(jù)《創(chuàng)業(yè)板上市公司證券發(fā)行管理暫行辦法》的規(guī)定,以下說法正確的有()。
Ⅰ該上市公司本次非公開發(fā)行股票融資額為5000萬元,最近12個月內(nèi)未發(fā)生非公開發(fā)行股票的融資行為,可適用證監(jiān)會簡易程序
Ⅱ該上市公司本次非公開發(fā)行股票融資額為1億元,發(fā)行對象為控股股東,該上市公司擬自行銷售,則無需聘請保薦機構(gòu)
Ⅲ該上市公司本次非公開發(fā)行股票融資額為4000萬元,且發(fā)行對象均為原前10名股東的,最近12個月內(nèi)未發(fā)生非公開發(fā)行股票的融資行為,該上市公司本次發(fā)行可不聘請保薦機構(gòu)
Ⅳ該上市公司2015年8月曾非公開發(fā)行股票融資5100萬元,本次擬再非公開發(fā)行股票融資額為3000萬元,本次申請可適用證監(jiān)會簡易程序
Ⅴ該上市公司2016年2月22日召開2015年股東大會,則2014年度股東大會關(guān)于授權(quán)董事會決定非公開發(fā)行股票融資總額為4000萬的決議于2016年2月22日當日失效
Ⅵ該上市公司2015年4月曾非公開發(fā)行股票融資8000萬元,本次擬再非公開發(fā)行股票融資額為3000萬元,本次申請可適用證監(jiān)會簡易程序
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ、Ⅵ
C.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ
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創(chuàng)業(yè)板上市公司非公開發(fā)行股票,發(fā)行對象如下,能夠采取自行銷售的有()。
Ⅰ前十大自然人股東
Ⅱ高級管理人員
Ⅲ董事會引入的境外戰(zhàn)略投資者
Ⅳ上市公司控股股東
Ⅴ上市公司實際控制人的聯(lián)營企業(yè)
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E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
某主板上市公司向某10名特定自然人非公開發(fā)行股票,則預(yù)案中必須披露的10名自然人的信息有()。
Ⅰ最近5年任職單位,同時應(yīng)該說明與所任職單位是否存在產(chǎn)權(quán)關(guān)系
Ⅱ控制的核心企業(yè)和核心業(yè)務(wù)
Ⅲ最近5年刑事處罰
Ⅳ本次非公開發(fā)行股票預(yù)案披露前24個月內(nèi)發(fā)行對象與上市公司之間的重大交易情況
Ⅴ未來增持或者出售上市公司股份的計劃
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
以下關(guān)于優(yōu)先股的說法正確的有()。
Ⅰ上市公司對章程中重大投資事項進行修改時,需要優(yōu)先股股東參與股東大會行使表決權(quán)
Ⅱ一次性減資15%,需要優(yōu)先股股東參與股東大會行使表決權(quán)
Ⅲ上市公司發(fā)行新股需要優(yōu)先股股東參與股東大會行使表決權(quán)
Ⅳ上市公司應(yīng)該在年報中披露優(yōu)先股持股前10名的股東及其情況
Ⅴ非公開發(fā)行優(yōu)先股,可以上市交易和轉(zhuǎn)讓,但是每次發(fā)行對象不得超過200人
Ⅵ上市公司發(fā)行優(yōu)先股的,在披露定期報告時,應(yīng)披露優(yōu)先股表決權(quán)恢復(fù)的情況
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ、Ⅵ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
D.Ⅱ、Ⅳ、Ⅵ
E.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
出現(xiàn)以下哪些情況時,公司召開股東大會會議應(yīng)通知優(yōu)先股股東出席股東大會?()
Ⅰ修改公司章程中普通股分紅事宜
Ⅱ一次增加注冊資本超過10%
Ⅲ公司分立
Ⅳ發(fā)行優(yōu)先股
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
根據(jù)《優(yōu)先股試點管理辦法》,下列事項中優(yōu)先股股東有權(quán)出席并表決的有()。
Ⅰ上市公司擬召開股東大會審議回購8%的普通股股份
Ⅱ上市公司擬召開股東大會審議發(fā)行優(yōu)先股
Ⅲ上市公司擬召開股東大會修改公司章程中有關(guān)對外投資權(quán)限的規(guī)定
Ⅳ上市公司擬召開股東大會發(fā)行普通股事項
Ⅴ上市公司擬召開股東大會審議選舉獨立董事
A.Ⅱ
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C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
主板上市公司公開增發(fā),需要股東大會審議的事項有()。
Ⅰ募集資金用途
Ⅱ可行性報告
Ⅲ前次募集資金使用的報告
