A.異常交易人工報告情況查詢
B.異?？蛻羧斯蟾媲闆r查詢
C.可疑交易填報情況查詢
D.大額交易明細查詢
E.可疑交易填報情況統(tǒng)計
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.客戶名稱/姓名
B.客戶身份證件/證明文件類型
C.職業(yè)
D.客戶國籍
A.異常交易模型篩選
B.異常交易人工報告
C.關(guān)注客戶（群）交易監(jiān)控
D.跨機構(gòu)總行/分行下發(fā)
A.系統(tǒng)監(jiān)測異常交易
B.網(wǎng)點異常交易報告
C.關(guān)注客戶異常交易
D.復(fù)核不可疑報告
A.待填報
B.已退回
C.已復(fù)核
D.已撤回
E.不可疑
A.上報
B.不可疑
C.新增
D.合并
A.處理狀態(tài)為已下發(fā)
B.處理狀態(tài)為已退回
C.處理狀態(tài)為待審核
D.數(shù)據(jù)來源為“關(guān)注客戶異常交易”
A.總行級關(guān)注客戶
B.省直分行級關(guān)注客戶
C.省轄行級關(guān)注客戶
D.網(wǎng)點級關(guān)注客戶
A.按時完成省直分行下發(fā)的可疑交易調(diào)查任務(wù)，收集、了解和反饋客戶盡職調(diào)查信息
B.完成系統(tǒng)預(yù)警數(shù)據(jù)的分析、識別、補錄、初審和填報
C.發(fā)現(xiàn)客戶異常行為的，及時向分行法律合規(guī)部和業(yè)務(wù)處理中心報告
D.做好客戶身份重新識別工作
A.報告信息要素是否完整
B.可疑描述意見是否分析到位
C.關(guān)注程度是否選擇正確
D.采取措施是否錄入正確
A.系統(tǒng)數(shù)據(jù)處理的及時性
B.報告信息的完整性
C.系統(tǒng)數(shù)據(jù)處理的質(zhì)量
D.異常人工上報數(shù)據(jù)的匹配情況
E.調(diào)查任務(wù)完成的質(zhì)效
最新試題
證券期貨經(jīng)營機構(gòu)不遵守《證券期貨業(yè)反洗錢工作實施辦法》有關(guān)報告、備案或建立相關(guān)內(nèi)控制度等規(guī)定的，證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可采取哪些監(jiān)管措施不包括以下哪項？（）
貴金屬交易場所、交易商在提供服務(wù)或者開展業(yè)務(wù)時，必須使用交易當事人的同名銀行賬戶。
反洗錢報告機構(gòu)應(yīng)于每年度結(jié)束后20日內(nèi)將本機構(gòu)反洗錢年度報告及附表報送至法人金融機構(gòu)總部。
POS 機回訪制度是由于對客戶身份識別的要求，所建立的對已發(fā)放POS 機商戶的不定期回訪調(diào)查。
不同的開戶人留存的電話和聯(lián)系地址相同是正常的現(xiàn)象。
對于通過自助開卡機具且利用遠程審核程序開立賬戶的客戶，應(yīng)適當調(diào)高其洗錢風險等級。
開戶時，法定代表人或被授權(quán)人必須提供有效身份證明原件，開戶行應(yīng)辨別個人身份證的真?zhèn)尾⑦M行聯(lián)網(wǎng)核查。
特約商戶網(wǎng)站需注冊登錄后才能瀏覽商品或服務(wù)是正常的現(xiàn)象。
數(shù)據(jù)完整性和邏輯驗證是各業(yè)務(wù)系統(tǒng)信息采集、反洗錢數(shù)據(jù)傳輸流程中的基礎(chǔ)環(huán)節(jié)。
“公轉(zhuǎn)私”交易對手常固定一人或幾人，且轉(zhuǎn)入個人名下同個賬戶。