A.未按規(guī)定保管、使用財務預留印鑒和銀行票據(jù)等有價證券,未將銀行票據(jù)等有價證券按指定地點集中存放管理,存在安全隱患的
B.設立“小金庫”或不按規(guī)定清理、糾正“小金庫”的
C.借、貸款充當保費,或用于費用開支的
D.違反反洗錢法律、法規(guī)或有關規(guī)定,利用職務上的便利為洗錢提供幫助的。
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A.對保險產(chǎn)品的不確定利益承諾保證收益,以歷史較高收益率披露宣傳并承諾保證收益;
B.以銀行理財產(chǎn)品、銀行存款、證券投資基金份額等其他金融產(chǎn)品的名義宣傳銷售保險產(chǎn)品;
C.通過虛假客戶信息阻礙投保人接受回訪、誘導投保人不接受回訪或者不如實回答回訪問題;
D.采取委托銷售、產(chǎn)品包銷、層層分銷等方式,通過無合法資質的第三方平臺銷售意外傷害保險和其他人身保險產(chǎn)品。
A.直接責任人是指決策、組織、策劃、實施或參與違規(guī)違紀行為的從業(yè)人員
B.部署、授意、默許、脅迫、協(xié)助他人實施違法犯罪行為的從業(yè)人員,是員工違規(guī)違紀行為的直接責任人。
C.在其職責范圍內,未履行或未正確履行職責,未能有效制約或防范案件的發(fā)生,對案件造成的風險或者不良后果起間接作用的經(jīng)營管理責任人,是員工違規(guī)違紀行為的間接責任人。
D.其他不履行或不正確履行職責,對形成案件風險、引發(fā)不良后果起直接作用的違法違規(guī)人員,是員工違規(guī)違紀行為的直接責任人。
A.違反理(核)賠規(guī)定,擅自對客戶進行理賠承諾,給正常理賠造成干擾,給公司造成經(jīng)濟損失10萬元以上或惡劣影響的
B.違反銷售管理規(guī)定,以保險產(chǎn)品即將停售為由進行宣傳銷售,涉案金額10萬元以上的
C.未按客戶服務標準操作,給公司造成經(jīng)濟損失10萬元以上或惡劣影響的,
D.擅自印制與保險條款不符的業(yè)務宣傳資料,或使用廢棄宣傳資料,給公司造成經(jīng)濟損失的。
A.未按規(guī)定對銷售過程進行錄音錄像的;
B.未按規(guī)定進行保險銷售行為可回溯管理規(guī)定進行客戶回訪的;
C.未按規(guī)定進行保險銷售行為可回溯管理規(guī)定對錄音錄像資料進行質檢的
D.未按規(guī)定對保險銷售錄音錄像資料進行管理和使用,將保險銷售錄音錄像資料外泄和擅自復制,或將資料用作他途的;
A.在經(jīng)營活動中做假賠案或虛假給付保險金,涉案金額10萬元以下的
B.在經(jīng)營活動中截留、坐支(坐扣)保費收入,涉案金額10萬元以下的,
C.未按規(guī)定收集、保管業(yè)務資料并建立檔案,造成業(yè)務資料丟失或缺失,給公司造成經(jīng)濟損失10萬元以上或惡劣影響的
D.違反承(核)保規(guī)定,在辦理承保業(yè)務中,故意隱瞞與保險合同有關的重要事項,欺騙投保人、被保險人或受益人,阻礙投保人履行保險合同中規(guī)定的如實告知義務,或誘導投保人不履行保險合同中規(guī)定的如實告知義務,給公司造成經(jīng)濟損失10萬元以下的
A.監(jiān)察部門可經(jīng)上一級公司批準,暫停其履行職務。
B.不得提聘職務
C.不予辦理調動、交流
D.不予辦理因公出境手續(xù)。
A.機構人員
B.標準保費
C.業(yè)務
D.大病保險
A.承擔經(jīng)濟損失
B.解除(代理)勞動合同
C.納入行業(yè)黑名單
D.追究刑事責任
A.固定資產(chǎn)歸口管理部門
B.財務部門
C.投資管理部門
D.實物管理部門
E.內控和風險管理部門
F.使用部門
A.固定資產(chǎn)
B.在建工程
C.投資性房地產(chǎn)
D.非固定資產(chǎn)類設備
最新試題
貴金屬交易場所、交易商在提供服務或者開展業(yè)務時,必須使用交易當事人的同名銀行賬戶。
柜面人員要密切關注客戶是否有人員陪同或電話操縱指導辦理等異常行為,并主動引導客戶到其他銀行辦理業(yè)務。
對客戶真實職業(yè)信息的了解,對可疑交易甄別工作意義不大。
開戶時,法定代表人或被授權人必須提供有效身份證明原件,開戶行應辨別個人身份證的真?zhèn)尾⑦M行聯(lián)網(wǎng)核查。
個人被列入暫停持境內銀行卡在境外提取現(xiàn)金名單的,不得委托他人向外匯局分支局查詢境外提取現(xiàn)金明細。
關于反洗錢,以下說法錯誤的是()
下列哪些國家屬于金融行動特別工作組(FATF)定義的高風險國家或地區(qū)?()
已經(jīng)拓展為特約商戶的,應當自其被列入黑名單之日起5日內予以清退。
義務機構對原《金融機構大額交易和可疑交易報告管理辦法》(中國人民銀行令〔2006〕第2號發(fā)布)規(guī)定的異常交易標準進行評估后,認為符合本機構業(yè)務實際和可疑交易報告工作需要的,仍可納入本機構的交易監(jiān)測標準范圍,但應當加強對其實際運行效果的評估并及時完善相關交易監(jiān)測標準。
數(shù)據(jù)完整性和邏輯驗證是各業(yè)務系統(tǒng)信息采集、反洗錢數(shù)據(jù)傳輸流程中的基礎環(huán)節(jié)。