Ⅳ本次發(fā)行數(shù)量
Ⅴ向原股東配售的安排
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
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上市公司非公開發(fā)行股票應(yīng)當符合下列()條件。
Ⅰ發(fā)行價格應(yīng)不低于公告招股意向書前20個交易日公司股票均價或前1個交易日的均價
Ⅱ通過認購本次發(fā)行的股份取得上市公司實際控制權(quán)的投資者認購的股份自發(fā)行結(jié)束之日起36個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓
Ⅲ上市公司的控股股東認購的股份自發(fā)行結(jié)束之日起36個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓
Ⅳ通過認購本次發(fā)行的股份取得上市公司實際控制權(quán)的投資者認購的股份自發(fā)行結(jié)束之日起12個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓
A.Ⅰ、Ⅴ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
金融類以外的上市公司發(fā)行新股所募集的資金,不能投資于()。
Ⅰ商業(yè)銀行
Ⅱ中央銀行
Ⅲ證券公司
Ⅳ未上市公司
Ⅴ咨詢公司
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
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D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
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關(guān)于“上市公司的財務(wù)狀況良好”,下列說法正確的有()。
Ⅰ會計基礎(chǔ)工作規(guī)范,嚴格遵循國家統(tǒng)一會計制度的規(guī)定
Ⅱ最近3年及1期財務(wù)報表未被注冊會計師出具保留意見、否定意見或無法表示意見的審計報告
Ⅲ最近2年及1期財務(wù)報表未被注冊會計師出具保留意見、否定意見或無法表示意見的審計報告
Ⅳ資產(chǎn)質(zhì)量良好,不良資產(chǎn)不足以對公司財務(wù)狀況造成重大不利影響
Ⅴ最近3年以現(xiàn)金或股票方式累計分配的利潤不少于最近3年實現(xiàn)的年均可分配利潤的10%
Ⅵ最近3年以現(xiàn)金方式累計分配的利潤不少于最近3年實現(xiàn)的年均可分配利潤的30%
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
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以下關(guān)于優(yōu)先股發(fā)行的說法正確的有()。
Ⅰ可以申請一次核準、分期發(fā)行
Ⅱ公司應(yīng)在3個月內(nèi)實施首次發(fā)行,剩余數(shù)量應(yīng)當在12個月內(nèi)發(fā)行完畢
Ⅲ首次發(fā)行數(shù)量應(yīng)當不少于總發(fā)行數(shù)量的50%
Ⅳ剩余各次發(fā)行的數(shù)量由公司自行確定,每次發(fā)行完畢后5個工作日內(nèi)報中國證監(jiān)會備案
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
最新試題
出現(xiàn)以下哪些情況時,公司召開股東大會會議應(yīng)通知優(yōu)先股股東出席股東大會?()Ⅰ修改公司章程中普通股分紅事宜Ⅱ一次增加注冊資本超過10%Ⅲ公司分立Ⅳ發(fā)行優(yōu)先股
下列關(guān)于非公開發(fā)行股票的說法正確的是()。Ⅰ非公開發(fā)行詢價的,拿到批文后,應(yīng)該向董事會決議公告后提出認購意向的投資者、前20名股東詢價Ⅱ基金公司所屬的兩個專戶基金,算一個認購對象Ⅲ盈利預(yù)測報告最遲應(yīng)該在股東大會決議公告日公告Ⅳ非公開發(fā)行的董事會決議公告后,承銷商可以進行推介,但不得采取公開方式
根據(jù)《非上市公眾公司信息披露內(nèi)容與格式準則第7號——定向發(fā)行優(yōu)先股說明書和發(fā)行情況報告書》,下列說法正確的是()。Ⅰ發(fā)行后普通股與優(yōu)先股股東人數(shù)合并累計超過200人,但普通股不超過200人的非上市公眾公司定向發(fā)行優(yōu)先股,應(yīng)當由全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)自律管理Ⅱ申請人應(yīng)披露票面股息率或其確定原則Ⅲ應(yīng)披露定向發(fā)行優(yōu)先股對申請人普通股股東權(quán)益的影響Ⅳ注冊在境內(nèi)的境外上市公司境內(nèi)發(fā)行優(yōu)先股的,應(yīng)按《企業(yè)會計準則》編制財務(wù)報表
