A.證券公司可以設(shè)立合規(guī)總監(jiān)
B.合規(guī)總監(jiān)是公司的合規(guī)負責人,對公司及其工作人員的經(jīng)營管理和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進行審查、監(jiān)督和檢查
C.合規(guī)總監(jiān)應(yīng)當組織實施公司反洗錢和信息隔離墻制度,按照公司規(guī)定為高管人員、各部門和分支機構(gòu)提供合規(guī)咨詢、處理違法違規(guī)行為的投訴和舉報等
D.合規(guī)總監(jiān)發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為或合規(guī)風險隱患的,應(yīng)當及時向內(nèi)部相關(guān)機構(gòu)報告;其中重大的應(yīng)同時向當?shù)刈C監(jiān)局報告
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A.證券公司的合規(guī)管理應(yīng)當覆蓋公司所有業(yè)務(wù)、各個部門和分支機構(gòu)、全體工作人員,貫穿決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)
B.證券公司應(yīng)當樹立合規(guī)經(jīng)營、全員合規(guī)、合規(guī)從基層做起的理念,倡導(dǎo)和推進合規(guī)文化建設(shè),培育全體工作人員的合規(guī)意識
C.證券公司的董事會、監(jiān)事會和高級管理人員,各部門和分支機構(gòu)負責人以及全體工作人員,都應(yīng)當對其行為的合規(guī)性負責,并在其職責范圍內(nèi)對公司合規(guī)管理的有效性承擔責任
D.證券公司要對公司合規(guī)管理的有效性進行評估,及時解決合規(guī)管理中存在的問題
A.新股種類及數(shù)額、發(fā)行價格
B.新股發(fā)行需聘請的承銷機構(gòu)
C.新股發(fā)行的起止日期
D.向原有股東發(fā)行新股的種類及數(shù)額
A.以募集設(shè)立方式設(shè)立股份有限公司的,發(fā)起人認購的股份不得少于公司股份總數(shù)的百分之三十
B.發(fā)行人申請首次公開發(fā)行股票的,在提交申請文件后,應(yīng)當按照國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)的規(guī)定預(yù)先披露有關(guān)申請文件
C.證券、期貨投資咨詢機構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T,不得以內(nèi)幕信息為依據(jù)向投資人或者客戶提供投資分析、預(yù)測或建議
D.開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),受托管理的資產(chǎn)應(yīng)當是現(xiàn)金、國債或者上市證券
A.5
B.10
C.15
D.20
A.代理客戶進行期貨交易、結(jié)算或者交割
B.代期貨公司、客戶收付期貨保證金
C.協(xié)助辦理開戶手續(xù),提供期貨行情信息、交易設(shè)施
D.利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金
A.股份的發(fā)行,實行公平、公正的原則,同種類的每一股份應(yīng)當具有同等權(quán)利
B.同次發(fā)行的同種類股票,每股的發(fā)行條件和價格應(yīng)當相同;任何單位或者個人所認購的股份,每股應(yīng)當支付相同價額
C.股票發(fā)行價格可以按票面金額,也可以超過票面金額,但不得低于票面金額
D.股票只能采用紙面形式
A.基金
B.權(quán)證
C.債券
D.股票
A.證券公司授權(quán)分公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)或者證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的,公司總部也可再經(jīng)營或者再授權(quán)其他分公司經(jīng)營該業(yè)務(wù)
B.分公司可以直接經(jīng)營證券營業(yè)部的業(yè)務(wù)
C.證券公司設(shè)立分公司,不必中國證監(jiān)會批準,但是應(yīng)當備案
D.申請設(shè)立分公司的證券公司,應(yīng)當具備健全的公司治理結(jié)構(gòu)、完善的風險管理制度和內(nèi)部控制機制;最近兩年內(nèi)無重大違法違規(guī)行為,不存在因涉嫌違法違規(guī)正在受到立案調(diào)查的情形等條件
A.合規(guī)法律、規(guī)則和準則有多種淵源,包括立法機構(gòu)和監(jiān)管機構(gòu)發(fā)布的基本的法律、規(guī)則和準則;市場慣例;行業(yè)協(xié)會制定的行業(yè)規(guī)則以及適用于銀行職員的內(nèi)部行為準則等。因此,合規(guī)法律、規(guī)則和準則僅僅包括那些具有法律約束力的文件,不誠實守信等道德行為的準則
B.高級管理層負責制定和傳達合規(guī)政策,確保該合規(guī)政策得以遵守,并向董事會報告銀行合規(guī)風險管理
C.如果合規(guī)部門職員的薪酬與其履行合規(guī)職責的業(yè)務(wù)線的盈虧狀況相掛鉤,他們的獨立性也有可能被削弱。但是,將合規(guī)部門職員的薪酬與整個銀行的盈虧狀況相掛鉤通常是可以接受的
D.合規(guī)職責未必都由“合規(guī)部”或“合規(guī)處”承擔。合規(guī)職責可能由不同部門的職員履行
最新試題
證券公司整改責任部門在合規(guī)管理有效性評估后續(xù)整改階段,應(yīng)及時向管理層報告整改進展情況。
證券公司無需將合規(guī)管理有效性評估結(jié)果納入管理層的績效考核范圍。
證券公司合規(guī)部門對公司董事會負責,按照公司規(guī)定和合規(guī)總監(jiān)的安排履行合規(guī)管理職責。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定,證券公司合規(guī)管理有效性評估的程序一般包括評估準備、評估實施、評估報告和后需整改四個階段。
代行證券公司合規(guī)總監(jiān)職責的時間不得超過3個月。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定,證券公司合規(guī)管理有效性評估分為內(nèi)部評估和外部評估
判斷證券公司合規(guī)管理是否有效,最終應(yīng)看證券公司是否實現(xiàn)合規(guī)經(jīng)營。
證券公司合規(guī)總監(jiān)認為必要時,可以公司名義聘請外部專業(yè)機構(gòu)或人員協(xié)助其工作。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定,證券公司合規(guī)管理有效性評估的程序一般包括()、()、()、()。
按照《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》,證券公司合規(guī)總監(jiān)有權(quán)()。