外國投資者以股權并購境內公司所涉及到的股權的說法,正確的有()。
Ⅰ外國投資者應當聘請在中國注冊登記的中介機構擔任顧問
Ⅱ外商投資公司的股權不得用于出資
Ⅲ房地產企業(yè)的股權不得用于出資
Ⅳ已被設立質權的股權不得用于出資
Ⅴ境內非上市公司股權不得用于出資
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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根據(jù)《關于外國投資者并購境內企業(yè)的規(guī)定》,外國投資者以境外公司的股權并購境內公司所涉及的股權,下列說法錯誤的有()。
Ⅰ該境外公司的股權最近1年交易價格穩(wěn)定
Ⅱ該境外公司的第一大股東持股比例不超過50%
Ⅲ股東合法持有并依法可以轉讓
Ⅳ無所有權爭議且沒有設定質押及任何其他權利限制
Ⅴ境外公司的股權應在境外公開合法證券交易市場(含柜臺交易市場)掛牌交易
A.Ⅰ、Ⅴ
B.Ⅱ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
根據(jù)《上市公司重大資產重組管理辦法》的規(guī)定,完整經營實體應當符合下列()條件。
Ⅰ經營業(yè)務和經營資產獨立、完整,且在最近2年未發(fā)生重大變化
Ⅱ在進入上市公司前已在同一實際控制人之下持續(xù)經營2年以上
Ⅲ在進入上市公司前已在同一實際控制人之下持續(xù)經營3年以上
Ⅳ在進入上市公司之前實行獨立核算,或者雖未獨立核算,但與其經營業(yè)務相關的收入、費用在會計核算上能夠清晰劃分
Ⅴ上市公司與該經營實體的主要高級管理人員簽訂聘用合同或者采取其他方式,就該經營實體在交易完成后的持續(xù)經營和管理作出恰當安排
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
根據(jù)《上市公司并購重組審核工作規(guī)程》,下列說法正確的有()。
Ⅰ并購重組項目申請材料存在重大瑕疵的,機構部對該單重組項目的財務顧問執(zhí)業(yè)質量評級為C,并約談提醒財務顧問
Ⅱ重組申請獲無條件通過的,財務顧問應當在重組委會議召開后2個工作日內,協(xié)助辦理申請材料封卷;重組申請未獲通過的,無需辦理封卷
Ⅲ重組委參會委員確定后,當天發(fā)布重組委會議公告
Ⅳ重組委會議表決結果當場公布,當日對外公告
Ⅴ重組申請獲有條件通過的,存在委員對反饋意見回復作出不確認意見情形的,應重新召開重組委會議
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
下列關于上市公司并購和重大資產重組的說法,正確的有()。
Ⅰ收購公司股權需要重組委進行審核
Ⅱ重組委會議表決結果當場公布,次日對外公告
Ⅲ接收申報材料,中介機構可以與審核人員溝通
Ⅳ上市公司重大資產重組預案的披露納入滬深證券交易所信息披露直通車范圍
Ⅴ涉及重大無先例事項的,上市公司或中介機構可與交易所溝通,溝通應在停牌后進行
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅴ
D.Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅲ、Ⅳ
關于上市公司并購重組審核委員會審核并購重組事項,下列說法正確的有()。
Ⅰ上市公司通過現(xiàn)金方式收購標的資產,購買的資產總額占上市公司最近1個會計年度經審計的合并財務會計報告期末資產總額的比例達到100%以上,需要經過并購重組委審核
Ⅱ上市公司實施合并、分立的,需要經過并購重組委審核
Ⅲ每次參加并購重組委會議的并購重組委委員為5名,并購重組委員表決投票時同意票數(shù)達到3票為通過,同意票數(shù)未達到3票為未通過
Ⅳ分成召集人組和專業(yè)組,其中專業(yè)組分為法律組、會計組、機構投資人組和金額組
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
上市公司發(fā)行股份購買資產同時配套募集資金,以下說法正確的有()。
Ⅰ募集配套資金比例不超過擬購買資產交易價格25%的,獨立財務顧問不需要保薦機構資格
Ⅱ募集配套資金比例超過擬購買資產交易價格25%的,由證監(jiān)會發(fā)審委審核;不超過25%的,一并由并購重組審核委員會予以審核
