關(guān)于財務(wù)顧問持續(xù)督導(dǎo)，下列敘述錯誤的有（）。
Ⅰ財務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)通過日常溝通、定期回訪等方式，結(jié)合上市公司定期報告的披露，做好持續(xù)督導(dǎo)工作
Ⅱ根據(jù)中國證監(jiān)會有關(guān)并購重組的規(guī)定，自上市公司收購、重大資產(chǎn)重組、發(fā)行股份購買資產(chǎn)、合并等事項完成后的規(guī)定期限內(nèi)，財務(wù)顧問承擔(dān)持續(xù)督導(dǎo)責(zé)任
Ⅲ在持續(xù)督導(dǎo)期間，財務(wù)顧問解除委托協(xié)議，委托人應(yīng)當(dāng)在2周內(nèi)另行聘請財務(wù)顧問對其進(jìn)行持續(xù)督導(dǎo)
Ⅳ在持續(xù)督導(dǎo)期間，財務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)結(jié)合上市公司披露的定期報告出具持續(xù)督導(dǎo)意見，并在定期報告披露后的10日內(nèi)向上市公司所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告
Ⅴ在持續(xù)督導(dǎo)期間，財務(wù)顧問解除委托協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)及時向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)作出書面報告，說明無法繼續(xù)履行持續(xù)督導(dǎo)職責(zé)的理由，并予以公告
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅴ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅱ、Ⅳ
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除證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)以外，其他財務(wù)顧問機(jī)構(gòu)從事上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)的資格條件包括（）。
Ⅰ有3年以上從事公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)活動的執(zhí)業(yè)經(jīng)歷，且最近3年每年財務(wù)顧問業(yè)務(wù)收入不低于100萬元
Ⅱ?qū)嵗U注冊資本和凈資產(chǎn)不低于人民幣600萬元
Ⅲ有健全且運行良好的內(nèi)部控制機(jī)制和管理制度，嚴(yán)格執(zhí)行風(fēng)險控制和內(nèi)部隔離制度
Ⅳ公司財務(wù)會計信息真實、準(zhǔn)確、完整
Ⅴ控股股東、實際控制人信譽(yù)良好且最近3年無重大違法違規(guī)記錄
Ⅵ．有證券從業(yè)資格的人員不少于20人，其中，具有從事證券業(yè)務(wù)經(jīng)驗3年以上的人員不少于10人，財務(wù)顧問主辦人不少于5人
Ⅶ．董事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)正直誠實，品行良好，熟悉證券法律、行政法規(guī)，具有從事證券市場工作4年以上或者金融工作6年以上的經(jīng)驗，具備履行職責(zé)所需的經(jīng)營管理能力
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
B.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅶ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ
E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ、Ⅶ
甲證券投資咨詢機(jī)構(gòu)擬申請從事上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)資格。根據(jù)《上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》，下列情形構(gòu)成障礙的有（）。
Ⅰ注冊資本為1000萬元，實繳注冊資本為800萬元，凈資產(chǎn)為600萬元
Ⅱ有證券從業(yè)資格的人員30人，其中，具有從事證券業(yè)務(wù)經(jīng)驗3年以上的人員8人，財務(wù)顧問主辦人5人
Ⅲ1年前開始從事公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)，最近2年財務(wù)顧問業(yè)務(wù)收入總計為150萬元
Ⅳ最近24個月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范受到過中國證券業(yè)協(xié)會的紀(jì)律處分
Ⅴ1年前實際控制人發(fā)生過變化
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
2016年4月，甲公司發(fā)行股份購買資產(chǎn)，聘請某證券公司作為其獨立財務(wù)顧問，則下列影響該證券公司作為獨立財務(wù)顧問的情形的有（）。
