公司債券受托管理人應(yīng)當(dāng)持續(xù)關(guān)注發(fā)行人的資信狀況,以下屬于監(jiān)測的重大事項(xiàng)的有()。
Ⅰ債券信用評級發(fā)生變化
Ⅱ發(fā)行人發(fā)生未能清償?shù)狡趥鶆?wù)的違約情況
Ⅲ發(fā)行人當(dāng)年累計(jì)新增借款或?qū)ν馓峁?dān)保超過上年末凈資產(chǎn)的10%
Ⅳ發(fā)行人放棄債權(quán)或財(cái)產(chǎn),超過上年末凈資產(chǎn)的10%
Ⅴ發(fā)行人發(fā)生超過上年末凈資產(chǎn)10%的重大損失
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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以下非公開發(fā)行公司債券的主體,可以自行銷售的有()。
Ⅰ取得證券承銷業(yè)務(wù)資格的證券公司
Ⅱ中國證券金融股份有限公司
Ⅲ僅有證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的證券公司
Ⅳ證券投資咨詢公司
Ⅴ商業(yè)銀行
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
E.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
非公開發(fā)行公司債券的轉(zhuǎn)讓場所包括()。
Ⅰ銀行間債券交易市場
Ⅱ商業(yè)銀行柜臺
Ⅲ全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)
Ⅳ證券公司柜臺
Ⅴ機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)與服務(wù)系統(tǒng)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
公司債券完成首期發(fā)行后,剩余數(shù)量應(yīng)在()發(fā)行完畢。
Ⅰ自首期發(fā)行完成之日起12個(gè)月內(nèi)
Ⅱ自核準(zhǔn)發(fā)行之日起12個(gè)月內(nèi)
Ⅲ自核準(zhǔn)發(fā)行之日起24個(gè)月內(nèi)
Ⅳ自首期發(fā)行完成之日起24個(gè)月內(nèi)
Ⅴ自首期發(fā)行完成之日起18個(gè)月內(nèi)
A.Ⅰ
B.Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅴ
D.Ⅱ、Ⅳ
E.Ⅲ、Ⅴ
根據(jù)《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》,以下屬于公司債券合格投資者的有()。
Ⅰ經(jīng)有關(guān)金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)設(shè)立的金融機(jī)構(gòu)面向投資者發(fā)行的理財(cái)產(chǎn)品
Ⅱ通過風(fēng)險(xiǎn)測評的個(gè)人投資者
Ⅲ社會保險(xiǎn)基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金,慈善基金等社會公益基金
Ⅳ凈資產(chǎn)不低于人民幣1000萬元的企事業(yè)單位法人
Ⅴ凈資產(chǎn)不低于人民幣1000萬元的合伙企業(yè)
A.Ⅳ、Ⅴ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
發(fā)行公司債券,發(fā)行人應(yīng)當(dāng)依照《公司法》或者公司章程相關(guān)規(guī)定對以下()事項(xiàng)作出決議。
Ⅰ發(fā)行債券的數(shù)量
Ⅱ發(fā)行方式
Ⅲ債券期限
Ⅳ募集資金的用途
Ⅴ票面利率
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
以下關(guān)于發(fā)行公司債券的說法正確的有()。
Ⅰ公司債券可以公開發(fā)行,也可以非公開發(fā)行
Ⅱ境內(nèi)公司制法人企業(yè)均可以發(fā)行公司債券
Ⅲ股票公開轉(zhuǎn)讓的非上市公眾公司可以發(fā)行附認(rèn)股權(quán)、可轉(zhuǎn)換成相關(guān)股票等條款的公司債券
Ⅳ上市公司可以發(fā)行附認(rèn)股權(quán)、可轉(zhuǎn)換成相關(guān)股票等條款的公司債券
A.Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
