以下屬于證券交易的內(nèi)幕信息知情人的有()。
Ⅰ發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員
Ⅱ發(fā)行人控股的公司及其董、監(jiān)、高
Ⅲ公司的實際控制人及其董、監(jiān)、高
Ⅳ持有公司5%以上股份的股東
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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根據(jù)《關于上市公司建立內(nèi)幕信息知情人登記管理制度的規(guī)定》,下列說法正確的有()。
Ⅰ上市公司董事會應當保證內(nèi)幕信息知情人檔案真實、準確和完整
Ⅱ董事長為內(nèi)幕信息知情人檔案的主要責任人
Ⅲ董事會秘書負責辦理上市公司內(nèi)幕信息知情人的登記人檔事宜
Ⅳ上市公司監(jiān)事會應當對內(nèi)幕信息知情人登記管理制度實施情況進行監(jiān)督
Ⅴ將信息知情人檔案自記錄之日起至少保存10年
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
C.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
某股份公司注冊資本為9000萬元,實收資本為6000萬元,按公司章程的規(guī)定,公司董事會設有9名董事,監(jiān)事會設有5名監(jiān)事,在下列情況下,公司應當召開臨時股東大會的是()。
Ⅰ2名監(jiān)事提議召開時
Ⅱ4名董事辭職,公司只有5名董事時
Ⅲ持有公司股份5%的股東請求時(該股東連續(xù)持有股份超過90天)
Ⅳ持有公司股份10%的股東請求時(該股東于股東大會召開前2周內(nèi)購入股份)
Ⅴ公司未彌補的虧損達到2500萬元
A.Ⅱ、Ⅴ
B.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
上市公司的下列人員中,應當出席股東大會的是()。
Ⅰ董事
Ⅱ監(jiān)事
Ⅲ經(jīng)理
Ⅳ董事會秘書
Ⅴ保薦代表人
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
根據(jù)有關規(guī)定,上市公司獨立董事行使下列職權(quán),需要經(jīng)公司全體獨立董事1/2以上同意的事項有()。
Ⅰ向董事會提請召開臨時股東大會
Ⅱ提議召開董事會
Ⅲ在公司重大資產(chǎn)重組過程中,獨立董事作出判斷前另行聘請獨立財務顧問出具報告
Ⅳ向董事會提議聘用或者解聘會計師事務所
Ⅴ對公司的股權(quán)激勵計劃發(fā)表獨立意見
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
以下人員符合獨立董事任職資格的是()。
Ⅰ某人兒子持有上市公司0.9%股份,但屬于前10大股東中自然人股東
Ⅱ某人所在咨詢機構(gòu)為該上市公司下屬重要子公司在1年前提供過咨詢服務
Ⅲ某人弟弟持有該公司2%的股份
Ⅳ董事兒子的岳母
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
擬上市公司董事會構(gòu)成符合規(guī)定的有()。
Ⅰ1名獨立董事?lián)魏匣锶说穆蓭熓聞账鴵喂境D攴深檰枺?年前已解除服務合同
Ⅱ1名獨立董事為會計專業(yè)人士,同時兼任4家上市公司獨立董事
Ⅲ董事會由9人構(gòu)成,其中獨立董事4名,董事長兼總經(jīng)理1名,副董事長兼副總經(jīng)理1名,另3名董事分別由職工代表、財務總監(jiān)、董事會秘書兼任
Ⅳ董事會由9人構(gòu)成,其中獨立董事4名,董事長1名,副董事長1名
A.Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
根據(jù)《公司法》的規(guī)定,以下說法正確的有()。
Ⅰ不管是有限公司還是股份公司,監(jiān)事會成員中都應該有職工代表監(jiān)事
Ⅱ股份公司的非職工代表監(jiān)事由股東大會選舉產(chǎn)生
Ⅲ國有獨資公司的監(jiān)事,不管是職工代表監(jiān)事還是非職工代表監(jiān)事,均應由國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)委派
Ⅳ監(jiān)事的任期為每屆不得超過3年,任期屆滿,連選可以連任
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
監(jiān)事可以通過以下()方式選舉產(chǎn)生。
Ⅰ創(chuàng)立大會
Ⅱ董事會
Ⅲ股東大會
Ⅳ職工代表大會
A.Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
李某為某股份公司經(jīng)理,下列屬于李某職權(quán)的有()。
Ⅰ決定設立某部門
Ⅱ制定某部門工作規(guī)程
Ⅲ任命某部門負責人
Ⅳ批準公司的募集資金管理制度
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
上市公司共11名董事,5名是關聯(lián)董事,審議關聯(lián)事項最低出席和最低通過的董事人數(shù)為()。
Ⅰ6、6
Ⅱ6、5
Ⅲ4、4
Ⅳ4、3
Ⅴ3、3
A.Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
最新試題
