A.系統(tǒng)監(jiān)測(cè)異常交易
B.網(wǎng)點(diǎn)異常交易報(bào)告
C.關(guān)注客戶異常交易
D.復(fù)核不可疑報(bào)告
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A.待填報(bào)
B.已退回
C.已復(fù)核
D.已撤回
E.不可疑
A.上報(bào)
B.不可疑
C.新增
D.合并
A.處理狀態(tài)為已下發(fā)
B.處理狀態(tài)為已退回
C.處理狀態(tài)為待審核
D.數(shù)據(jù)來(lái)源為“關(guān)注客戶異常交易”
A.總行級(jí)關(guān)注客戶
B.省直分行級(jí)關(guān)注客戶
C.省轄行級(jí)關(guān)注客戶
D.網(wǎng)點(diǎn)級(jí)關(guān)注客戶
A.按時(shí)完成省直分行下發(fā)的可疑交易調(diào)查任務(wù),收集、了解和反饋客戶盡職調(diào)查信息
B.完成系統(tǒng)預(yù)警數(shù)據(jù)的分析、識(shí)別、補(bǔ)錄、初審和填報(bào)
C.發(fā)現(xiàn)客戶異常行為的,及時(shí)向分行法律合規(guī)部和業(yè)務(wù)處理中心報(bào)告
D.做好客戶身份重新識(shí)別工作
A.報(bào)告信息要素是否完整
B.可疑描述意見(jiàn)是否分析到位
C.關(guān)注程度是否選擇正確
D.采取措施是否錄入正確
A.系統(tǒng)數(shù)據(jù)處理的及時(shí)性
B.報(bào)告信息的完整性
C.系統(tǒng)數(shù)據(jù)處理的質(zhì)量
D.異常人工上報(bào)數(shù)據(jù)的匹配情況
E.調(diào)查任務(wù)完成的質(zhì)效
A.未處理數(shù)據(jù)情況及系統(tǒng)預(yù)警數(shù)據(jù)篩除情況
B.可疑交易報(bào)告填報(bào)質(zhì)量、退回情況、報(bào)送及時(shí)性及保存不可疑數(shù)據(jù)分析情況
C.重點(diǎn)可疑交易報(bào)告質(zhì)量
D.可疑線索上報(bào)質(zhì)量、處理情況和調(diào)查任務(wù)發(fā)起、完成和處理情況
E.可疑交易報(bào)告所涉客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)調(diào)整和重新識(shí)別情況
A.賬戶開立
B.賬戶變更
C.賬戶撤銷
D.存單開立
A.《中國(guó)人民銀行關(guān)于簡(jiǎn)化跨境人民幣業(yè)務(wù)流程和完善有關(guān)政策的通知》(銀發(fā)〔2013〕168號(hào))
B.《交通銀行國(guó)際業(yè)務(wù)反洗錢工作指引》(交銀辦〔2012〕204號(hào))
C.《交通銀行跨境人民幣結(jié)算業(yè)務(wù)操作規(guī)程(試行)》(交銀辦〔2010〕237號(hào))
D.《交通銀行“531”工程跨境人民幣同業(yè)及聯(lián)行賬戶開立和存單辦理規(guī)程》(交銀辦〔2015〕175號(hào))
最新試題
非自然人客戶受益所有人識(shí)別結(jié)果不一定是自然人。()
下列哪些國(guó)家屬于金融行動(dòng)特別工作組(FATF)定義的高風(fēng)險(xiǎn)國(guó)家或地區(qū)?()
數(shù)據(jù)完整性和邏輯驗(yàn)證是各業(yè)務(wù)系統(tǒng)信息采集、反洗錢數(shù)據(jù)傳輸流程中的基礎(chǔ)環(huán)節(jié)。
POS 機(jī)回訪制度是由于對(duì)客戶身份識(shí)別的要求,所建立的對(duì)已發(fā)放POS 機(jī)商戶的不定期回訪調(diào)查。
當(dāng)同一個(gè)人在本銀行所有Ⅲ類戶資金雙邊收付金額累計(jì)達(dá)到5萬(wàn)元(含)以上時(shí),應(yīng)當(dāng)要求個(gè)人在7日內(nèi)提供有效身份證件。
關(guān)于反洗錢,以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是()
義務(wù)機(jī)構(gòu)總部制定交易監(jiān)測(cè)標(biāo)準(zhǔn),或者對(duì)交易監(jiān)測(cè)標(biāo)準(zhǔn)作出重大調(diào)整的,應(yīng)當(dāng)向人民銀行或其分支機(jī)構(gòu)報(bào)備。()
非法買賣的銀行卡以信用卡為主。
人民銀行、銀保監(jiān)會(huì)、公安機(jī)關(guān)、電信主管部門、工商行政管理部門和銀行、支付機(jī)構(gòu)應(yīng)加強(qiáng)溝通、密切配合,積極推進(jìn)信息共享,建立高效運(yùn)轉(zhuǎn)的緊急止付和快速凍結(jié)工作機(jī)制,推動(dòng)緊急止付和快速凍結(jié)順利實(shí)施。
“公轉(zhuǎn)私”交易對(duì)手常固定一人或幾人,且轉(zhuǎn)入個(gè)人名下同個(gè)賬戶。