A.監(jiān)管意見書
B.風(fēng)險提示函
C.質(zhì)詢通知
D.約見談話通知
E.監(jiān)管走訪通知
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.業(yè)務(wù)處理系統(tǒng)
B.備份數(shù)據(jù)庫
C.事后監(jiān)督系統(tǒng)
D.憑證保管庫及縮微系統(tǒng)
A.主要反洗錢內(nèi)控制度修訂;
B.反洗錢工作機構(gòu)和崗位人員調(diào)整、聯(lián)系方式變更;
C.涉及反洗錢工作的重大風(fēng)險事項;
D.洗錢風(fēng)險自評估報告或其他相關(guān)風(fēng)險分析材料;
E.其他由監(jiān)管部門明確要求報告的涉及反洗錢的事項。
A.培訓(xùn)通知
B.培訓(xùn)人員簽到記錄
C.培訓(xùn)資料
D.測試記錄
A.了解客戶投保目的、收入狀況及保險費資金來源
B.了解實際控制人、實際受益人情況
C.相應(yīng)提高客戶辦理條件,加強強化性識別措施
D.限制高風(fēng)險客戶購買、使用高風(fēng)險產(chǎn)品或服務(wù)
A.行業(yè)
B.身份與洗錢
C.職務(wù)犯罪
D.稅務(wù)犯罪
A.客戶風(fēng)險
B.地域風(fēng)險
C.業(yè)務(wù)風(fēng)險
D.行業(yè)(含職業(yè))風(fēng)險
A.產(chǎn)品屬性
B.業(yè)務(wù)流程
C.系統(tǒng)控制
D.崗位配置
A.保險專業(yè)代理公司、金融機構(gòu)類保險兼業(yè)代理機構(gòu)按照公司反洗錢法律義務(wù)要求識別客戶身份。
B.公司在辦理業(yè)務(wù)時能夠及時獲得客戶身份信息,必要時,可以從保險專業(yè)代理公司、金融機構(gòu)類保險兼業(yè)代理機構(gòu)獲得客戶有效身份證件或者其他身份證明文件的復(fù)印件或者影印件。
C.公司為保險專業(yè)代理公司、金融機構(gòu)類保險兼業(yè)代理機構(gòu)代其識別客戶身份提供培訓(xùn)等必要協(xié)助。
D.保險專業(yè)代理公司、金融機構(gòu)類保險兼業(yè)代理機構(gòu)應(yīng)按照公司要求開展反洗錢大額交易和可疑交易識別工作。
A.客戶拒絕提供有效身份證件或者其他身份證明文件的;
B.對向境內(nèi)匯入資金的境外機構(gòu)提出要求后,仍無法完整獲得匯款人姓名或者名稱、匯款人賬號和匯款人住所及其他相關(guān)替代性信息的;
C.客戶無正當(dāng)理由拒絕更新客戶基本信息的;
D.采取必要措施后,仍懷疑先前獲得的客戶身份資料的真實性、有效性、完整性的;
E.履行客戶身份識別義務(wù)時發(fā)現(xiàn)的其他可疑行為。
A.建立(或者維持現(xiàn)有)業(yè)務(wù)關(guān)系前,獲得高級管理層的批準(zhǔn)或者授權(quán)。
B.進(jìn)一步深入了解客戶資金來源、資金用途、經(jīng)濟(jì)狀況、任職公司經(jīng)營狀況等信息。
C.在業(yè)務(wù)關(guān)系持續(xù)期間提高交易監(jiān)測的頻率和強度。
D.每半年開展一次定期審核。
最新試題
客戶身份資料和交易記錄涉及正在被反洗錢調(diào)查的可疑交易活動,且反洗錢調(diào)查工作在規(guī)定的最低保存期屆滿時仍末結(jié)束的,只要滿足了保存5年要求的,金融機構(gòu)就可以不用將其保存了。()
對客戶真實職業(yè)信息的了解,對可疑交易甄別工作意義不大。
下列哪些國家屬于金融行動特別工作組(FATF)定義的高風(fēng)險國家或地區(qū)?()
金融機構(gòu)在進(jìn)行洗錢風(fēng)險評估時應(yīng)遵循()原則,不得向客戶或其他與反洗錢工作無關(guān)的第三方泄露風(fēng)險評估結(jié)果信息。
電信詐騙犯罪已經(jīng)高度產(chǎn)業(yè)化運作,作案媒介呈現(xiàn)出專業(yè)化和市場化特征。
非自然人客戶受益所有人識別結(jié)果不一定是自然人。()
對于通過自助開卡機具且利用遠(yuǎn)程審核程序開立賬戶的客戶,應(yīng)適當(dāng)調(diào)高其洗錢風(fēng)險等級。
反洗錢監(jiān)管處罰的重點為:()
涉腐嫌疑人通常主要將貪污受賄資金轉(zhuǎn)移隱藏至親屬賬戶。
鼓勵銀行在自助柜員機應(yīng)用生物特征識別等多因素身份認(rèn)證方式,積極探索兼顧安全與便捷的支付服務(wù)。