單項(xiàng)選擇題對(duì)于高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)客戶風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)要素發(fā)生變化，需要調(diào)低其風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的，應(yīng)通過系統(tǒng)提交（）審核同意后方可調(diào)整。

A.省分公司
B.市分公司
C.縣支公司
D.總公司


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4.單項(xiàng)選擇題按照洗錢內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估結(jié)果，公司應(yīng)對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)和中風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品適當(dāng)調(diào)整業(yè)務(wù)處理規(guī)則，具體措施包括但不限于：（）。

A.強(qiáng)化客戶身份盡職調(diào)查要求
B.合理限制客戶通過面對(duì)面方式辦理業(yè)務(wù)的金額、次數(shù)和業(yè)務(wù)類型
C.對(duì)客戶的交易方式實(shí)施嚴(yán)格限制
D.對(duì)客戶的交易類型實(shí)施合理限制

9.單項(xiàng)選擇題（）是指公司產(chǎn)品或服務(wù)固有的風(fēng)險(xiǎn)，以及業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)、人員管理等方面制度漏洞所形成的操作風(fēng)險(xiǎn)。

A.外部風(fēng)險(xiǎn)
B.內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)
C.管理風(fēng)險(xiǎn)
D.制度風(fēng)險(xiǎn)

最新試題

下列哪些國家屬于金融行動(dòng)特別工作組（FATF）定義的高風(fēng)險(xiǎn)國家或地區(qū)？（）

題型：多項(xiàng)選擇題

已經(jīng)拓展為特約商戶的，應(yīng)當(dāng)自其被列入黑名單之日起5日內(nèi)予以清退。

題型：判斷題

不同的開戶人留存的電話和聯(lián)系地址相同是正常的現(xiàn)象。

題型：判斷題

各銀行、支付機(jī)構(gòu)、公安機(jī)關(guān)、電信主管部門應(yīng)加強(qiáng)電信網(wǎng)絡(luò)新型違法犯罪的宣傳教育，及時(shí)通報(bào)電信網(wǎng)絡(luò)新型違法犯罪案例，總結(jié)作案手段和特點(diǎn)，交流防堵經(jīng)驗(yàn)做法，展示宣傳資料，提高一線人員的防范和識(shí)別能力，加強(qiáng)社公眾風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，有效勸阻、提示社會(huì)公眾謹(jǐn)防詐騙。

題型：判斷題

反洗錢監(jiān)管處罰的重點(diǎn)為：（）

題型：多項(xiàng)選擇題

非法買賣的銀行卡以信用卡為主。

題型：判斷題

客戶身份資料和交易記錄涉及正在被反洗錢調(diào)查的可疑交易活動(dòng)，且反洗錢調(diào)查工作在規(guī)定的最低保存期屆滿時(shí)仍末結(jié)束的，只要滿足了保存5年要求的，金融機(jī)構(gòu)就可以不用將其保存了。（）

題型：判斷題

受毒品犯罪形勢(shì)影響，販毒分子往往采用“人、毒、錢”相分離的方式交易。

題型：判斷題

洗錢風(fēng)險(xiǎn)提示內(nèi)容可作為現(xiàn)場(chǎng)檢查等監(jiān)管措施的參考依據(jù)。

題型：判斷題

非自然人客戶受益所有人識(shí)別結(jié)果不一定是自然人。（）

題型：判斷題