2015年7月，國家發(fā)改委發(fā)布《項目收益?zhèn)芾頃盒修k法》。以下關于項目收益?zhèn)恼f法正確的有（）。
Ⅰ債券募集資金用于特定項目的投資與建設，債券的本息償還資金完全或主要來源于項目建成后運營收益的企業(yè)債券
Ⅱ項目收益?zhèn)梢怨_發(fā)行，也可以面向機構投資者非公開發(fā)行
Ⅲ可以申請一次核準，分期發(fā)行。自核準發(fā)行之日起，應在6個月內首期發(fā)行，剩余數量應當在24個月內發(fā)行完畢
Ⅳ發(fā)行項目收益?zhèn)?，應由有資質的評級機構進行債券信用評級，公開發(fā)行的項目收益?zhèn)?，還應按有關要求對發(fā)行人進行主體評級和跟蹤評級
Ⅴ發(fā)行項目收益?zhèn)梢杂捎匈Y質的承銷機構承銷，也可以由發(fā)行人自行銷售進行承銷
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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根據《關于進一步加強企業(yè)債券存續(xù)期監(jiān)管工作有關問題的通知》（發(fā)改辦財金[2011]1765號），在債券存續(xù)期內進行資產重組，應履行的必要程序有（）。
Ⅰ重組方案必須經企業(yè)債券持有人會議同意
Ⅱ應就重組對企業(yè)償債能力的影響進行專項評級，評級結果應不低于原來評級
Ⅲ應及時進行信息披露
Ⅳ重組方案應報送國家發(fā)展改革委審批
Ⅴ省級發(fā)展改革部門要對企業(yè)債券發(fā)行人的重組過程進行監(jiān)管
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
根據《關于進一步加強企業(yè)債券存續(xù)期監(jiān)管工作有關問題的通知》（發(fā)改辦財金[2011]1765號），企業(yè)債券募集說明書規(guī)定了（）的權利義務，是一個具有法律約束力的合同性文本，必須嚴格遵守。
Ⅰ發(fā)行人
Ⅱ發(fā)行人股東
Ⅲ地方政府相關部門
Ⅳ投資者
Ⅴ中介機構
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C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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下列屬于加快和簡化審核類企業(yè)債券的有（）。
Ⅰ主體或債券信用等級為AAA級
Ⅱ使用有效資產進行擔保，且債項級別在AA+及以上
Ⅲ由資信狀況良好的擔保公司提供無條件不可撤銷保證擔保
Ⅳ地方政府所屬區(qū)域城投公司申請發(fā)行的首只企業(yè)債券，且發(fā)行人資產負債率低于50％
Ⅴ資產負債率低于30％，信用安排較為完善且主體信用級別在AA+及以上的無擔保債券
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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根據《國家發(fā)展改革委辦公廳關于簡化企業(yè)債券審報程序加強風險防范和改革監(jiān)管方式的意見》，以下信用優(yōu)良企業(yè)發(fā)債可豁免委內復審環(huán)節(jié)的有（）。
Ⅰ主體信用等級或債券信用等級為AA+級的地方融資平臺債券
Ⅱ由主體評級在AA+級及以上擔保公司提供無條件不可撤銷保證擔保的債券
Ⅲ由主體評級為AAA級的省級國有資產投資公司提供無條件不可撤銷保證擔保的債券
Ⅳ使用土地資產進行抵押擔保，且債項級別為AA級以上的債券
Ⅴ使用上市公司股權進行質押擔保，且債項級別為AA+級以上的債券
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B.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
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E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
