辽阳腊莱信用担保有限公司

關(guān)于股份限售期，以下說法正確的有（）。
Ⅰ上交所上市公司控股股東參與配股限售期為12個月
Ⅱ控股股東認購的可轉(zhuǎn)債無限售期
Ⅲ控股股東參與增發(fā)鎖定12個月
Ⅳ非公開發(fā)行中控股股東及其控制的其他企業(yè)認購股份鎖定36個月
Ⅴ上市公司收購中，收購人持有的被收購上市公司的股份，在收購行為完成后的12個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓，但在同一實際控制人控制的不同主體之間進行轉(zhuǎn)讓不受12個月的限制

以下關(guān)于董、監(jiān)、高持股鎖定期的說法正確的有（）。
Ⅰ創(chuàng)業(yè)板上市公司首次公開發(fā)行上市后，董事在6個月內(nèi)申報離職，其所持股份自申報離職之日起18個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓
Ⅱ中小板上市公司董事在股票發(fā)行上市后第1年內(nèi)轉(zhuǎn)讓的股份超過了其持股的25％，不符合規(guī)定
Ⅲ上交所上市公司3月10日公告年報，2月28日董事的配偶減少持股數(shù)量，不符合規(guī)定
Ⅳ深主板上市公司首發(fā)上市后，監(jiān)事6個月以后申報離職，其所持股份18個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓

甲上市公司監(jiān)事李某，2014年5月買了甲公司300萬股票，2014年9月將300萬股全部賣出，獲得收益20萬元，以下說法正確的有（）。
Ⅰ收益20萬元應(yīng)歸公司所有，應(yīng)由董事會收回其所得收益
Ⅱ公司董事會不按照規(guī)定收回收益的，股東有權(quán)要求董事會在30日內(nèi)執(zhí)行
Ⅲ股東要求董事會收回收益，董事會在30日內(nèi)未執(zhí)行的，股東有權(quán)要求監(jiān)事會以公司名義向人民法院提起訴訟
Ⅳ證券法規(guī)定的短線交易限制適用的對象僅包含公司董事和高管，監(jiān)事不在限制范圍，因此董事會無權(quán)收回監(jiān)事李某的收益

以下關(guān)于上市公司員工持股計劃的說法正確的是（）。
Ⅰ上市公司全部有效的員工持股計劃所持有的股票總數(shù)累計不得超過公司股本總額的5％
Ⅱ單個員工所獲股份權(quán)益對應(yīng)的股票總數(shù)累計不得超過公司股本總額的1％
Ⅲ員工持股計劃持有的股票總數(shù)包括首發(fā)上市前獲得的股份
Ⅳ員工持股計劃持有的股票總數(shù)包括其通過二級市場自行購買的股份
Ⅴ公司股東大會對員工持股計劃作出決議的，應(yīng)當經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的1／2以上通過

下列關(guān)于上市公司股權(quán)激勵的表述，正確的有（）。
Ⅰ上市公司獨立董事和監(jiān)事均不得成為股權(quán)激勵對象
Ⅱ上市公司某核心技術(shù)人員成為股權(quán)激勵對象后，因重大違法違規(guī)行為被證監(jiān)會行政處罰，則該核心技術(shù)人員根據(jù)股權(quán)激勵計劃已獲授但尚未行使的權(quán)益應(yīng)當終止行使
Ⅲ股票期權(quán)授權(quán)日與獲授股票期權(quán)首次可以行權(quán)日之間的間隔不得少于1年，股票期權(quán)的有效期從授權(quán)日計算不得超過5年
Ⅳ上市公司全部有效的股權(quán)激勵計劃所涉及的標的股票總數(shù)累計不得超過公司股本總額的5％
Ⅴ任何一名激勵對象通過全部有效的股權(quán)激勵計劃獲授的上市公司股票累計不得超過公司股本總額的1％，經(jīng)出席股東表決權(quán)過半數(shù)通過的股東大會決議批準的除外

甲上市公司所屬企業(yè)乙公司擬于2014年4月申請分拆境外上市，以下對乙公司分拆境外上市構(gòu)成障礙的有（）。
Ⅰ甲公司董事、高管合計持有乙公司股份15％
Ⅱ甲公司2013年度合并報表中按權(quán)益享有的乙公司的凈利潤占甲公司合并報表凈利潤的30％
Ⅲ甲公司2010年發(fā)行股份及募集資金投向的業(yè)務(wù)和資產(chǎn)作為對乙公司的出資，由乙公司實施，申請境外上市
Ⅳ甲公司2011年虧損，2012年、2013年盈利

以下關(guān)于中小板上市公司內(nèi)部審計的說法正確的有（）。
Ⅰ內(nèi)部審計部門應(yīng)至少每年向?qū)徲嬑瘑T會提交一次內(nèi)部控制評價報告
Ⅱ內(nèi)部審計部門應(yīng)當至少每半年向?qū)徲嬑瘑T會報告一次內(nèi)部審計計劃的執(zhí)行情況
Ⅲ內(nèi)部審計部門應(yīng)當在重要的對外擔保事項發(fā)生后及時進行審計
Ⅳ上市公司應(yīng)當在股票上市后6個月內(nèi)建立內(nèi)部審計制度，設(shè)立內(nèi)部審計部門

某主板上市公司最近1期經(jīng)審計的凈資產(chǎn)為5億元，以下應(yīng)提交股東大會審議的關(guān)聯(lián)交易有（）。
Ⅰ向持有公司6％股份的股東提供的擔保
Ⅱ向監(jiān)事提供某地的銷售代理權(quán)
Ⅲ向監(jiān)事?lián)蔚亩碌墓举徺I3000萬元的機器設(shè)備
Ⅳ對外擔保金額800萬元

下列關(guān)于上市公司與控股股東及其他關(guān)聯(lián)方資金往來以及對外擔保的說法，正確的有（）。
Ⅰ上市公司不得無償?shù)梢杂袃數(shù)夭鸾韫镜馁Y金給控股股東及其他關(guān)聯(lián)方使用
Ⅱ單筆擔保額超過最近1期經(jīng)審計凈資產(chǎn)10％的擔保應(yīng)當在董事會審議通過后提交股東大會審批
Ⅲ為資產(chǎn)負債率超過60％的擔保對象提供的擔保須經(jīng)股東大會審批
Ⅳ對股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)方提供的擔保必須經(jīng)董事會審議通過后，方可提交股東大會審批
Ⅴ上市公司可以通過非銀行金融機構(gòu)向關(guān)聯(lián)方提供委托貸款

上市公司不得以下列方式將資金直接或問接地提供給控股股東及其他關(guān)聯(lián)方使用（）。
Ⅰ有償或無償?shù)夭鸾韫镜馁Y金給控股股東及其他關(guān)聯(lián)方使用
Ⅱ通過銀行或非銀行金融機構(gòu)向關(guān)聯(lián)方提供委托貸款
Ⅲ委托控股股東及其他關(guān)聯(lián)方進行投資活動
Ⅳ為控股股東及其他關(guān)聯(lián)方開具沒有真實交易背景的商業(yè)承兌匯票
Ⅴ代控股股東及其他關(guān)聯(lián)方償還債務(wù)