A.可以不獲得公司股東會(huì)、董事會(huì)或者其他授權(quán)程序的批準(zhǔn),直接參與計(jì)劃的投資
B.應(yīng)當(dāng)與投資者所持的同類份額享有同等權(quán)益,可以承擔(dān)不同風(fēng)險(xiǎn)
C.參與份額比例為20%
D.可以參與劣后級(jí)份額,承擔(dān)產(chǎn)品全部投資風(fēng)險(xiǎn)
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A.資金單獨(dú)管理
B.單獨(dú)建賬
C.單獨(dú)核算
D.單募集賬戶
A.未按照規(guī)定建立反洗錢內(nèi)部控制制度的
B.未按照規(guī)定設(shè)立反洗錢專門機(jī)構(gòu)或者指定內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)反洗錢工作的
C.未按照規(guī)定對(duì)職工進(jìn)行反洗錢培訓(xùn)的
D.未定期對(duì)客戶進(jìn)行教育指導(dǎo)的
A.董事會(huì);董事會(huì)
B.股東大會(huì);股東大會(huì)
C.監(jiān)事會(huì);監(jiān)事會(huì)
D.經(jīng)理辦公會(huì);經(jīng)理辦公會(huì)
A.風(fēng)險(xiǎn)管理公司應(yīng)當(dāng)建立客戶資信評(píng)估制度,對(duì)客戶的資信情況進(jìn)行調(diào)查、審核和評(píng)估
B.風(fēng)險(xiǎn)管理公司向客戶提供證券期貨相關(guān)產(chǎn)品或服務(wù)的,應(yīng)當(dāng)建立投資者適當(dāng)性管理制度,對(duì)不同類別的客戶和不同等級(jí)的服務(wù)、產(chǎn)品實(shí)行差異化的適當(dāng)性管理
C.將適當(dāng)?shù)姆?wù)和產(chǎn)品提供給適當(dāng)?shù)目蛻?,向客戶充分揭示業(yè)務(wù)和產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)
D.風(fēng)險(xiǎn)管理公司在與其期貨公司投資者分類標(biāo)準(zhǔn)一致的情況下,也不可使用其母公司對(duì)同一投資者做出的投資者分類結(jié)果
A.自己買入或者賣出該證券
B.唆使他人從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的證券交易
C.泄露該信息,他人根據(jù)此消息買賣的
D.不經(jīng)意泄露該消息,但未交易的
A.壓力測(cè)試方案、測(cè)試結(jié)論
B.市場(chǎng)情況
C.風(fēng)險(xiǎn)問題
D.相關(guān)應(yīng)對(duì)措施
A.社會(huì)保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金,慈善基金等社會(huì)公益基金
B.金融資產(chǎn)不低于300萬元或者最近三年個(gè)人年均收入不低于40萬元的個(gè)人
C.依法設(shè)立并在基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的投資計(jì)劃
D.投資于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業(yè)人員
A.為業(yè)務(wù)隔離要求,不得了解期貨公司業(yè)務(wù)財(cái)務(wù)情況
B.參加或者列席與其履職相關(guān)的會(huì)議
C.查閱期貨公司的相關(guān)文件、檔案和資料
D.與期貨公司有關(guān)人員、為期貨公司提供審計(jì)、法律等中介服務(wù)的機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員進(jìn)行談話
A.不得濫用權(quán)利
B.不得出于任何目的干預(yù)期貨公司日常經(jīng)營(yíng)
C.不得占用期貨公司資產(chǎn)或者挪用客戶資產(chǎn)
D.不得侵害期貨公司、客戶的合法權(quán)益
A.看漲期權(quán)的買方享有選擇購(gòu)買標(biāo)的資產(chǎn)的權(quán)利,所以看漲期權(quán)也稱為買權(quán)、認(rèn)購(gòu)期權(quán)
B.看漲期權(quán)是指期權(quán)的買方向賣方支付一定數(shù)額的期權(quán)費(fèi)后,便擁有了在合約有效期內(nèi)或特定時(shí)間,按執(zhí)行價(jià)格向期權(quán)賣方買入一定數(shù)量標(biāo)的物的權(quán)利,而且負(fù)有必須買進(jìn)的義務(wù)
C.看跌期權(quán)的買方享有選擇出售標(biāo)的資產(chǎn)的權(quán)利,所以看跌期權(quán)也稱為賣權(quán)、認(rèn)沽期權(quán)
D.看跌期權(quán)是指期權(quán)的買方向賣方支付一定數(shù)額的期權(quán)費(fèi)后,便擁有了在合約有效期內(nèi)或特定時(shí)間,按執(zhí)行價(jià)格向期權(quán)賣方出售一定數(shù)量標(biāo)的物的權(quán)利,但不負(fù)有必須出售的義務(wù)??吹跈?quán)買方預(yù)期標(biāo)的物市場(chǎng)價(jià)格下跌而買入賣權(quán),所以被稱為看跌期權(quán)
最新試題
下列選項(xiàng)中,屬于非可交割券的有()。
期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)根據(jù)保險(xiǎn)公司保險(xiǎn)產(chǎn)品的條款以及保險(xiǎn)公司的風(fēng)險(xiǎn)管理需求,開發(fā)設(shè)計(jì)相應(yīng)的場(chǎng)外期權(quán)合約,場(chǎng)外期權(quán)合約的設(shè)計(jì)要素包括()。
場(chǎng)外期權(quán)的合約條款都是標(biāo)準(zhǔn)化的。()
對(duì)我國(guó)境外投資企業(yè)而言,主要面臨風(fēng)險(xiǎn)有()。
某個(gè)資產(chǎn)組合下一日的在險(xiǎn)價(jià)值(VaR)是200萬元,假設(shè)資產(chǎn)組合的收益率分布服從正態(tài)分布,以此估計(jì)該資產(chǎn)組合每周的VaR(5個(gè)交易日)是()萬元。
利率互換是指交易雙方約定在未來一定期限內(nèi)對(duì)約定的()按照不同的計(jì)息方法定期交換利息的互換協(xié)議。
通過分散投資,將資金配置在相關(guān)性較低的各類資產(chǎn)中,可以在不提高投資風(fēng)險(xiǎn)的同時(shí)提高預(yù)期收益,從而穩(wěn)步地提升夏普比率及類似的業(yè)績(jī)指標(biāo)。()
在自動(dòng)贖回結(jié)構(gòu)中,典型的自動(dòng)贖回條件是當(dāng)標(biāo)的資產(chǎn)在既定日期的價(jià)格上漲達(dá)到或者超過初始價(jià)格的100%或者()。
買賣雙方在貿(mào)易合同中約定某批次現(xiàn)貨的結(jié)算價(jià)格等于某個(gè)期貨合約的價(jià)格加上一定的升貼水,這種貿(mào)易方式稱為()。
關(guān)于上海清算所的鐵礦石掉期合約,以下說法錯(cuò)誤的是()。