Ⅲ對于采用詢價方式募集資金的重組項目,募集資金部分與購買資產部分應當分別定價,視為兩次發(fā)行
Ⅳ對于采用鎖價方式募集資金的重組項目,募集資金部分的發(fā)行價格應當與購買資產部分一致,視為一次發(fā)行,有關重組項目發(fā)行對象合計不超過10名
Ⅴ申請人應在核準文件發(fā)出后12個月內完成有關募集配套資金的發(fā)行行為
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅴ
D.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
某上市公司擬發(fā)行股份購買標的資產,該事項構成重大資產重組,股東大會作出重大資產重組的決議后,下列內容的調整不屬于重大調整的有()。
Ⅰ擬增加交易標的交易作價
Ⅱ新增配套募集資金
Ⅲ取消配套募集資金
Ⅳ擬增加交易對象
Ⅴ擬減少交易標的交易作價
Ⅵ.擬減少交易對象
A.Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅴ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅳ、Ⅵ
E.Ⅴ、Ⅵ
2016年甲公司控股股東對甲公司增資3億元,2016年8月某A股上市公司公告重大資產重組預案,擬發(fā)行股份以30億元價格收購甲公司100%股份,不考慮其他因素,以下正確的有()。
Ⅰ可募集配套資金30億元
Ⅱ甲公司存在在建項目,專項借款1億元,本次融資配套融資可用于償還該專項借款
Ⅲ上市公司需要償還到期債務1.5億元,本次可用配套融資償還
Ⅳ甲公司存在分流人員0.5億元安置費,可用此償還
Ⅴ甲公司存在在建項目,可用該項資金用于此在建項目的后續(xù)投資
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
上市公司發(fā)行股份購買資產并同時募集部分配套資金,下列說法正確的有()。
Ⅰ募集資金用于支付本次并購交易中的現(xiàn)金對價
Ⅱ募集資金用于支付本次并購交易稅費、人員安置費用等并購整合費用
Ⅲ募集配套資金用于補充公司流動資金的比例不應超過交易作價的25%;或者不超過募集配套資金總額的50%,構成借殼上市的,不超過30%
Ⅳ對于采用鎖價方式募集配套資金的重組項目,募集資金部分應當與發(fā)行股份購買資產部分一致,視為一次發(fā)行;對于詢價方式募集配套資金的重組項目,應當視為兩次發(fā)行,分別定價
Ⅴ取消配套募集資金構成重組方案的重大調整
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
某上市公司就并購重組事項于2014年8月由會計師事務所出具盈利預測報告,該報告載明被收購的乙公司2015年凈利潤將達到5000萬元,2015年乙公司經審計的凈利潤為3800萬元,若不屬于上市公司管理層事前無法獲知且事后無法控制的原因導致預測金額無法實現(xiàn),則應當在上市公司披露半年度報告的同時,在同一報刊上作出解釋,并向投資者公開道歉的有()。
Ⅰ上市公司董事長、總經理
Ⅱ并購重組項目的律師事務所
Ⅲ并購重組項目的會計師事務所
Ⅳ并購重組項目的財務顧問
Ⅴ并購重組項目盈利預測審核報告的簽字會計師
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
最新試題
外國投資者對上市公司進行戰(zhàn)略投資應符合的要求包括()。Ⅰ以協(xié)議轉讓、上市公司定向發(fā)行新股方式以及國家法律法規(guī)規(guī)定的其他方式取得上市公司A股股份Ⅱ投資可分期進行,首次投資完成后取得的股份比例不低于該公司已發(fā)行股份的20%,但特殊行業(yè)有特別規(guī)定或經相關主管部門批準的除外Ⅲ取得的上市公司A股股份不得轉讓Ⅳ取得的上市公司A股股份5年內不得轉讓Ⅴ涉及上市公司國有股股東的,應符合國有資產管理的相關規(guī)定
假如不考慮其它因素,以下關于上市公司重大資產重組后再融資的說法正確的有()。Ⅰ甲公司2008年不符合公開發(fā)行條件,2009年1月進行重大資產重組,2010年12月可以公開發(fā)行公司債券Ⅱ乙公司2009年1月進行重大資產重組,2010年12月可以進行配股Ⅲ丙公司2007年2月進行重大資產重組,2009年可以進行公開增發(fā)股票Ⅳ丁公司2008年1月進行重大資產重組,2009年12月可以非公開發(fā)行股票
