A.10
B.7
C.5
D.3
E.20
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A.發(fā)行人債券信用評級上調(diào)
B.發(fā)行人涉及重大訴訟、仲裁事項或者受到重大行政處罰
C.發(fā)行人債券信用評級下調(diào)
D.發(fā)行人當年累計新增借款或?qū)ν馓峁３^上年末凈資產(chǎn)的10％
E.發(fā)行人放棄債權(quán)超過上年末凈資產(chǎn)的10％
A.中證中小投資者服務中心有限責任公司
B.中國證券投資者保護基金
C.中國證券金融服務股份有限公司
D.監(jiān)管評級不低于AA的證券公司
A.中國證券業(yè)協(xié)會
B.中國基金業(yè)協(xié)會
C.證券交易所
D.全國中小企業(yè)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)
A.2億元
B.3億元
C.4億元
D.5億元
A.公開發(fā)行超過5000萬元的，必須組建承銷團
B.承銷機構(gòu)應當具備保薦資格
C.證券公司非公開發(fā)行公司債券，可以自行銷售
D.公司債券的承銷機構(gòu)不可以擔任受托管理人
A.證券公司應在短期融資券發(fā)行前和存續(xù)期問履行信息披露義務
B.證券公司應于兌付日前5個工作日發(fā)布兌付公告
C.對短期融資券存續(xù)期間發(fā)生可能影響其償債能力的重大事項，證券公司應第一時間向證監(jiān)會報告
D.證券公司不得以自己發(fā)行的短期融資券為標的資產(chǎn)進行債券交易，但依據(jù)有關(guān)規(guī)定或合同進行提前贖回的除外
A.證券公司次級債券可以采用廣告方式發(fā)行
B.注冊資本為人民幣500萬元的企業(yè)法人可以作為次級債券的機構(gòu)投資者
C.每期債券的機構(gòu)投資者合計不得超過300人
D.商業(yè)銀行、保險公司可以作為次級債券的機構(gòu)投資者
A.4％；5％；6％
B.4％；5％；8％
C.4％；6％；8％
D.5％；6％；8％
A.40％
B.50％
C.60％
D.80％
E.100％
A.債券市場二級投資
B.股票市場二級投資
C.固定資產(chǎn)投資
D.長期股權(quán)投資
E.營業(yè)網(wǎng)點建設(shè)
最新試題
證券評級機構(gòu)應當建立回避制度。證券評級機構(gòu)評級委員會委員及評級從業(yè)人員在開展證券評級業(yè)務期間，應當回避的情形有（）。Ⅰ本人、直系親屬持有受評級機構(gòu)或者受評級證券發(fā)行人的股份達到5％以上，或者是受評級機構(gòu)、受評級證券發(fā)行人的實際控制人Ⅱ本人、直系親屬擔任受評級機構(gòu)或者受評級證券發(fā)行人的董事、監(jiān)事和高級管理人員Ⅲ本人、直系親屬擔任受評級機構(gòu)或者受評級證券發(fā)行人聘任的會計師事務所、律師事務所、財務顧問等證券服務機構(gòu)的負責人或者項目簽字人Ⅳ本人、直系親屬持有受評級證券或者受評級機構(gòu)發(fā)行的證券金額超過40萬元Ⅴ本人、直系親屬與受評級機構(gòu)、受評級證券發(fā)行人發(fā)生累計超過30萬元的交易
關(guān)于非金融企業(yè)債務融資工具，以下說法正確的有（）。Ⅰ注冊會議評議結(jié)論為推遲接受注冊的，企業(yè)可于2個月后重新提交注冊文件Ⅱ企業(yè)定向發(fā)行注冊文件形式完備的，交易商協(xié)會接受注冊，注冊有效期1年Ⅲ首次公開發(fā)行債務融資工具，應至少于發(fā)行日前3個工作日公布發(fā)行文件Ⅳ注冊會議由注冊辦公室從注冊專家名單中隨機抽取5名注冊專家參加Ⅴ2名（含）以上注冊專家發(fā)表“推遲接受注冊”意見的，會議結(jié)論為推遲接受注冊；其他情形下，會議結(jié)論為接受注冊
根據(jù)《國家發(fā)展改革委辦公廳關(guān)于簡化企業(yè)債券審報程序加強風險防范和改革監(jiān)管方式的意見》，以下信用優(yōu)良企業(yè)發(fā)債可豁免委內(nèi)復審環(huán)節(jié)的有（）。Ⅰ主體信用等級或債券信用等級為AA+級的地方融資平臺債券Ⅱ由主體評級在AA+級及以上擔保公司提供無條件不可撤銷保證擔保的債券Ⅲ由主體評級為AAA級的省級國有資產(chǎn)投資公司提供無條件不可撤銷保證擔保的債券Ⅳ使用土地資產(chǎn)進行抵押擔保，且債項級別為AA級以上的債券Ⅴ使用上市公司股權(quán)進行質(zhì)押擔保，且債項級別為AA+級以上的債券
