單項選擇題關(guān)于信托（契約）型股權(quán)投資基金，表述正確的是（）。

A.信托（契約）型股權(quán)投資基金的托管人依據(jù)投資者的指令辦理基金名下的資金往來
B.信托（契約）型股權(quán)投資基金通常由基金管理人負責(zé)保管、管理和經(jīng)營基金資產(chǎn)
C.基金投資者通過購買信托（契約）型股權(quán)投資基金份額，可以享有穩(wěn)定的基金投資收益
D.信托（契約）型股權(quán)投資基金不具有獨立的法人地位


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1.單項選擇題股權(quán)投資基金監(jiān)管目標包括（）。

A.保障投資者的收益率
B.保護投資者的本金
C.防范系統(tǒng)性金融風(fēng)險
D.保障投資者及時退出

2.單項選擇題小李為合格投資人，同時受到A基金銷售機構(gòu)和B投資顧問機構(gòu)的募集說明書，原來兩家機構(gòu)同時受M基金管理人委托募集一只股權(quán)投資基金。小李在募集說明書中看到，兩家機構(gòu)將分別獨立承擔(dān)因募集行為產(chǎn)生的全部責(zé)任，M基金管理人不對募集行為承擔(dān)任何責(zé)任。關(guān)于M基金管理人的行為，表述正確的是（）。

A.M基金管理人可以委托A基金銷售機構(gòu)進行基金募集，但不能豁免承擔(dān)相關(guān)責(zé)任
B.M基金管理人可以同時委托A基金銷售機構(gòu)和B投資顧問機構(gòu)進行基金募集，且因有約定可豁免承擔(dān)相關(guān)責(zé)任
C.M基金管理人可以同時委托A基金銷售機構(gòu)和B投資顧問機構(gòu)進行基金募集，但不能豁免承擔(dān)相關(guān)責(zé)任
D.M基金管理人可以委托A基金銷售機構(gòu)進行基金募集，且因有約定可豁免承擔(dān)相關(guān)責(zé)任

3.單項選擇題不屬于全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)做市轉(zhuǎn)讓意義的是（）。

A.為掛牌公司引入外部投資者提供價格參考
B.提高做市掛牌股票的流動性
C.做市商為掛牌公司提供相對專業(yè)和公允的估值服務(wù)
D.提高掛牌公司的經(jīng)營業(yè)績

4.單項選擇題關(guān)于按照單一項目的收益分配方式和按照基金整體的收益分配方式，表述錯誤的是（）。

A.按照單一項目的收益分配方式下，可以應(yīng)用回撥機制，要求基金管理人退回部分或全部業(yè)績報酬
B.按照基金整體的收益分配方式下，每個投資項目退出后，退出資金先向投資者分配，直至分配金額達到投資者針對基金的全部投資本金
C.按照單一項目的收益分配方式下，在滿足約定條件后，基金管理人針對每筆投資后退出收入都參與收益分配
D.按照基金整體的收益分配方式下，在前期項目盈利并提取業(yè)績報酬而后期項目出現(xiàn)虧損的情況下，可能出現(xiàn)基金投資人獲取的收益不足門檻收益的情況

5.單項選擇題關(guān)于股權(quán)投資基金運作，以下說法錯誤的是（）。

A.投資策略通常依據(jù)基金的投資目標及投資者對風(fēng)險和期望收益的偏好來確定
B.基金的投資范圍，投資策略一般不會在基金合同中明確列示
C.投資范圍通常依據(jù)目標投資對象的行業(yè)、地域、發(fā)展階段等屬性來確定
D.投資限制的確定，通常服務(wù)于保護投資者利益這一目標

6.單項選擇題以下屬于投資協(xié)議中董事會席位條款約定內(nèi)容的是（）。

A.投資人有權(quán)提名董事
B.投資人享有充分的監(jiān)察權(quán)，包括收到提供給公司管理層所有信息的權(quán)利
C.除非經(jīng)投資人同意，管理層股東不得將其在公司及子公司的股份質(zhì)押或抵押給第三方
D.監(jiān)事會會議每半年召開一次

7.單項選擇題關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資基金，說法正確的是（）。

A.主要投資于上市公司
B.對企業(yè)的增量股權(quán)進行投資
C.通常以貸款方式支持創(chuàng)業(yè)企業(yè)
D.主要投資于成熟期企業(yè)

8.單項選擇題基金風(fēng)險揭示中屬于“流動性風(fēng)險”的是（）。

A.“本基金存續(xù)期內(nèi)，投資者可能面臨資金不能退出的風(fēng)險”
B.“基金管理人不保證基金財產(chǎn)不受損失，也不保證一定盈利以及最低收益”
C.“在某些情況下，被投資公司的重組計劃及經(jīng)營業(yè)務(wù)改進存在高度不確定性，無法確保本基金將能成功確定及執(zhí)行有關(guān)重組計劃及改進措施”
D.“基金管理人依據(jù)基金合同約定管理和運用基金財產(chǎn)所產(chǎn)生的風(fēng)險，由基金全體投資者承擔(dān)”

9.單項選擇題通常私人股權(quán)不包括（）。

A.上市公司非公開發(fā)行的可轉(zhuǎn)換為普通股的可轉(zhuǎn)換債券
B.上市公司公開發(fā)行的可轉(zhuǎn)換為普通股的優(yōu)先股
C.未上市企業(yè)的可轉(zhuǎn)換債券
D.未上市企業(yè)股權(quán)

10.單項選擇題不屬于基金托管的基本原則的是（）。

A.嚴守基金商業(yè)秘密，除法律法規(guī)及相關(guān)約定外，不得以任何形式泄露或公開基金資產(chǎn)的狀況和投資情況
B.妥善保管基金資產(chǎn)，在協(xié)議約定的范圍內(nèi)確保托管資產(chǎn)的安全和完整
C.在協(xié)議約定的托管權(quán)限范圍內(nèi)，根據(jù)國家法規(guī)規(guī)定和基金合同的要求履行托管職責(zé)
D.將基金資產(chǎn)視同托管人自有資產(chǎn)，統(tǒng)一核算