辽阳腊莱信用担保有限公司

A.行業(yè)普遍缺乏客戶利益優(yōu)先的理念
B.合規(guī)風(fēng)控基礎(chǔ)不牢、水平不高，嚴(yán)重落后于業(yè)務(wù)發(fā)展
C.行業(yè)發(fā)展萎縮，體量總體下降
D.證券行業(yè)員工職業(yè)道德水準(zhǔn)不高、行業(yè)形象不佳，履行社會(huì)責(zé)任不夠

A.證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶賬戶內(nèi)的資金、證券是否充足進(jìn)行審查
B.證券經(jīng)紀(jì)人可以同時(shí)接受兩家證券公司的委托，進(jìn)行客戶招攬、客戶服務(wù)等活動(dòng)
C.證券公司向客戶收取證券交易費(fèi)用，應(yīng)當(dāng)符合國(guó)家有關(guān)規(guī)定，并將收費(fèi)項(xiàng)目、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的顯著位置予以公示
D.證券經(jīng)紀(jì)人不得為客戶辦理證券認(rèn)購(gòu)、交易等事項(xiàng)

A.從營(yíng)業(yè)收入中多繳納0.25%
B.從營(yíng)業(yè)收入中多繳納0.5%
C.從營(yíng)業(yè)收入中多繳納1%
D.從營(yíng)業(yè)收入中多繳納0.75%

A.從監(jiān)管投資者為中心向監(jiān)管會(huì)員為中心監(jiān)管轉(zhuǎn)型
B.限制業(yè)務(wù)創(chuàng)新，服務(wù)覆蓋面顯著收緊
C.嚴(yán)格禁止券商專業(yè)化、特色化服務(wù)
D.不鼓勵(lì)券商發(fā)展國(guó)際化業(yè)務(wù)

A.竭誠(chéng)為客戶提供便捷的服務(wù)，節(jié)省中間審核程序
B.事前認(rèn)識(shí)客戶，事中交易監(jiān)控、事后可疑交易分析
C.不對(duì)客戶進(jìn)行交易監(jiān)控，避免對(duì)市場(chǎng)產(chǎn)生沖擊
D.開(kāi)戶后對(duì)客戶進(jìn)行持續(xù)督導(dǎo)周期為三個(gè)月

A.代理權(quán)限
B.代理期間
C.執(zhí)業(yè)地域
D.代理范圍

A.公開(kāi)
B.公平
C.合理
D.自愿

A.營(yíng)銷人員可以從事客戶回訪的工作
B.從事技術(shù)、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、合規(guī)管理的人員不得從事?tīng)I(yíng)銷、客戶賬戶及客戶資金存管等業(yè)務(wù)活動(dòng)
C.營(yíng)銷人員不得經(jīng)辦客戶賬戶及客戶資金存管業(yè)務(wù)
D.技術(shù)人員不得承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控及合規(guī)管理職責(zé)

A.簽訂新的銷售協(xié)議
B.宣傳推介基金
C.發(fā)售基金份額
D.辦理基金份額申購(gòu)

A.服務(wù)方式
B.報(bào)酬支付
C.投訴處理
D.獎(jiǎng)懲