Ⅰ該證券公司選派普通員工李某任甲公司董事
Ⅱ2015年6月該證券公司為甲公司提供過融資服務(wù)
Ⅲ甲公司持有該證券公司4．2％股份且為第4大股東
Ⅳ2015年1月，該證券公司與甲公司存在資產(chǎn)委托關(guān)系
Ⅴ2016年1月，甲公司實際控制人變更，該證券公司當(dāng)時擔(dān)任收購方的財務(wù)顧問
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
E.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
上市公司擬聘請某證券公司作為其獨立財務(wù)顧問，下列事項影響該證券公司作為獨立財務(wù)顧問的有（）。
Ⅰ證券公司派員工李某擔(dān)任該上市公司的董事
Ⅱ該證券公司去年曾為上市公司提供融資服務(wù)
Ⅲ上市公司擁有該證券公司1．2％的股份
Ⅳ證券公司在并購重組中為上市公司的本次交易對方提供顧問咨詢服務(wù)
Ⅴ證券公司的子公司持有上市公司4％的股權(quán)
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和其他財務(wù)顧問機(jī)構(gòu)出現(xiàn)以下哪些情形時，會導(dǎo)致其不得擔(dān)任財務(wù)顧問？（）
Ⅰ最近36個月內(nèi)存在違反誠信的不良記錄
Ⅱ最近36個月內(nèi)因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調(diào)查
Ⅲ最近24個月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到中國證券業(yè)協(xié)會的紀(jì)律處分
Ⅳ最近24個月內(nèi)存在違反誠信的不良記錄
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
某證券公司從事上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)，下列關(guān)于其應(yīng)當(dāng)具備的條件描述正確的有（）。
Ⅰ具有健全且運行良好的內(nèi)部控制機(jī)制和管理制度
Ⅱ建立健全的盡職調(diào)查制度，具備良好的項目風(fēng)險評估和內(nèi)核機(jī)制
Ⅲ公司控股股東、實際控制人信譽(yù)良好且最近2年無重大違法違規(guī)記錄
Ⅳ公司財務(wù)會計信息真實、準(zhǔn)確、完整
Ⅴ財務(wù)顧問主辦人不少于4人
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
E.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
A.不可以發(fā)行股票和籌措新的資產(chǎn)重組
B.可以發(fā)行股票和籌措新的資產(chǎn)重組
C.可以發(fā)行股票，不能籌措新的資產(chǎn)重組
D.不可以發(fā)行股票，可以籌措新的重大資產(chǎn)重組
A.應(yīng)當(dāng)詳細(xì)記載籌劃過程中每一具體環(huán)節(jié)的進(jìn)展情況
B.參與每一具體環(huán)節(jié)的所有人應(yīng)當(dāng)即時在備忘錄上簽字確認(rèn)
C.應(yīng)當(dāng)制作書面的交易進(jìn)程備忘錄
D.公司應(yīng)當(dāng)向全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)提交原件
A.掛牌公司董事、監(jiān)事、高級管理人員
B.監(jiān)管機(jī)構(gòu)和相關(guān)中介機(jī)構(gòu)工作人員
C.因職務(wù)和工作原因可能接觸相關(guān)信息的人員
D.持有公司10％以下股份的股東
A.控股股東、實際控制人在轉(zhuǎn)讓被收購公司控制權(quán)之前，應(yīng)當(dāng)主動消除損害
B.未能消除損害的，應(yīng)當(dāng)就其出讓相關(guān)股份所得收入用于消除全部損害做出安排
C.對不足以消除損害的部分應(yīng)當(dāng)提供充分有效的履約擔(dān)?；虬才?，并提交被收購公司股東大會審議通過
D.提交被收購公司股東大會審議的，被收購公司的控股股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)方可以參與表決
最新試題
下列關(guān)于外國投資者進(jìn)行戰(zhàn)略投資的說法，正確的是（）。Ⅰ可以協(xié)議轉(zhuǎn)讓、上市公司定向發(fā)行新股方式取得上市公司股份Ⅱ定向增發(fā)取得的上市公司股份3年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓Ⅲ協(xié)議轉(zhuǎn)讓取得的上市公司股份3年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓Ⅳ首次投資完成后取得的股份比例不低于該公司已發(fā)行股份的10％Ⅴ對國有控股上市公司戰(zhàn)略投資的，不得分期
