A.基金概況
B.基金募集情況
C.開放式基金份額變動(dòng)
D.主要當(dāng)事人介紹
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A.目的在于防止濫用基金或者基金管理人的名義進(jìn)行非法集資等違法活動(dòng)
B.私募基金管理人完成登記后，即成為合法的持牌金融機(jī)構(gòu)
C.在法律層面有效保證了私募基金管理人的資金實(shí)力和專業(yè)能力
D.有利于強(qiáng)化事中事后監(jiān)督，打擊以私募基金為名的各類非法集資活動(dòng)
A.0.20％
B.0.50％
C.0.25％
D.0.40％
基金管理人為確保會(huì)計(jì)核算系統(tǒng)的正常運(yùn)轉(zhuǎn)，所采取會(huì)計(jì)控制措施應(yīng)當(dāng)包括（）。
Ⅰ．建立憑證制度
Ⅱ．建立審核制度
Ⅲ．建立嚴(yán)格的成本控制和業(yè)績(jī)考核制度
Ⅳ．制定完善的會(huì)計(jì)檔案保管和財(cái)務(wù)交接制度
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
A.18周歲以下公民不允許開立基金賬戶
B.符合條件的境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者允許開立基金賬戶
C.符合條件的臺(tái)灣居民、港澳居民可以開立基金賬戶
D.符合條件的境外投資者允許開立基金賬戶
某基金公司剛成立，為了做好合規(guī)文化的建設(shè)，可以努力的方向有（）。
Ⅰ．管理層加強(qiáng)對(duì)合規(guī)文化建設(shè)的重視
Ⅱ．有效落實(shí)合規(guī)考核機(jī)制
Ⅲ．加強(qiáng)合規(guī)管理部門與業(yè)務(wù)部門的信息交流
Ⅳ．加強(qiáng)員工的合規(guī)文化教育
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.股票基金、債券基金
B.基金中基金、混合基金
C.貨幣市場(chǎng)基金、另類投資基金
D.公募基金、私募基金
投資者一般可以通過(guò)（）方式認(rèn)購(gòu)ETF份額。
Ⅰ．場(chǎng)內(nèi)現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)
Ⅱ．場(chǎng)外現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)
Ⅲ．證券認(rèn)購(gòu)
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
A.業(yè)績(jī)登載期間基金合同中投資目標(biāo)、投資范圍和投資策略發(fā)生改變的，應(yīng)當(dāng)予以特別說(shuō)明
B.基金合同生效6個(gè)月以上但不滿1年的，應(yīng)當(dāng)?shù)禽d從合同生效之日起計(jì)算的業(yè)績(jī)
C.推介定期定額投資業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)對(duì)該基金過(guò)往足夠長(zhǎng)時(shí)間的實(shí)際收益率進(jìn)行模擬
D.引用的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)和資料應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確，并注明出處，不得引用未經(jīng)核實(shí)、尚未發(fā)生或者模擬的數(shù)據(jù)
關(guān)于金融與居民理財(cái)關(guān)系的表述，下列判斷正確的是（）。
Ⅰ．居民的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)與金融的聯(lián)結(jié)越來(lái)越緊密
Ⅱ．現(xiàn)代居民經(jīng)濟(jì)生活中的日常收入、支出活動(dòng)和儲(chǔ)蓄、投資等理財(cái)活動(dòng)構(gòu)成了現(xiàn)代金融供求的重要組成部分
A.Ⅰ錯(cuò)誤；Ⅱ錯(cuò)誤
B.Ⅰ錯(cuò)誤；Ⅱ正確
C.Ⅰ正確；Ⅱ錯(cuò)誤
D.Ⅰ正確；Ⅱ正確
A.某基金公司總經(jīng)理看好某只股票，要求公司的基金經(jīng)理買入
B.某新設(shè)基金公司的股東在權(quán)益投資方面具有強(qiáng)大優(yōu)勢(shì)，因此派出投資經(jīng)理參與基金公司的具體投資活動(dòng)
C.某基金經(jīng)理出差，按照公司規(guī)定的流程臨時(shí)授權(quán)另一基金經(jīng)理代為管理基金的投資組合
D.某基金經(jīng)理用基金財(cái)產(chǎn)多次與固定交易對(duì)手進(jìn)行債券買賣，高買低賣
最新試題
基金銷售機(jī)構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務(wù)，按照基金合同和招募說(shuō)明書的約定向投資人收取的費(fèi)用不包括（）。
普通基金凈值公告主要包括（）。Ⅰ．基金資產(chǎn)凈值Ⅱ．基金份額凈值Ⅲ．基金份額累計(jì)凈值Ⅳ．基金總資產(chǎn)
關(guān)于操作風(fēng)險(xiǎn)的表述中，下列錯(cuò)誤的是（）。
關(guān)于發(fā)起式基金的成立及存續(xù)條件，下列說(shuō)法中正確的是（）。
基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)依法披露基金信息，并保證所披露信息的（）。
甲有1000元閑置資金，希望通過(guò)投資實(shí)現(xiàn)保值增值，但1000元最多只能購(gòu)買1、2只股票，因此甲選擇購(gòu)買滬深300指數(shù)基金，甲的選擇是因?yàn)榛鹁哂幸韵绿攸c(diǎn)（）。
根據(jù)忠誠(chéng)盡責(zé)的職業(yè)道德要求，基金從業(yè)人員在工作中需要做到（）。Ⅰ．忠誠(chéng)Ⅱ．勤勉Ⅲ．廉潔Ⅳ．正直
下列不屬于基金管理人投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)的是（）。
某公募證券投資基金擬披露2018年基金年度報(bào)告，基金管理人披露年度報(bào)告應(yīng)當(dāng)在（）之前。
投資者可通過(guò)ETF進(jìn)行套利交易，這主要是由于ETF具有（）的特點(diǎn)。