下列情形中導(dǎo)致擬申請掛牌公司不符合掛牌條件的是()。Ⅰ甲公司實際控制人為張某、李某、王某三人,其中王某持有12%股份,任董事、副總經(jīng)理,24個月內(nèi)因違法收到過刑事處罰Ⅱ乙公司為科技創(chuàng)新類企業(yè),2013年、2014年1~6月處于持續(xù)研發(fā)投入期,未實現(xiàn)產(chǎn)品銷售收入,2014年7月開始陸續(xù)有研發(fā)產(chǎn)品銷售收入,2014年主營業(yè)務(wù)收入為1000萬,2015年主營業(yè)務(wù)收入5000萬,以2014、2015年為報告期Ⅲ丙公司注冊資本5000萬元,報告期實收資本4000萬元,凈資產(chǎn)為3000萬元Ⅳ丁公司現(xiàn)任監(jiān)事最近24個月內(nèi)受到證監(jiān)會行政處罰,不屬于情節(jié)嚴重情形,未被證監(jiān)會采取市場禁入措施
下列投資者中可以參與全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司股票定向發(fā)行的有()。Ⅰ掛牌公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員Ⅱ甲合伙公司,實繳出資總額為300萬元人民幣Ⅲ乙公司,注冊資本500萬元人民幣,實繳注冊資本300萬元,根據(jù)《公司法》、《公司登記管理條例》以及乙公司《公司章程》,注冊資本將于2018年繳足Ⅳ丙契約開私募基金,該基金系該掛牌公司掛牌前股東,在掛牌公司申請在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌時,股份直接登記為產(chǎn)品名稱Ⅴ某自然人投資者本人名下前一交易日日終股票市值為400萬元,銀行存款200萬元
以下關(guān)于優(yōu)先股的說法正確的有()。Ⅰ上市公司對章程中重大投資事項進行修改時,需要優(yōu)先股股東參與股東大會行使表決權(quán)Ⅱ一次性減資15%,需要優(yōu)先股股東參與股東大會行使表決權(quán)Ⅲ上市公司發(fā)行新股需要優(yōu)先股股東參與股東大會行使表決權(quán)Ⅳ上市公司應(yīng)該在年報中披露優(yōu)先股持股前10名的股東及其情況Ⅴ非公開發(fā)行優(yōu)先股,可以上市交易和轉(zhuǎn)讓,但是每次發(fā)行對象不得超過200人Ⅵ上市公司發(fā)行優(yōu)先股的,在披露定期報告時,應(yīng)披露優(yōu)先股表決權(quán)恢復(fù)的情況
關(guān)于上市公司股票的核準發(fā)行,下列說法正確的有()。Ⅰ自中國證監(jiān)會核準發(fā)行之日起,上市公司應(yīng)在6個月內(nèi)發(fā)行證券Ⅱ自中國證監(jiān)會核準發(fā)行之日起超過6個月未發(fā)行的,核準文件失效,須重新經(jīng)中國證監(jiān)會核準后方可發(fā)行Ⅲ證券發(fā)行申請未獲核準的上市公司,自中國證監(jiān)會作出不予核準的決定之日起3個月后,可再次提出證券發(fā)行申請Ⅳ上市公司發(fā)行證券前發(fā)生重大事項的,應(yīng)暫緩發(fā)行,并及時報告中國證監(jiān)會Ⅴ中國證監(jiān)會收到申請文件后,在10個工作日內(nèi)作出是否受理的決定
以下關(guān)于在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的公司轉(zhuǎn)讓股票的說法正確的有()。Ⅰ轉(zhuǎn)讓時間內(nèi)因故停市,轉(zhuǎn)讓時間不作順延Ⅱ股票轉(zhuǎn)讓不設(shè)漲跌幅限制,股轉(zhuǎn)公司另有規(guī)定的除外Ⅲ買賣掛牌公司股票,申報數(shù)量應(yīng)當為1000股或其整數(shù)倍,賣出掛牌公司股票時,余額不足1000股部分,應(yīng)當一次性申報賣出Ⅳ股票轉(zhuǎn)讓的申報價格最小變動單位為0.01元人民幣
上市公司非公開發(fā)行股票應(yīng)當符合下列()條件。Ⅰ發(fā)行價格應(yīng)不低于公告招股意向書前20個交易日公司股票均價或前1個交易日的均價Ⅱ通過認購本次發(fā)行的股份取得上市公司實際控制權(quán)的投資者認購的股份自發(fā)行結(jié)束之日起36個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓Ⅲ上市公司的控股股東認購的股份自發(fā)行結(jié)束之日起36個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓Ⅳ通過認購本次發(fā)行的股份取得上市公司實際控制權(quán)的投資者認購的股份自發(fā)行結(jié)束之日起12個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓
某上市公司擬發(fā)送認購邀請書啟動非公開發(fā)行股票。根據(jù)《上市公司非公開發(fā)行股票實施細則》(2017年修訂),關(guān)于認購邀請書的發(fā)送對象,正確的有()。Ⅰ至少包括上市公司前10名股東Ⅱ至少包括不少于20家證券投資基金管理公司Ⅲ至少包括不少于10家證券公司Ⅳ至少包括不少于5家保險機構(gòu)投資者Ⅴ至少包括不少于5家信托公司