下列關于企業(yè)債券發(fā)行的說法正確的有（）。
Ⅰ發(fā)行人最近3年財務報表應當審計，擔保人則不用審計
Ⅱ可以采取余額包銷或全額包銷方式，但不得采取代銷的方式
Ⅲ企業(yè)不得自行銷售企業(yè)債券
Ⅳ發(fā)行人應當進行信用評級
Ⅴ發(fā)行人應當聘用律師事務所出具法律意見書
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C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
證券評級機構應當建立回避制度。證券評級機構評級委員會委員及評級從業(yè)人員在開展證券評級業(yè)務期間，應當回避的情形有（）。
Ⅰ本人、直系親屬持有受評級機構或者受評級證券發(fā)行人的股份達到5％以上，或者是受評級機構、受評級證券發(fā)行人的實際控制人
Ⅱ本人、直系親屬擔任受評級機構或者受評級證券發(fā)行人的董事、監(jiān)事和高級管理人員
Ⅲ本人、直系親屬擔任受評級機構或者受評級證券發(fā)行人聘任的會計師事務所、律師事務所、財務顧問等證券服務機構的負責人或者項目簽字人
Ⅳ本人、直系親屬持有受評級證券或者受評級機構發(fā)行的證券金額超過40萬元
Ⅴ本人、直系親屬與受評級機構、受評級證券發(fā)行人發(fā)生累計超過30萬元的交易
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
證券評級機構與評級對象存在下列（）利害關系的，不得受托開展證券評級業(yè)務。
Ⅰ證券評級機構與受評級機構或者受評級證券發(fā)行人為同一實際控制人所控制
Ⅱ同一股東持有證券評級機構、受評級機構或者受評級證券發(fā)行人的股份均達到5％以上
Ⅲ受評級機構或者受評級證券發(fā)行人及其實際控制人直接或者間接持有證券評級機構股份達到5％以上
Ⅳ證券評級機構及其實際控制人直接或者間接持有受評級證券發(fā)行人或者受評級機構股份達到3％以上
Ⅴ證券評級機構及其實際控制人在開展證券評級業(yè)務之前12個月內買賣受評級證券
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
申請證券評級業(yè)務許可的資信評級機構，應當具備的條件有（）。
Ⅰ具有中國法人資格，實收資本與凈資產均不少于人民幣2000萬元
Ⅱ具有健全且運行良好的內部控制機制和管理制度
Ⅲ最近5年在稅務、工商、金融等行政管理機關，以及自律組織、商業(yè)銀行等機構無不良誠信記錄
Ⅳ最近5年未受到刑事處罰，最近3年未因違法經營受到行政處罰，不存在因涉嫌違法經營、犯罪正在被調查的情形
Ⅴ具有符合《證券市場資信評級業(yè)務管理暫行辦法》規(guī)定的高級管理人員不少于5人
Ⅵ具有證券從業(yè)資格的評級從業(yè)人員不少于20人
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅵ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ、Ⅵ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ
E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ
以下金融產品發(fā)行必須進行信用評級的有（）。
Ⅰ定向發(fā)行的證券公司債券
Ⅱ中小非金融企業(yè)集合票據
Ⅲ中小企業(yè)私募債券
Ⅳ超短期融資券
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
信用評級報告的主要事項包括（）。
Ⅰ信用評級結論及標識所代表的涵義
Ⅱ提供擔保的，應對比說明有無擔保的情況下評級結論的差異
Ⅲ評級報告揭示的主要風險
Ⅳ跟蹤評級的有關安排
Ⅴ投資價值說明
A.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
最新試題
證券公司資產證券化的資產的托管機構可以是（）。Ⅰ具有相關業(yè)務資格的商業(yè)銀行Ⅱ中國證券登記結算有限責任公司Ⅲ具有托管業(yè)務資格的證券公司Ⅳ中國證監(jiān)會認可的其他資產托管機構
