A.對保險產品的不確定利益承諾保證收益,以歷史較高收益率披露宣傳并承諾保證收益;
B.以銀行理財產品、銀行存款、證券投資基金份額等其他金融產品的名義宣傳銷售保險產品;
C.通過虛假客戶信息阻礙投保人接受回訪、誘導投保人不接受回訪或者不如實回答回訪問題;
D.采取委托銷售、產品包銷、層層分銷等方式,通過無合法資質的第三方平臺銷售意外傷害保險和其他人身保險產品。
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A.直接責任人是指決策、組織、策劃、實施或參與違規(guī)違紀行為的從業(yè)人員
B.部署、授意、默許、脅迫、協(xié)助他人實施違法犯罪行為的從業(yè)人員,是員工違規(guī)違紀行為的直接責任人。
C.在其職責范圍內,未履行或未正確履行職責,未能有效制約或防范案件的發(fā)生,對案件造成的風險或者不良后果起間接作用的經營管理責任人,是員工違規(guī)違紀行為的間接責任人。
D.其他不履行或不正確履行職責,對形成案件風險、引發(fā)不良后果起直接作用的違法違規(guī)人員,是員工違規(guī)違紀行為的直接責任人。
A.違反理(核)賠規(guī)定,擅自對客戶進行理賠承諾,給正常理賠造成干擾,給公司造成經濟損失10萬元以上或惡劣影響的
B.違反銷售管理規(guī)定,以保險產品即將停售為由進行宣傳銷售,涉案金額10萬元以上的
C.未按客戶服務標準操作,給公司造成經濟損失10萬元以上或惡劣影響的,
D.擅自印制與保險條款不符的業(yè)務宣傳資料,或使用廢棄宣傳資料,給公司造成經濟損失的。
A.未按規(guī)定對銷售過程進行錄音錄像的;
B.未按規(guī)定進行保險銷售行為可回溯管理規(guī)定進行客戶回訪的;
C.未按規(guī)定進行保險銷售行為可回溯管理規(guī)定對錄音錄像資料進行質檢的
D.未按規(guī)定對保險銷售錄音錄像資料進行管理和使用,將保險銷售錄音錄像資料外泄和擅自復制,或將資料用作他途的;
A.在經營活動中做假賠案或虛假給付保險金,涉案金額10萬元以下的
B.在經營活動中截留、坐支(坐扣)保費收入,涉案金額10萬元以下的,
C.未按規(guī)定收集、保管業(yè)務資料并建立檔案,造成業(yè)務資料丟失或缺失,給公司造成經濟損失10萬元以上或惡劣影響的
D.違反承(核)保規(guī)定,在辦理承保業(yè)務中,故意隱瞞與保險合同有關的重要事項,欺騙投保人、被保險人或受益人,阻礙投保人履行保險合同中規(guī)定的如實告知義務,或誘導投保人不履行保險合同中規(guī)定的如實告知義務,給公司造成經濟損失10萬元以下的
A.監(jiān)察部門可經上一級公司批準,暫停其履行職務。
B.不得提聘職務
C.不予辦理調動、交流
D.不予辦理因公出境手續(xù)。
A.機構人員
B.標準保費
C.業(yè)務
D.大病保險
A.承擔經濟損失
B.解除(代理)勞動合同
C.納入行業(yè)黑名單
D.追究刑事責任
A.固定資產歸口管理部門
B.財務部門
C.投資管理部門
D.實物管理部門
E.內控和風險管理部門
F.使用部門
A.固定資產
B.在建工程
C.投資性房地產
D.非固定資產類設備
A.轎車
B.越野車
C.面包車
D.微型面包車
最新試題
“公轉私”交易對手常固定一人或幾人,且轉入個人名下同個賬戶。
義務機構總部制定交易監(jiān)測標準,或者對交易監(jiān)測標準作出重大調整的,應當向人民銀行或其分支機構報備。()
非法買賣的銀行卡以信用卡為主。
涉腐嫌疑人通常主要將貪污受賄資金轉移隱藏至親屬賬戶。
鼓勵投資者發(fā)展更多下線來獲得獎勵,并形成一定網絡和組織層級,此類行為符合傳銷的界定。
柜面人員要密切關注客戶是否有人員陪同或電話操縱指導辦理等異常行為,并主動引導客戶到其他銀行辦理業(yè)務。
金融機構在進行洗錢風險評估時應遵循()原則,不得向客戶或其他與反洗錢工作無關的第三方泄露風險評估結果信息。
關于反洗錢,以下說法錯誤的是()
不同的開戶人留存的電話和聯(lián)系地址相同是正常的現(xiàn)象。
已經拓展為特約商戶的,應當自其被列入黑名單之日起5日內予以清退。