下列屬于資產(chǎn)支持證券管理人職責的有（）。Ⅰ對相關(guān)交易主體和基礎(chǔ)資產(chǎn)進行全面的盡職調(diào)查Ⅱ按照規(guī)定或者約定移交基礎(chǔ)資產(chǎn)Ⅲ辦理資產(chǎn)支持證券發(fā)行事宜Ⅳ保管專項計劃相關(guān)資產(chǎn)
根據(jù)《銀行間債券市場非金融企業(yè)資產(chǎn)支持票據(jù)指引》，企業(yè)發(fā)行銀行間債券市場非金融企業(yè)資產(chǎn)支持票據(jù)應當披露的信息包括（）。Ⅰ資產(chǎn)支持票據(jù)的交易結(jié)構(gòu)和基礎(chǔ)資產(chǎn)情況Ⅱ相關(guān)機構(gòu)出具的現(xiàn)金流評估預測報告Ⅲ具有證券期貨資格的會計師事務所審計的審計報告Ⅳ在資產(chǎn)支持票據(jù)存續(xù)期內(nèi)，定期披露基礎(chǔ)資產(chǎn)的運營報告Ⅴ兩家資信評級機構(gòu)出具的信用評級報告
根據(jù)《證券公司及基金管理公司子公司資產(chǎn)證券化業(yè)務管理規(guī)定》，下列關(guān)于資產(chǎn)支持專項計劃終止的說法，正確的有（）。Ⅰ管理人應當聘請律師事務所對清算報告出具專項法律意見書Ⅱ管理人應當將清算結(jié)果向中國證券業(yè)協(xié)會報告Ⅲ管理人應當自專項計劃清算完畢之Et起5個工作日內(nèi)，向托管人、投資者出具清算報告Ⅳ管理人應當聘請具有證券期貨相關(guān)業(yè)務資格的會計師事務所對清算報告出具審計意見Ⅴ管理人應當按照約定成立清算組，負責專項計劃資產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配
資產(chǎn)支持專項計劃存續(xù)期內(nèi)發(fā)生下列（）重大變更的，管理人應在完成變更后5個工作日內(nèi)，將變更情況說明和變更后的相關(guān)文件向基金業(yè)協(xié)會報告。Ⅰ增加或變更轉(zhuǎn)讓場所Ⅱ增加或變更信用增級方式Ⅲ增加或變更主要交易合同相關(guān)約定Ⅳ增加或變更計劃說明書其他相關(guān)約定Ⅴ托管人、資信評級機構(gòu)等相關(guān)機構(gòu)發(fā)生變更
下列各項資產(chǎn)應列入資產(chǎn)證券化業(yè)務基礎(chǔ)資產(chǎn)負面清單的有（）。Ⅰ以地方政府為直接或間接債務人的基礎(chǔ)資產(chǎn)，包括地方政府在PPP模式下應當支付的財政補貼Ⅱ以地方融資平臺公司為債務人的基礎(chǔ)資產(chǎn)Ⅲ礦產(chǎn)資源開采收益權(quán)Ⅳ企業(yè)應收賬款、高速公路收費權(quán)兩種組合資產(chǎn)Ⅴ在建占比超過10％的基礎(chǔ)設(shè)施收益權(quán)
某城投公司擬發(fā)行養(yǎng)老產(chǎn)業(yè)專項債券用于支持專門為老年人提供服務，下列符合《養(yǎng)老產(chǎn)業(yè)專項債券發(fā)行指引》規(guī)定是（）。Ⅰ該企業(yè)發(fā)行養(yǎng)老產(chǎn)業(yè)專項債不受發(fā)債指標限制Ⅱ原則上不超過所屬地方政府上年本級公共財政預算收入Ⅲ債券募集資金可用于房地產(chǎn)開發(fā)項目中配套建設(shè)的養(yǎng)老服務設(shè)施項目Ⅳ該城投公司資產(chǎn)負債率為67％，需要提供相應擔保Ⅴ募集資金占養(yǎng)老產(chǎn)業(yè)項目總投資比例不超過60％
根據(jù)《證券公司及基金管理公司子公司資產(chǎn)證券化業(yè)務信息披露指引》，以下說法正確的是（）。Ⅰ專項計劃由類型相同的多筆債權(quán)資產(chǎn)組成基礎(chǔ)資產(chǎn)池的，管理人還應在計劃說明書中披露基礎(chǔ)資產(chǎn)池的遴選標準及創(chuàng)建程序Ⅱ?qū)τ谠O(shè)立不足6個月的，管理人可以不編制年度資產(chǎn)管理報告Ⅲ資產(chǎn)支持證券存續(xù)期內(nèi)，管理人應在每期資產(chǎn)支持證券收益分配日的兩個交易日前向合格投資者披露專項計劃收益分配報告Ⅳ資產(chǎn)支持證券存續(xù)期內(nèi)，管理人應在每年6月30日前披露經(jīng)具有從事證券期貨相關(guān)業(yè)務資格的會計師事務所審計的上年度資產(chǎn)管理報告Ⅴ資產(chǎn)支持證券存續(xù)期問信息披露文件應于披露日后的5個工作日內(nèi)由管理人報中國基金業(yè)協(xié)會備案