項目投資內部收益率原則上應大于8％，下列（）情形的內部收益率要求可適當放寬，但原則上不低于6％。Ⅰ政府購買服務項目Ⅱ債項評級AAA的項目Ⅲ債券存續(xù)期內財政補貼占全部收入比例超過30％的項目Ⅳ運營期超過20年的項目Ⅴ資產負債率不高于75％的項目
根據《證券公司及基金管理公司子公司資產證券化業(yè)務管理規(guī)定》，資產支持證券投資者享有的權利包括（）。Ⅰ分享專項計劃收益Ⅱ按規(guī)定或約定的時間和方式獲得資產管理報告等專項計劃信息披露文件Ⅲ辦理資產支持證券發(fā)行事宜Ⅳ根據證券交易場所相關規(guī)則，通過回購進行融資Ⅴ管理專項計劃資產
根據《證券公司及基金管理公司子公司資產證券化業(yè)務管理規(guī)定》，下列關于資產支持專項計劃終止的說法，正確的有（）。Ⅰ管理人應當聘請律師事務所對清算報告出具專項法律意見書Ⅱ管理人應當將清算結果向中國證券業(yè)協(xié)會報告Ⅲ管理人應當自專項計劃清算完畢之Et起5個工作日內，向托管人、投資者出具清算報告Ⅳ管理人應當聘請具有證券期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所對清算報告出具審計意見Ⅴ管理人應當按照約定成立清算組，負責專項計劃資產的保管、清理、估價、變現和分配
根據《證券法》和《國家發(fā)展改革委關于推進企業(yè)債券市場發(fā)展、簡化發(fā)行核準程序有關事項的通知》的要求，公開發(fā)行企業(yè)債券應符合的條件有（）。Ⅰ股份有限公司的凈資產不低于人民幣3000萬元，有限責任公司和其他類型企業(yè)的凈資產不低于人民幣6000萬元Ⅱ累計債券余額不超過企業(yè)凈資產（不包括少數股東權益）的40％Ⅲ最近3年沒有重大違法違規(guī)行為Ⅳ籌集資金的投向符合國家產業(yè)政策Ⅴ最近2年平均可分配利潤（凈利潤）足以支付債券1年的利息
下列各項資產應列入資產證券化業(yè)務基礎資產負面清單的有（）。Ⅰ以地方政府為直接或間接債務人的基礎資產，包括地方政府在PPP模式下應當支付的財政補貼Ⅱ以地方融資平臺公司為債務人的基礎資產Ⅲ礦產資源開采收益權Ⅳ企業(yè)應收賬款、高速公路收費權兩種組合資產Ⅴ在建占比超過10％的基礎設施收益權
根據《銀行間債券市場非金融企業(yè)資產支持票據指引》，企業(yè)發(fā)行銀行間債券市場非金融企業(yè)資產支持票據應當披露的信息包括（）。Ⅰ資產支持票據的交易結構和基礎資產情況Ⅱ相關機構出具的現金流評估預測報告Ⅲ具有證券期貨資格的會計師事務所審計的審計報告Ⅳ在資產支持票據存續(xù)期內，定期披露基礎資產的運營報告Ⅴ兩家資信評級機構出具的信用評級報告
下列關于銀行問非金融企業(yè)債務融資工具的說法，正確的有（）。Ⅰ全國銀行間同業(yè)拆借中心為債務融資工具在銀行問債券市場的交易提供服務Ⅱ企業(yè)可自主選擇主承銷商Ⅲ非金融企業(yè)債務融資工具應在交易商協(xié)會注冊Ⅳ企業(yè)發(fā)行短期融資券應由已在中國人民銀行備案的金融機構承銷Ⅴ企業(yè)的主體信用級別低于發(fā)行注冊時信用級別的，短期融資券發(fā)行注冊自動失效，交易商協(xié)會將有關情況進行公告
根據《國家發(fā)展改革委辦公廳關于進一步改進企業(yè)債券發(fā)行審核工作的通知》，需要進行從嚴審核的發(fā)債申請有（）。Ⅰ項目屬于當前國家重點支持范圍的發(fā)債申請Ⅱ資產負債率為80％且債項級別在AA+以下的債券的發(fā)債申請Ⅲ專項用于養(yǎng)老產業(yè)項目的發(fā)債申請Ⅳ連續(xù)發(fā)債兩次以上且資產負債率為75％的城投類企業(yè)的發(fā)債申請Ⅴ企業(yè)資產不實，運營不規(guī)范，償債保障措施較弱的發(fā)債申請
關于非金融企業(yè)債務融資工具，以下說法正確的有（）。Ⅰ注冊會議評議結論為推遲接受注冊的，企業(yè)可于2個月后重新提交注冊文件Ⅱ企業(yè)定向發(fā)行注冊文件形式完備的，交易商協(xié)會接受注冊，注冊有效期1年Ⅲ首次公開發(fā)行債務融資工具，應至少于發(fā)行日前3個工作日公布發(fā)行文件Ⅳ注冊會議由注冊辦公室從注冊專家名單中隨機抽取5名注冊專家參加Ⅴ2名（含）以上注冊專家發(fā)表“推遲接受注冊”意見的，會議結論為推遲接受注冊；其他情形下，會議結論為接受注冊