多項(xiàng)選擇題下列關(guān)于客戶(hù)可以在線自助申請(qǐng)授信額度，說(shuō)法正確的是（）。

A.客戶(hù)申請(qǐng)授信4999萬(wàn)元，可自行在線申請(qǐng)，不需要營(yíng)業(yè)部履行盡職調(diào)查職責(zé)
B.客戶(hù)申請(qǐng)授信5000萬(wàn)元，無(wú)法直接申請(qǐng)成功，需要營(yíng)業(yè)部履行盡職調(diào)查職責(zé)
C.客戶(hù)申請(qǐng)授信1999萬(wàn)元，可自行在線申請(qǐng)
D.客戶(hù)申請(qǐng)授信2100萬(wàn)元，可自行在線申請(qǐng)，需要營(yíng)業(yè)部履行盡職調(diào)查職責(zé)


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1.多項(xiàng)選擇題以下關(guān)于保證金比例的描述正確的是（）。

A.融券保證金比例越大，可融券數(shù)量越多
B.融資保證金比例越大，可融資金額越大
C.融資保證金比例越小，可融資金額越大
D.融券保證金比例越小，可融券數(shù)量越多

2.多項(xiàng)選擇題客戶(hù)在信用賬戶(hù)轉(zhuǎn)入擔(dān)保證券或現(xiàn)金后，可融資金額的大小取決于（）。

A.集中度
B.融資保證金比例
C.客戶(hù)的授信額度
D.當(dāng)前的可用保證金余額

3.多項(xiàng)選擇題以下（）證券無(wú)法轉(zhuǎn)入信用賬戶(hù)。

A.機(jī)構(gòu)未解禁限售股
B.個(gè)人持有的IPO前限售股A股票，并同時(shí)在市場(chǎng)上購(gòu)買(mǎi)的流動(dòng)股A股票，自行購(gòu)買(mǎi)的A股票
C.個(gè)人持有的IPO前解禁的限售股
D.個(gè)人持有的IPO前限售股

4.多項(xiàng)選擇題客戶(hù)與證券公司在融資融券業(yè)務(wù)中具有（）法律關(guān)系。

A.全權(quán)委托關(guān)系
B.沒(méi)有關(guān)系
C.財(cái)產(chǎn)信托關(guān)系
D.債權(quán)債務(wù)關(guān)系

5.多項(xiàng)選擇題對(duì)于停牌超過(guò)10個(gè)交易日的股票，風(fēng)控措施有（）。

A.折算率調(diào)為0
B.調(diào)出可充抵保證金證券范圍
C.禁止自普通賬戶(hù)轉(zhuǎn)入到信用賬戶(hù)
D.市價(jià)跟蹤滬深300指數(shù)

6.多項(xiàng)選擇題發(fā)生客戶(hù)追保時(shí)，為確?？蛻?hù)能夠及時(shí)完成追保避免次一個(gè)交易日被強(qiáng)制平倉(cāng)的措施有強(qiáng)制平倉(cāng)的措施有（）。

A.應(yīng)提醒客戶(hù)注意在追保日當(dāng)日日終清算時(shí)還將收取利息，不要因收取利息造成日終維持擔(dān)保比例未達(dá)到追保線（130%）而被平倉(cāng)
B.客戶(hù)經(jīng)理及時(shí)電話(huà)與客戶(hù)溝通并提醒客戶(hù)按照合同書(shū)約定及追保通知內(nèi)容，提示客戶(hù)未完成追保將面臨強(qiáng)制平倉(cāng)風(fēng)險(xiǎn)
C.采用普通話(huà)與客戶(hù)進(jìn)行電話(huà)溝通，并全程做好錄音、留痕
D.追保當(dāng)日日終清算后維保比例需達(dá)到追保線（130%）以上

7.多項(xiàng)選擇題下列有關(guān)融資融券業(yè)務(wù)合約到期日調(diào)整規(guī)則的描述正確的是（）。

A.遇有非交易日到期的，合約期限順延至非交易日之后的第一個(gè)交易日
B.遇有非交易日到期的，合約期限不順延
C.投資者融資買(mǎi)入或融券賣(mài)出的標(biāo)的證券被調(diào)整出標(biāo)的證券范圍的，原合約期限相應(yīng)調(diào)整
D.投資者融資買(mǎi)入或融券賣(mài)出的標(biāo)的證券被調(diào)整出標(biāo)的證券范圍的，原合約期限不變

8.多項(xiàng)選擇題融券獨(dú)占頭寸業(yè)務(wù)可適用于以下（）交易需求客戶(hù)。

A.套期保值
B.可轉(zhuǎn)債套利
C.市值對(duì)沖
D.alpha策略等投資交易策略客戶(hù)

9.多項(xiàng)選擇題信用賬戶(hù)不能進(jìn)行（）交易。

A.股票交易型開(kāi)放式指數(shù)基金和債券交易型開(kāi)放式指數(shù)基金的申購(gòu)及贖回
B.國(guó)債回購(gòu)
C.預(yù)受要約
D.定向增發(fā)

10.多項(xiàng)選擇題客戶(hù)甲信用賬戶(hù)未激活，客戶(hù)乙信用賬戶(hù)有到期未平倉(cāng)合約，以下（）交易將受到限制。

A.甲融資買(mǎi)入、乙融券賣(mài)出
B.甲擔(dān)保品劃入、乙擔(dān)保品賣(mài)出
C.甲擔(dān)保品買(mǎi)入、乙擔(dān)保品買(mǎi)入
D.甲擔(dān)保品買(mǎi)入、乙擔(dān)保品劃出