證券從業(yè)證券發(fā)行與承銷章節(jié)練習(xí)(2019.04.29)

來源：考試資料網(wǎng)

1 被審計(jì)單位資產(chǎn)負(fù)債表截止日到審計(jì)報(bào)告日發(fā)生的，以及審計(jì)報(bào)告日至?xí)?jì)報(bào)表公布日發(fā)生的對(duì)會(huì)計(jì)報(bào)表產(chǎn)生影響的事項(xiàng)是（）。

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2 可轉(zhuǎn)換公司債券的轉(zhuǎn)換期是指()。

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3 特殊目的公司的境外上市融資收入，應(yīng)按照?qǐng)?bào)送外匯管理機(jī)關(guān)備案的調(diào)回計(jì)劃，根據(jù)現(xiàn)行外匯管理規(guī)定可采取以下（）方式調(diào)回境內(nèi)使用。

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4 控股股東是指其出資額占有限責(zé)任公司資本總額（）以上的股東。

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5.判斷題股份有限公司減資生效后，如果是因資本過剩而減資，應(yīng)當(dāng)按照股東所持股份的比例向股東發(fā)還股款，或者免除或減少股東繳納股款的義務(wù)。如果是因虧損而減資，通常由公司按比例注銷股份。

參考答案：對(duì)

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6.判斷題公司的首發(fā)申請(qǐng)通過發(fā)審會(huì)審核后，由于特殊原因未能在合理的時(shí)間內(nèi)發(fā)行的，公司應(yīng)在發(fā)行股票前根據(jù)有關(guān)要求補(bǔ)報(bào)相關(guān)文件，并對(duì)招股說明書及摘要作相應(yīng)修改。（）

參考答案：錯(cuò)

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7.判斷題發(fā)審委會(huì)議審核上市公司公開發(fā)行股票申請(qǐng)，適用特殊程序。（）

參考答案：錯(cuò)

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8.判斷題境內(nèi)上市公司所屬企業(yè)到境外上市，是指境內(nèi)上市公司有控制權(quán)的所屬企業(yè)到境外證券市場(chǎng)公開發(fā)行股票并上市的行為。

參考答案：對(duì)

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9 相對(duì)估值法也被稱為（）。

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10 上市公司的（）是指不在公司擔(dān)任除董事外的其他職位，并與其所受聘的上市公司及其主要股東不存在可能妨礙其獨(dú)立、客觀判斷的關(guān)系的人員。

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