以下為上市公司不得公開發(fā)行公司債券的情形的有()。
Ⅰ改變公開發(fā)行公司債券募集資金的用途
Ⅱ前一次公開發(fā)行的公司債券尚未募足
Ⅲ一個(gè)短期債務(wù)違約,到期未支付本息,在申報(bào)前歸還了本息
Ⅳ本次發(fā)行申請文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
下列屬于公開發(fā)行公司債券障礙條件的是()。
Ⅰ最近1年扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤為負(fù)
Ⅱ前次已發(fā)行公司債至今未能完全兌付
Ⅲ主體評級BBB,評級展望為負(fù)面
Ⅳ房地產(chǎn)公司公開發(fā)行10億元,用于購買一款信托產(chǎn)品
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ
E.Ⅲ、Ⅳ
下列關(guān)于證券公司短期融資券發(fā)行的說法正確的有()。
Ⅰ中國人民銀行對證券公司在全國銀行間債券市場發(fā)行短期融資券實(shí)行動態(tài)管理
Ⅱ證券公司可以采用招標(biāo)方式發(fā)行短期融資券
Ⅲ中國人民銀行以備案通知書的形式核定證券公司發(fā)行短期融資券的最高余額,最高余額自通知書印發(fā)之日起2年內(nèi)有效
Ⅳ證券公司不能采用簿記建檔方式發(fā)行短期融資券
Ⅴ證券公司不得認(rèn)購或變相認(rèn)購自己發(fā)行的短期融資券
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
出現(xiàn)下列情形()之一時(shí),發(fā)行短期融資券的證券公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)予以公告。
Ⅰ股權(quán)變更
Ⅱ合并或者分立
Ⅲ減少或增加注冊資本
Ⅳ解散及申請破產(chǎn)
Ⅴ預(yù)計(jì)到期難以償付利息或本金
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
最新試題
國家發(fā)改委2015年4月公布了四個(gè)領(lǐng)域?qū)m?xiàng)債券發(fā)行的指引,規(guī)定四個(gè)領(lǐng)域?qū)m?xiàng)債券的發(fā)行不受發(fā)債企業(yè)數(shù)量指標(biāo)的限制,以下不屬于四個(gè)領(lǐng)域的是()。Ⅰ棚戶區(qū)改造工程Ⅱ戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)Ⅲ養(yǎng)老產(chǎn)業(yè)Ⅳ城市地下綜合管廊建設(shè)Ⅴ城市停車場建設(shè)
關(guān)于資產(chǎn)支持票據(jù)發(fā)行方式和信用評級,下列表述正確的有()。Ⅰ企業(yè)可公開發(fā)行資產(chǎn)支持票據(jù)Ⅱ企業(yè)可非公開定向發(fā)行資產(chǎn)支持票據(jù)Ⅲ企業(yè)公開發(fā)行資產(chǎn)支持票據(jù),應(yīng)當(dāng)聘請2家具有評級資質(zhì)的資信評級機(jī)構(gòu)進(jìn)行信用評級Ⅳ企業(yè)非公開發(fā)行資產(chǎn)支持票據(jù),應(yīng)當(dāng)聘請2家具有評級資質(zhì)的資信評級機(jī)構(gòu)進(jìn)行信用評級Ⅴ對于資產(chǎn)支持票據(jù),不可以采用投資者付費(fèi)模式進(jìn)行信用評級
根據(jù)《證券公司及基金管理公司子公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)信息披露指引》,以下說法正確的是()。Ⅰ專項(xiàng)計(jì)劃由類型相同的多筆債權(quán)資產(chǎn)組成基礎(chǔ)資產(chǎn)池的,管理人還應(yīng)在計(jì)劃說明書中披露基礎(chǔ)資產(chǎn)池的遴選標(biāo)準(zhǔn)及創(chuàng)建程序Ⅱ?qū)τ谠O(shè)立不足6個(gè)月的,管理人可以不編制年度資產(chǎn)管理報(bào)告Ⅲ資產(chǎn)支持證券存續(xù)期內(nèi),管理人應(yīng)在每期資產(chǎn)支持證券收益分配日的兩個(gè)交易日前向合格投資者披露專項(xiàng)計(jì)劃收益分配報(bào)告Ⅳ資產(chǎn)支持證券存續(xù)期內(nèi),管理人應(yīng)在每年6月30日前披露經(jīng)具有從事證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的上年度資產(chǎn)管理報(bào)告Ⅴ資產(chǎn)支持證券存續(xù)期問信息披露文件應(yīng)于披露日后的5個(gè)工作日內(nèi)由管理人報(bào)中國基金業(yè)協(xié)會備案
