A.30
B.20
C.10
D.5
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.基金管理人成立之日
B.基金清算終止之日
C.投資者購(gòu)買(mǎi)基金之日
D.基金備案成立之日
A.對(duì)投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評(píng)估
B.和運(yùn)營(yíng)商合作，通過(guò)手機(jī)短信向用戶推介
C.通過(guò)報(bào)刊向訂閱人推介
D.向投資者承諾絕對(duì)收益率
A.持續(xù)性、全面性
B.客觀性、適用性
C.專(zhuān)業(yè)性、持續(xù)性
D.規(guī)范性、細(xì)分性
守法合規(guī)是基金從業(yè)人員職業(yè)道德的基本要求，守法合規(guī)中的“法”和“規(guī)”包括（）。
Ⅰ.法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章
Ⅱ、基金行業(yè)自律性規(guī)則
Ⅲ、基金從業(yè)人員所在機(jī)構(gòu)的內(nèi)部規(guī)章制度、章程
Ⅳ、基金合同
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
A.管理人自建和委托其他機(jī)構(gòu)作為登記機(jī)構(gòu)的“混合”模式
B.委托證券交易所作為登記機(jī)構(gòu)的“外置”模式
C.委托中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司作為登記機(jī)構(gòu)的“外置”模式
D.基金管理人自建注冊(cè)登記系統(tǒng)的“內(nèi)置”模式
A.T+2
B.T+1
C.T+3
D.T
某網(wǎng)站在銷(xiāo)售貨幣基金的過(guò)程中，在官方網(wǎng)站及相關(guān)互聯(lián)網(wǎng)資料中存在“年化收益10%”用語(yǔ)，且提示了沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)，該行為屬于什么的行為（）。
I．誤導(dǎo)性陳述
II．違規(guī)承諾收益
III．重大遺漏
IV．違規(guī)承擔(dān)損失
A.III、IV
B.II、III
C.I、II
D.I、III
A.贖回費(fèi)用為100元
B.贖回總金額為20035元
C.投資者可得到的凈贖回金額為19959.7元
D.歸入基金資產(chǎn)的贖回費(fèi)收入為25元
A.2
B.5
C.3
D.1
A.將其自有資金混同于基金產(chǎn)品進(jìn)行投資
B.拒絕向產(chǎn)品投資人披露當(dāng)日產(chǎn)品凈值和投資明細(xì)
C.為了推廣宣傳業(yè)績(jī)，將公司資源向旗艦產(chǎn)品傾斜
D.允許符合條件的員工向基金產(chǎn)品申請(qǐng)無(wú)息貸款
最新試題
世界上（）被看作是最早的基金。
2015年2月6日，張先生購(gòu)買(mǎi)了10萬(wàn)元新發(fā)行股票型基金，到了2015年6月10日，張先生看到了市場(chǎng)已經(jīng)上漲且基金開(kāi)放中購(gòu)贖回，決定將這一筆基金進(jìn)行贖回。由于該基金不收取銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)，對(duì)于張先生贖回費(fèi)的收取，以下合理的是（）
基金宣傳推介材料必經(jīng)的報(bào)備環(huán)節(jié)是（）。
基金市場(chǎng)的違法犯罪行為的特點(diǎn)不包括（）
（）不屬于開(kāi)放式基金認(rèn)購(gòu)程序中投資人的工作內(nèi)容。
守法合規(guī)是基金從業(yè)人員最基礎(chǔ)的執(zhí)業(yè)道德，這里的“法”和“規(guī)”包括（）。Ⅰ.憲法Ⅱ.刑法Ⅲ.中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的部門(mén)規(guī)章Ⅳ.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的自律規(guī)定Ⅴ.基金公司的內(nèi)部規(guī)定
基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)通過(guò)（）來(lái)保障基金銷(xiāo)售適用性在基金銷(xiāo)售各個(gè)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的實(shí)施。
下列不屬于對(duì)公開(kāi)募集基金銷(xiāo)售活動(dòng)監(jiān)管的是（）
某資產(chǎn)管理公司擬開(kāi)展?fàn)I銷(xiāo)活動(dòng)，銷(xiāo)售其管理的私募基金產(chǎn)品，以下行為不合規(guī)的是（）。Ⅰ.通過(guò)與投資者簽訂《委托投資協(xié)議書(shū)》的方式，間接向投資金額不足20萬(wàn)元的投資者募集資金Ⅱ.鼓勵(lì)員工通過(guò)撥打不特定陌生客戶電話，推介公司的基金產(chǎn)品Ⅲ.在其網(wǎng)站上用“使投資利潤(rùn)呈現(xiàn)出最大化的奇跡效應(yīng)”宣傳其投資經(jīng)理IV.在其網(wǎng)站上設(shè)置特定對(duì)象確定程序，向已注冊(cè)的用戶定期推送私募基金投資策略報(bào)告
某基金管理公司的基金經(jīng)理李某在一次朋友聚會(huì)上，聽(tīng)朋友陳某（陳某與A公司、B公司無(wú)任何關(guān)系）說(shuō)A公司將要收購(gòu)B公司，于是李某利用此消息進(jìn)行了投資交易。某基金管理公司對(duì)基金經(jīng)理李某的行為提出了認(rèn)定意見(jiàn)并進(jìn)行了相關(guān)處理，以下關(guān)于對(duì)李某的認(rèn)定意見(jiàn)，正確的是（）