關于公開發(fā)行證券的公司更正后的財務報表應包含的內(nèi)容,下列說法正確的有()。Ⅰ若公司對上一會計年度已披露的中期財務信息作出更正,且上一會計年度財務報表尚未公開披露,應披露更正后的受到更正事項影響的中期財務報表(包括季度財務報表、半年度財務報表)Ⅱ若公司對已披露的以前期間財務信息(包括年度、半年度、季度財務信息)作出更正,應披露受更正事項影響的最近1個完整會計年度更正后的年度財務報表以及受更正事項影響的最近1期更正后的中期財務報表Ⅲ若公司對未披露的以前期間財務信息(包括年度、半年度、季度財務信息)作出更正,應披露受更正事項影響的最近2個完整會計年度更正后的年度財務報表以及受更正事項影響的最近1期更正后的中期財務報表Ⅳ若公司僅對本年度已披露的中期財務信息作出更正,應披露更正后的本年度受到更正事項影響的中期財務報表(包括季度財務報表、半年度財務報表)
對不符合發(fā)行條件的發(fā)行人的處罰,正確的有()。Ⅰ已經(jīng)發(fā)行證券的,對直接負責的主管人員處以3萬元以上30萬元以下的罰款Ⅱ已經(jīng)發(fā)行證券的,處以非法所募資金金額2%以上8%以下的罰款Ⅲ以欺騙手段騙取發(fā)行核準,尚未發(fā)行證券的,處以30萬元以上60萬元以下的罰款Ⅳ以欺騙手段騙取發(fā)行核準,對非直接責任人員處以2萬元以上10萬元以下的罰款Ⅴ只處罰單位,不處罰個人
以下屬于創(chuàng)業(yè)板公司可被實施終止上市的情形的是()。Ⅰ近36個月累積受到深圳交易所3次公開譴責Ⅱ最近2年連續(xù)虧損Ⅲ最近1個會計年度的財務會計報告顯示當年年末經(jīng)審計凈資產(chǎn)為負,最近1個會計年度的財務會計報告被注冊會計師出具否定意見的審計報告Ⅳ未在法定期限內(nèi)披露年度報告或者半年度報告,且公司股票已停牌2個月Ⅴ公司股票連續(xù)20個交易日每日收盤價均低于每股面值
創(chuàng)業(yè)板上市公司的2014年半年報,出現(xiàn)以下情形時,應當進行業(yè)績預告的有()。Ⅰ凈利潤比2013年度半年報下降30%Ⅱ2014年6月30日凈資產(chǎn)為一100萬元Ⅲ凈利潤與2014年一季度報告相比上升50%Ⅳ2013年度半年報凈利潤為一50萬元,本期凈利潤為150萬元Ⅴ2014年一季度報告凈利潤為100萬元,本期凈利潤為-50萬元
甲公司為深交所上市公司,通過股東大會決議發(fā)行新股,發(fā)行公告中表明公司所募集資金主要是為了進軍房地產(chǎn)行業(yè),資金募集后,公司發(fā)現(xiàn)房地產(chǎn)行業(yè)已經(jīng)飽和,于是打算將募集到的資金改投動漫產(chǎn)業(yè)。根據(jù)規(guī)定,公司應當將下列()事項予以披露。Ⅰ甲公司股東情況Ⅱ變更事由Ⅲ新項目的基本情況、市場前景和風險提示Ⅳ新項目已經(jīng)取得或尚待有關部門審批的說明Ⅴ有關變更募集資金投資項目尚需提交股東大會審議的說明
深交所上市公司的財務會計報告被出具非標準無保留審計意見時,公司在報送定期報告的同時應報送下列哪些資料?()Ⅰ董事會對該審計意見涉及事項的說明Ⅱ監(jiān)事會對董事會有關說明的意見Ⅲ獨立董事對審計意見涉及事項的意見Ⅳ負責審計的會計師事務所及注冊會計師的說明
創(chuàng)業(yè)板上市公司預計全年度、半年度、前三季度經(jīng)營業(yè)績出現(xiàn)下列()情形之一的,應當及時進行業(yè)績預告。Ⅰ凈利潤與上一期相比上升或下降50%以上Ⅱ凈資產(chǎn)為負Ⅲ凈利潤為負Ⅳ與上年同期相比公司實現(xiàn)扭虧為盈
公司對以前年度已經(jīng)公布的年度財務報告進行更正,在臨時報告中應當披露的內(nèi)容有()。Ⅰ更正后未經(jīng)審計的中期財務報表及涉及更正事項的相關財務報表附注Ⅱ更正后經(jīng)審計的年度財務報表及涉及更正事項的相關財務報表附注以及出具審計報告的會計師事務所名稱Ⅲ更正事項對公司財務狀況和經(jīng)營成果的影響及更正后的財務指標Ⅳ公司董事會和管理層對更正事項的性質(zhì)及原因的說明Ⅴ如果公司對最近1期年度財務報告進行更正,但不能及時披露更正后經(jīng)審計的年度財務報表及相關附注,應當在該臨時公告公布之日起30天內(nèi)披露經(jīng)具有執(zhí)行證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所審計的更正后的年度報告
關于深交所上市公司關聯(lián)交易的程序,下列說法正確的有()。Ⅰ上市公司董事會審議關聯(lián)交易事項時,關聯(lián)董事應當回避表決Ⅱ關聯(lián)交易董事會會議有過半數(shù)的董事出席才可舉行Ⅲ董事會會議所做決議須經(jīng)非關聯(lián)董事過半數(shù)通過Ⅳ關聯(lián)交易必須經(jīng)股東大會持有公司表決權(quán)的2/3以上股東通過Ⅴ出席董事會的非關聯(lián)董事人數(shù)不足3人的,上市公司應當將該交易提交股東大會審議
甲公司股票發(fā)行申請經(jīng)核準后,以下情形表述正確的有()。Ⅰ證券公司發(fā)現(xiàn)有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的,不得進行銷售活動Ⅱ證券公司發(fā)現(xiàn)有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的,應立即報告中國證監(jiān)會,在中國證監(jiān)會作出撤銷核準決定前,可以繼續(xù)銷售Ⅲ證監(jiān)會發(fā)現(xiàn)不符合法定條件或者法定程序,尚未發(fā)行證券的,應當予以撤銷發(fā)行核準決定,停止發(fā)行Ⅳ證監(jiān)會發(fā)現(xiàn)不符合法定條件或者法定程序,已經(jīng)發(fā)行尚未上市的,撤銷發(fā)行核準決定,發(fā)行人應當按照發(fā)行價并加算銀行同期存款利息返還證券持有人