上市公司發(fā)行股份購買資產(chǎn)同時配套募集資金，以下說法正確的有（）。Ⅰ募集配套資金比例不超過擬購買資產(chǎn)交易價格25％的，獨立財務(wù)顧問不需要保薦機(jī)構(gòu)資格Ⅱ募集配套資金比例超過擬購買資產(chǎn)交易價格25％的，由證監(jiān)會發(fā)審委審核；不超過25％的，一并由并購重組審核委員會予以審核Ⅲ對于采用詢價方式募集資金的重組項目，募集資金部分與購買資產(chǎn)部分應(yīng)當(dāng)分別定價，視為兩次發(fā)行Ⅳ對于采用鎖價方式募集資金的重組項目，募集資金部分的發(fā)行價格應(yīng)當(dāng)與購買資產(chǎn)部分一致，視為一次發(fā)行，有關(guān)重組項目發(fā)行對象合計不超過10名Ⅴ申請人應(yīng)在核準(zhǔn)文件發(fā)出后12個月內(nèi)完成有關(guān)募集配套資金的發(fā)行行為
根據(jù)《上市公司并購重組審核工作規(guī)程》，下列說法正確的有（）。Ⅰ并購重組項目申請材料存在重大瑕疵的，機(jī)構(gòu)部對該單重組項目的財務(wù)顧問執(zhí)業(yè)質(zhì)量評級為C，并約談提醒財務(wù)顧問Ⅱ重組申請獲無條件通過的，財務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)在重組委會議召開后2個工作日內(nèi)，協(xié)助辦理申請材料封卷；重組申請未獲通過的，無需辦理封卷Ⅲ重組委參會委員確定后，當(dāng)天發(fā)布重組委會議公告Ⅳ重組委會議表決結(jié)果當(dāng)場公布，當(dāng)日對外公告Ⅴ重組申請獲有條件通過的，存在委員對反饋意見回復(fù)作出不確認(rèn)意見情形的，應(yīng)重新召開重組委會議
上市公司發(fā)行股份購買資產(chǎn)并同時募集部分配套資金，下列說法正確的有（）。Ⅰ募集資金用于支付本次并購交易中的現(xiàn)金對價Ⅱ募集資金用于支付本次并購交易稅費、人員安置費用等并購整合費用Ⅲ募集配套資金用于補(bǔ)充公司流動資金的比例不應(yīng)超過交易作價的25％；或者不超過募集配套資金總額的50％，構(gòu)成借殼上市的，不超過30％Ⅳ對于采用鎖價方式募集配套資金的重組項目，募集資金部分應(yīng)當(dāng)與發(fā)行股份購買資產(chǎn)部分一致，視為一次發(fā)行；對于詢價方式募集配套資金的重組項目，應(yīng)當(dāng)視為兩次發(fā)行，分別定價Ⅴ取消配套募集資金構(gòu)成重組方案的重大調(diào)整
2011年上市公司符合公開發(fā)行證券的條件，2012年5月進(jìn)行重大資產(chǎn)重組，重組沒有導(dǎo)致實際控制人發(fā)生變化，則2013年6月，以下事項對該上市公司不構(gòu)成障礙的有（）。Ⅰ非公開發(fā)行股票Ⅱ配股Ⅲ發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券Ⅳ公開發(fā)行公司債券Ⅴ公開增發(fā)新股
A為一家非上市公眾公司，2015年擬收購甲、乙、丙、丁四家公司股權(quán)，購買時甲、乙、丙、丁的資產(chǎn)總額、資產(chǎn)凈額、營業(yè)收入以及交易價格和A公司2014年相應(yīng)指標(biāo)的數(shù)據(jù)見表6-5-2。根據(jù)《非上市公眾公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》的規(guī)定，以下構(gòu)成重大資產(chǎn)重組的有（）。Ⅰ對甲的收購Ⅱ?qū)σ业氖召彚髮Ρ氖召彚魧Χ〉氖召?/p>
關(guān)于上市公司并購重組審核委員會審核并購重組事項，下列說法正確的有（）。Ⅰ上市公司通過現(xiàn)金方式收購標(biāo)的資產(chǎn)，購買的資產(chǎn)總額占上市公司最近1個會計年度經(jīng)審計的合并財務(wù)會計報告期末資產(chǎn)總額的比例達(dá)到100％以上，需要經(jīng)過并購重組委審核Ⅱ上市公司實施合并、分立的，需要經(jīng)過并購重組委審核Ⅲ每次參加并購重組委會議的并購重組委委員為5名，并購重組委員表決投票時同意票數(shù)達(dá)到3票為通過，同意票數(shù)未達(dá)到3票為未通過Ⅳ分成召集人組和專業(yè)組，其中專業(yè)組分為法律組、會計組、機(jī)構(gòu)投資人組和金額組
某上市公司發(fā)行股份購買資產(chǎn)，董事會決議公告日前20個交易日、30個交易日、60個交易日、120個交易日的公司股票交易均價分別為20元每股、22元每股、25元每股和30元每股，則以下發(fā)行股份的價格符合相關(guān)規(guī)定的有（）。Ⅰ18元Ⅱ16元Ⅲ20元Ⅳ22．5元Ⅴ27元
有下列（）情形之一的，不得收購公眾公司。Ⅰ收購人負(fù)有數(shù)額較大債務(wù)，到期未清償，且處于持續(xù)狀態(tài)Ⅱ收購人最近2年有重大違法行為或者涉嫌有重大違法行為Ⅲ收購人最近3年有證券市場失信行為Ⅳ收購人為自然人的，存在《公司法》第146條規(guī)定的情形Ⅴ法律、行政法規(guī)規(guī)定以及中國證監(jiān)會認(rèn)定的不得收購公眾公司的其他情形
根據(jù)《關(guān)于外國投資者并購境內(nèi)企業(yè)的規(guī)定》，外國投資者以境外公司的股權(quán)并購境內(nèi)公司所涉及的股權(quán)，下列說法錯誤的有（）。Ⅰ該境外公司的股權(quán)最近1年交易價格穩(wěn)定Ⅱ該境外公司的第一大股東持股比例不超過50％Ⅲ股東合法持有并依法可以轉(zhuǎn)讓Ⅳ無所有權(quán)爭議且沒有設(shè)定質(zhì)押及任何其他權(quán)利限制Ⅴ境外公司的股權(quán)應(yīng)在境外公開合法證券交易市場（含柜臺交易市場）掛牌交易