證券從業(yè)章節(jié)練習(xí)(2020.04.04)

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1 我國(guó)第一只開(kāi)放式基金是（）

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2 在貿(mào)易融資業(yè)務(wù)中，資金可能出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)的征兆有（）。

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3 協(xié)助營(yíng)業(yè)部做好營(yíng)銷(xiāo)人員業(yè)績(jī)推動(dòng)和風(fēng)險(xiǎn)控制是（）的職責(zé)

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4 不屬于深圳證券交易所國(guó)債回購(gòu)交易品種的是()。

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5.名詞解釋代理買(mǎi)賣(mài)證券業(yè)務(wù)

參考答案：代理買(mǎi)賣(mài)證券業(yè)務(wù)又稱(chēng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。是指證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)接受投資者（客戶(hù)）委托代投資者（客戶(hù)）買(mǎi)賣(mài)有價(jià)證券的行為，是證券經(jīng)營(yíng)機(jī)...

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6.判斷題資產(chǎn)支持證券的內(nèi)部信用增級(jí)包括但不限于備用信用證、擔(dān)保和保險(xiǎn)等方式。

參考答案：錯(cuò)

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7 （）是防范經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)的重要基礎(chǔ)和根本保障。

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8 根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定，證券交易內(nèi)幕信息的知情人，在涉及證券的發(fā)行、交易前買(mǎi)賣(mài)該證券，或者泄露該信息，或者建議他人買(mǎi)賣(mài)該證券，處罰的情形是（）。

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9.判斷題我國(guó)證券交易所規(guī)定，對(duì)于有價(jià)格漲跌幅限制的股票、封閉式基金競(jìng)價(jià)交易，日價(jià)格振幅達(dá)到10%的前3只股票(基金)，證券交易所應(yīng)分別公布相關(guān)證券當(dāng)日買(mǎi)入、賣(mài)出金額最大的5家會(huì)員營(yíng)業(yè)部(深圳證券交易所是營(yíng)業(yè)部或席位)的名稱(chēng)及其買(mǎi)入、賣(mài)出金額。

參考答案：錯(cuò)

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10 在有效率的市場(chǎng)上，債券的平均利率和股票的平均收益率（）。

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