多項(xiàng)選擇題根據(jù)《洗錢和恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及客戶分類管理規(guī)定》，對(duì)于明知客戶信息已變更或客戶存在重大洗錢風(fēng)險(xiǎn)而未告知，或不配合信息搜集工作的，造成洗錢風(fēng)險(xiǎn)后果，根據(jù)公司（）追究相關(guān)人員責(zé)任。

A.員工違規(guī)違紀(jì)責(zé)任追究管理辦法
B.銷售人員違規(guī)行為處理規(guī)定
C.反洗錢法


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4.多項(xiàng)選擇題按照洗錢外部風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，公司對(duì)評(píng)定為一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)客戶采取如下控制措施：（）。

A.業(yè)務(wù)發(fā)生地公司應(yīng)報(bào)經(jīng)反洗錢領(lǐng)導(dǎo)小組批準(zhǔn)或授權(quán)后再為客戶辦理業(yè)務(wù)或建立新的業(yè)務(wù)關(guān)系，并填寫《客戶盡職調(diào)查表》；
B.分析客戶的交易行為，審核投保人保險(xiǎn)費(fèi)支付能力是否與其經(jīng)濟(jì)狀況相符合。
C.只履行客戶身份識(shí)別義務(wù)

6.多項(xiàng)選擇題為了對(duì)客戶洗錢風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行完整評(píng)定，針對(duì)特殊情況增加“例外情形”。直接認(rèn)定為風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)最高的客戶包括（）。

A.客戶被列入我國(guó)發(fā)布或承認(rèn)的應(yīng)實(shí)施反洗錢監(jiān)控措施的名單；
B.客戶利用虛假證件辦理業(yè)務(wù)，或在代理他人辦理業(yè)務(wù)時(shí)使用虛假證件；
C.發(fā)現(xiàn)客戶存在犯罪、金融違規(guī)、金融詐騙等方面的歷史記錄，或者曾被監(jiān)管機(jī)構(gòu)、執(zhí)法機(jī)關(guān)或金融交易所提示予以關(guān)注，或者涉及權(quán)威媒體與洗錢相關(guān)的重要負(fù)面新聞報(bào)道或評(píng)論的；
D.客戶拒絕金融機(jī)構(gòu)依法開展的客戶盡職調(diào)查工作的；
E.客戶為政治公眾人物或其親屬及關(guān)系密切人員。

最新試題

開戶時(shí)，法定代表人或被授權(quán)人必須提供有效身份證明原件，開戶行應(yīng)辨別個(gè)人身份證的真?zhèn)尾⑦M(jìn)行聯(lián)網(wǎng)核查。

題型：判斷題

針對(duì)交易金額大且頻繁的客戶需進(jìn)一步核實(shí)交易背景和資金用途。

題型：判斷題

受毒品犯罪形勢(shì)影響，販毒分子往往采用“人、毒、錢”相分離的方式交易。

題型：判斷題

電信詐騙犯罪已經(jīng)高度產(chǎn)業(yè)化運(yùn)作，作案媒介呈現(xiàn)出專業(yè)化和市場(chǎng)化特征。

題型：判斷題

特約商戶網(wǎng)站需注冊(cè)登錄后才能瀏覽商品或服務(wù)是正常的現(xiàn)象。

題型：判斷題

人民銀行、銀保監(jiān)會(huì)、公安機(jī)關(guān)、電信主管部門、工商行政管理部門和銀行、支付機(jī)構(gòu)應(yīng)加強(qiáng)溝通、密切配合，積極推進(jìn)信息共享，建立高效運(yùn)轉(zhuǎn)的緊急止付和快速凍結(jié)工作機(jī)制，推動(dòng)緊急止付和快速凍結(jié)順利實(shí)施。

題型：判斷題

金融機(jī)構(gòu)在進(jìn)行洗錢風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估時(shí)應(yīng)遵循（）原則，不得向客戶或其他與反洗錢工作無關(guān)的第三方泄露風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果信息。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

客戶身份資料和交易記錄涉及正在被反洗錢調(diào)查的可疑交易活動(dòng)，且反洗錢調(diào)查工作在規(guī)定的最低保存期屆滿時(shí)仍末結(jié)束的，只要滿足了保存5年要求的，金融機(jī)構(gòu)就可以不用將其保存了。（）

題型：判斷題

當(dāng)同一個(gè)人在本銀行所有Ⅲ類戶資金雙邊收付金額累計(jì)達(dá)到5萬元（含）以上時(shí)，應(yīng)當(dāng)要求個(gè)人在7日內(nèi)提供有效身份證件。

題型：判斷題

義務(wù)機(jī)構(gòu)對(duì)原《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》（中國(guó)人民銀行令〔2006〕第2號(hào)發(fā)布）規(guī)定的異常交易標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行評(píng)估后，認(rèn)為符合本機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)實(shí)際和可疑交易報(bào)告工作需要的，仍可納入本機(jī)構(gòu)的交易監(jiān)測(cè)標(biāo)準(zhǔn)范圍，但應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)其實(shí)際運(yùn)行效果的評(píng)估并及時(shí)完善相關(guān)交易監(jiān)測(cè)標(biāo)準(zhǔn)。

題型：判斷題