A.委托受理的手續(xù)和過程包括委托受理、委托執(zhí)行和委托撤銷
B.證券經(jīng)紀商接受客戶買賣證券的委托,應(yīng)當根據(jù)委托書截明的證券名稱、買賣數(shù)量、出價方式、價格幅度等,按照證劵交易所規(guī)則代理買賣證券
C.證券經(jīng)紀商接受客戶委托后應(yīng)按“價格優(yōu)先、時間優(yōu)先”的原則進行申報競價
D.經(jīng)紀商在收到客戶委托后,應(yīng)對委托人身份、委托內(nèi)容、委托賣出的實際證券數(shù)量及委托買入的的實際資金余額進行審查
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A.創(chuàng)業(yè)板目前施行核準制,科創(chuàng)板則試點注冊制
B.創(chuàng)業(yè)板定位支持傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新升級,科創(chuàng)板則主要服務(wù)于科技創(chuàng)新企業(yè)
C.在交易制度方面,改革后的創(chuàng)業(yè)板全面向科創(chuàng)板靠攏,股票漲跌幅限制比例提高至20%
D.創(chuàng)業(yè)板與科創(chuàng)板在發(fā)行條件和發(fā)行承銷等具體方面存在差異
A.監(jiān)測證券公司風險,參與證券公司風險處置工作
B.管理和處分受償資產(chǎn),維護基金權(quán)益
C.證券公司被撒銷、關(guān)閉和破產(chǎn)或被證監(jiān)會采取行政接管、托管經(jīng)營等強制性措施時,按照國家有關(guān)規(guī)定對債權(quán)人予以償付
D.發(fā)現(xiàn)證券公司經(jīng)營管理中出現(xiàn)可能危及投資者利益和證券市場安全的重大風險時,按照有關(guān)規(guī)定提出處置方案并直接予以處置
A.中國證券登記結(jié)算有限公司依投資者申請為其開立一碼通賬戶及相應(yīng)的子賬戶
B.開立證券賬戶應(yīng)堅持合法性、真實性、公平性的原則
C.合法性是指只有國家法律允許進行證券交易的自然人和法人才能開立證券賬戶
D.真實性是指投資者開立證券賬戶時所提供的資料必須真實有效,不得有虛假隱匿
A.上市公司非公開發(fā)行證券的,發(fā)行對象及其數(shù)量的選擇應(yīng)當符合中國證監(jiān)會關(guān)于上市公司證券發(fā)行的相關(guān)規(guī)定
B.上市公司配股,應(yīng)當向股權(quán)登記在冊的股東配售,且配售比例應(yīng)當相同
C.上市公司增發(fā),主承銷商可以對參與網(wǎng)下配售的機構(gòu)投資者進行分類,對不同類別的機構(gòu)投資者設(shè)定不同配售比例,對同一類別的機構(gòu)投資者應(yīng)當按相同的比例進行配售
D.上市公司增發(fā),應(yīng)當全部向原股東優(yōu)先配售,優(yōu)先配售比例應(yīng)當在發(fā)行股公告中披露
A.定向增發(fā)不會直接影響公司原股東利益
B.公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券的主要動因是為了增強證券對投資者的吸引力,以較低的成本籌集到所需要的資金
C.公開增發(fā)可以擴大股東人數(shù),分散股權(quán)
D.發(fā)行短期債券是企業(yè)補充流動資金的重要手段
A.金融市場只是被動地反映實體經(jīng)濟活動的運行狀況
B.貨幣供應(yīng)量的變化影響名義變量而不影響實際變量,貨幣經(jīng)濟只是覆蓋實體經(jīng)濟上的一層面紗
C.金融市場上資金借貸雙方之間的信息不對稱導(dǎo)致了外部融資的代理成本等摩擦,這些摩擦及其隨后產(chǎn)生的效應(yīng)會放大對實體經(jīng)濟產(chǎn)出的動態(tài)影響
D.未來的不確定性是貨幣經(jīng)濟的主要特征,通過利率對投資的誘導(dǎo)等作用,貨幣能影響實體經(jīng)濟
影響我國金融市場運行的因素有()。
Ⅰ.經(jīng)濟因素,如經(jīng)濟增長、周期波動和財政貨幣經(jīng)濟政策等
Ⅱ.信息技術(shù)的發(fā)展程度
Ⅲ.投資者的心理預(yù)期
Ⅳ.文化因素
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
公司聲譽風險管理方法包括()。
Ⅰ.事前識別與評估
Ⅱ.現(xiàn)金流量分析
Ⅲ.制定應(yīng)急機制
Ⅳ.IT技術(shù)應(yīng)用
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
中國證券業(yè)協(xié)會2016年頒布的《證券公司壓力測試指引》指出, 證券公司應(yīng)當開展專項 或綜合壓力測試的情形有()。
I.確定經(jīng)營計劃和業(yè)務(wù)規(guī)模
II.確定自營投資規(guī)模限額
III.開展重大創(chuàng)新業(yè)務(wù)
IV.承擔重大包銷責任
A.I、II
B.I、II、III、IV
C.II、III
D.I、III、IV
下列關(guān)于證券投資者保護基金公司設(shè)立意義的說法,正確的有()
I.可以在證券公司出現(xiàn)關(guān)閉、破產(chǎn)等重大風險時依據(jù)國家政策用于保護投資者權(quán)益,通過簡捷的渠道快速地對投資者特別是機構(gòu)投資者予以保護
II.有助于穩(wěn)定市場、防止證券公司個案風險的傳遞和擴散
III.為我國建立國際成熟市場通行的證券投資者保護機制搭建了平臺,為我國資本 市場制度建設(shè)向國際化靠攏提供了契機
IV.是對現(xiàn)有的國家行政監(jiān)管部門、證券業(yè)協(xié)會和證券交易所等行業(yè)自律組織、市場中介機構(gòu)等組的全方位、多層級監(jiān)管體系的一個重要補充
A.I、II、III、IV
B.I、II
C.I、III、IV
D.II、III、IV
最新試題
下列屬于基金業(yè)績評價指標的有()。
下列關(guān)于我國金融市場運行影響因素的說法,正確的有()Ⅰ.信息技術(shù)使信息披露更加及時,增強了金融機構(gòu)的透明性,改變了金融監(jiān)管的方式Ⅱ.市場參與者的心理和行為可以加劇金融風險Ⅲ.文化差異是影響金融市場運行的體制因素的重要構(gòu)成之一Ⅳ.20世紀80年代以后,各國普遍實行了浮動匯率制度
關(guān)于不同證券投資收益與風險的差異,下列說法正確的有()。
以基金持有的股票價值一成長特性為基礎(chǔ),把基金投資股票的價值一成長風格定義為()。
按照流通與否,國債可分為()Ⅰ.長期國債Ⅱ.流通國債Ⅲ.非流通國債Ⅳ.特種國債
按照《中華人民共和國證券法》的規(guī)定,我國證券自律管理機構(gòu)包括()。
下列關(guān)于我國金融市場運行影響因素的說法中,正確的有()。
多層次資本*市場的意義包括()。
基金業(yè)績評價的絕對收益的計算指標包括()。
關(guān)于上市公司發(fā)行新股的條件,下列說法正確的是()。