證券公司資產(chǎn)證券化的資產(chǎn)的托管機(jī)構(gòu)可以是()。Ⅰ具有相關(guān)業(yè)務(wù)資格的商業(yè)銀行Ⅱ中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司Ⅲ具有托管業(yè)務(wù)資格的證券公司Ⅳ中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)
企業(yè)短期融資券發(fā)行前,應(yīng)通過中國貨幣網(wǎng)和中國債券信息網(wǎng)公布當(dāng)期發(fā)行文件。發(fā)行文件至少應(yīng)包括()。Ⅰ發(fā)行公告Ⅱ法律意見書Ⅲ募集說明書Ⅳ主承銷商推薦函及相關(guān)中介機(jī)構(gòu)承諾書Ⅴ信用評級報(bào)告和跟蹤評級安排
根據(jù)《國家發(fā)展改革委辦公廳關(guān)于簡化企業(yè)債券審報(bào)程序加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范和改革監(jiān)管方式的意見》,以下信用優(yōu)良企業(yè)發(fā)債可豁免委內(nèi)復(fù)審環(huán)節(jié)的有()。Ⅰ主體信用等級或債券信用等級為AA+級的地方融資平臺債券Ⅱ由主體評級在AA+級及以上擔(dān)保公司提供無條件不可撤銷保證擔(dān)保的債券Ⅲ由主體評級為AAA級的省級國有資產(chǎn)投資公司提供無條件不可撤銷保證擔(dān)保的債券Ⅳ使用土地資產(chǎn)進(jìn)行抵押擔(dān)保,且債項(xiàng)級別為AA級以上的債券Ⅴ使用上市公司股權(quán)進(jìn)行質(zhì)押擔(dān)保,且債項(xiàng)級別為AA+級以上的債券
下列關(guān)于銀行問非金融企業(yè)債務(wù)融資工具的說法,正確的有()。Ⅰ全國銀行間同業(yè)拆借中心為債務(wù)融資工具在銀行問債券市場的交易提供服務(wù)Ⅱ企業(yè)可自主選擇主承銷商Ⅲ非金融企業(yè)債務(wù)融資工具應(yīng)在交易商協(xié)會注冊Ⅳ企業(yè)發(fā)行短期融資券應(yīng)由已在中國人民銀行備案的金融機(jī)構(gòu)承銷Ⅴ企業(yè)的主體信用級別低于發(fā)行注冊時(shí)信用級別的,短期融資券發(fā)行注冊自動失效,交易商協(xié)會將有關(guān)情況進(jìn)行公告
以下金融產(chǎn)品發(fā)行必須進(jìn)行信用評級的有()。Ⅰ定向發(fā)行的證券公司債券Ⅱ中小非金融企業(yè)集合票據(jù)Ⅲ中小企業(yè)私募債券Ⅳ超短期融資券
根據(jù)《銀行間債券市場非金融企業(yè)資產(chǎn)支持票據(jù)指引》,企業(yè)發(fā)行銀行間債券市場非金融企業(yè)資產(chǎn)支持票據(jù)應(yīng)當(dāng)披露的信息包括()。Ⅰ資產(chǎn)支持票據(jù)的交易結(jié)構(gòu)和基礎(chǔ)資產(chǎn)情況Ⅱ相關(guān)機(jī)構(gòu)出具的現(xiàn)金流評估預(yù)測報(bào)告Ⅲ具有證券期貨資格的會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的審計(jì)報(bào)告Ⅳ在資產(chǎn)支持票據(jù)存續(xù)期內(nèi),定期披露基礎(chǔ)資產(chǎn)的運(yùn)營報(bào)告Ⅴ兩家資信評級機(jī)構(gòu)出具的信用評級報(bào)告
申請證券評級業(yè)務(wù)許可的資信評級機(jī)構(gòu),應(yīng)當(dāng)具備的條件有()。Ⅰ具有中國法人資格,實(shí)收資本與凈資產(chǎn)均不少于人民幣2000萬元Ⅱ具有健全且運(yùn)行良好的內(nèi)部控制機(jī)制和管理制度Ⅲ最近5年在稅務(wù)、工商、金融等行政管理機(jī)關(guān),以及自律組織、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無不良誠信記錄Ⅳ最近5年未受到刑事處罰,最近3年未因違法經(jīng)營受到行政處罰,不存在因涉嫌違法經(jīng)營、犯罪正在被調(diào)查的情形Ⅴ具有符合《證券市場資信評級業(yè)務(wù)管理暫行辦法》規(guī)定的高級管理人員不少于5人Ⅵ具有證券從業(yè)資格的評級從業(yè)人員不少于20人