下列關于上市公司并購和重大資產重組的說法,正確的有()。Ⅰ收購公司股權需要重組委進行審核Ⅱ重組委會議表決結果當場公布,次日對外公告Ⅲ接收申報材料,中介機構可以與審核人員溝通Ⅳ上市公司重大資產重組預案的披露納入滬深證券交易所信息披露直通車范圍Ⅴ涉及重大無先例事項的,上市公司或中介機構可與交易所溝通,溝通應在停牌后進行
以下關于上市公司重大資產重組的說法正確的有()Ⅰ在中國證監(jiān)會審核期間,上市公司董事會決議撤回申請的,應當說明原因,予以公告,并提交股東大會審議通過方可撤回申請Ⅱ中國證監(jiān)會審核期間,上市公司董事會決議終止本次交易的,應當說明原因,予以公告,并按照公司章程的規(guī)定提交股東大會審議Ⅲ股東大會作出重大資產重組的決議后,擬增加交易對象的,應當視為構成對重組方案重大調整Ⅳ股東大會作出重大資產重組的決議后,擬減少交易對象的,不視為構成對重組方案重大調整Ⅴ股東大會作出重大資產重組的決議后,擬對標的資產進行變更,擬增加或減少的交易標的交易作價、資產總額、資產凈額及營業(yè)收入占原標的資產相應指標總量的比例均不超過20%的,不視為構成對重組方案的重大調整
下列外國投資者2016年可以進行上市公司戰(zhàn)略投資的有()。Ⅰ外國法人機構境外實有資產總額1.5億美元,其母公司管理境外實有資產總額4億元Ⅱ2013年受到所在國監(jiān)管機構的重大處罰的境外上市公司Ⅲ境外實有資產總額3億美元的境外非上市公司Ⅳ外商投資有限合伙企業(yè),管理境外資產總額9億美元Ⅴ外國法人機構境外實有資產0.5億美元,母公司境外實有資產總額2億美元
2011年上市公司符合公開發(fā)行證券的條件,2012年5月進行重大資產重組,重組沒有導致實際控制人發(fā)生變化,則2013年6月,以下事項對該上市公司不構成障礙的有()。Ⅰ非公開發(fā)行股票Ⅱ配股Ⅲ發(fā)行可轉換公司債券Ⅳ公開發(fā)行公司債券Ⅴ公開增發(fā)新股
某上市公司正在籌劃重大資產重組事項,下列情形符合規(guī)定的有()。Ⅰ上市公司制作書面的交易進程備忘錄并予以妥當保存,參與每一具體環(huán)節(jié)的所有人員應當即時在備忘錄上簽名確認Ⅱ上市公司及交易對方分別聘請了財務顧問,并與財務顧問簽署了保密協(xié)議Ⅲ上市公司預計籌劃中的重大資產重組事項難以保密或者已經泄露的,應當及時向證券交易所申請停牌;停牌期間,不發(fā)布任何進展情況公告Ⅳ上市公司的股東、實際控制人以及參與重大資產重組籌劃、論證、決策等環(huán)節(jié)的其他相關機構和人員,在方案確定前不得向上市公司通報任何有關信息
有下列()情形之一的,不得收購公眾公司。Ⅰ收購人負有數(shù)額較大債務,到期未清償,且處于持續(xù)狀態(tài)Ⅱ收購人最近2年有重大違法行為或者涉嫌有重大違法行為Ⅲ收購人最近3年有證券市場失信行為Ⅳ收購人為自然人的,存在《公司法》第146條規(guī)定的情形Ⅴ法律、行政法規(guī)規(guī)定以及中國證監(jiān)會認定的不得收購公眾公司的其他情形
某上市公司發(fā)生重大資產重組,且本次重大資產重組導致上市公司實際控制人發(fā)生變化,以下說法正確的有()。Ⅰ本次重組交易完成1個完整會計年度后,方可非公開發(fā)行股票Ⅱ本次重組交易完成1個完整會計年度后,方可發(fā)行可轉換公司債券Ⅲ本次重組交易完成1個完整會計年度后,方可非公開發(fā)行債券Ⅳ重組交易完成后可以立即非公開發(fā)行股票Ⅴ重組交易完成后可以立即進行配股
根據(jù)《非上市公眾公司重大資產重組管理辦法》的規(guī)定,下列說法正確的有()。Ⅰ股東大會就重大資產重組事項作出的決議,必須經過出席會議的股東所持表決權2/3以上通過Ⅱ公眾公司股東人數(shù)超過200人的,應當對出席會議的持股比例在5%以下的股東表決情況實施單獨計票,公眾公司應當在決議后及時披露表決情況Ⅲ公眾公司重大資產重組可以使用現(xiàn)金、股份、可轉換債券、優(yōu)先股等支付手段購買資產,使用股份、可轉換債券、優(yōu)先股等支付手段購買資產的,其支付手段的價格由交易雙方自行協(xié)商確定Ⅳ公眾公司向控股股東發(fā)行股份購買資產,控股股東以資產認購而取得的公眾公司股份,自股份發(fā)行結束之日起12個月內不得轉讓Ⅴ獨立財務顧問應當按照證監(jiān)會的相關規(guī)定,對實施重大資產重組的公眾公司履行持續(xù)督導職責,持續(xù)督導的期限自中國證監(jiān)會核準之日起,應當不少于1個完整會計年度。