A.1822年由荷蘭國王威廉姆一世所創(chuàng)立的私人信托投資基金
B.1774年由荷蘭商人凱特威士創(chuàng)辦的信托基金
C.1868年在英國成立的海外及殖民地政府信托基金
D.1924年誕生于美國的“馬薩諸塞投資信托基金”
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A.應(yīng)及時維護、更新基金份額持有人的信息
B.交易記錄自交易記賬當(dāng)年起至少保存5年
C.對系統(tǒng)運行數(shù)據(jù)中涉及基金投資人信息和交易記錄的備份在不可修改的介質(zhì)上至少保存10年
D.信息技術(shù)負(fù)責(zé)人和信息安全負(fù)責(zé)人可以由同一人兼任
A.理財
B.投資
C.基金
D.股票
李先生收到一筆10W 的稿酬后，到某銀行網(wǎng)點向大堂經(jīng)理陸經(jīng)理咨詢近期哪些基金表現(xiàn)良好，希望陸經(jīng)理能為其提供投資建議，推薦基金、辦理基金開戶，而后決定購買基金。大堂經(jīng)理陸經(jīng)理在與李先生溝通并進行基金產(chǎn)品銷售的過程中，以下行為恰當(dāng)且有必要的是（）。
Ⅰ.陸經(jīng)理要求李先生出示身份證明
Ⅱ.陸經(jīng)理對李先生的風(fēng)險承受能力進行了測評
Ⅲ.陸經(jīng)理要求李先生提供資產(chǎn)證明或收入證明
Ⅳ.陸經(jīng)理向李先生出示了自己的基金從業(yè)、理財資格等專業(yè)資格證明
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
A.貨幣基金
B.股權(quán)基金
C.股票基金
D.ETF 基金
守法合規(guī)是基金從業(yè)人員最基礎(chǔ)的執(zhí)業(yè)道德，這里的“法”和“規(guī)”包括（）。
Ⅰ.憲法
Ⅱ.刑法
Ⅲ.中國證監(jiān)會發(fā)布的部門規(guī)章
Ⅳ.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會發(fā)布的自律規(guī)定
Ⅴ.基金公司的內(nèi)部規(guī)定
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
基金管理公司采取以下哪些措施可以完善會計系統(tǒng)管理（）
Ⅰ.由一人同時擔(dān)任基金會計崗和合規(guī)管理崗并獨自操作全過程
Ⅱ.基金管理公司的會計核算與旗下基金的會計核算交叉混同
Ⅲ.對所管理的基金以基金為會計核算主體獨立建賬、獨立核算
Ⅳ.不同基金在名冊登記、賬戶設(shè)置、資金劃轉(zhuǎn)等方面相互獨立
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
A.聘用
B.培訓(xùn)
C.考評
D.以上都是
下列說法正確的是（）。
Ⅰ．投資者不得非法匯集他人資金投資私募基金
Ⅱ．非公開募集基金可由部分基金份額持有人作為基金管理人負(fù)責(zé)基金的投資管理活動
Ⅲ．非公開募集基金可由部分基金份額持有人作為基金管理人對基金財產(chǎn)的債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任
Ⅳ．非公開募集基金不得向合格投資者之外的單位和個人募集資金
A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.不得利用基金資產(chǎn)為他人牟取非法利益
B.不得私底下接受客戶委托買賣證券期貨的要求
C.應(yīng)當(dāng)保護所在機構(gòu)的財產(chǎn)安全
D.不得接受利益相關(guān)方的賄賂，如禮物回扣等
A.基金銷售業(yè)務(wù)的高管
B.督察長
C.所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)
D.以上都是
最新試題
下列不屬于私募基金應(yīng)重點監(jiān)管的募集環(huán)節(jié)的是（）
守法合規(guī)是基金從業(yè)人員最基礎(chǔ)的執(zhí)業(yè)道德，這里的“法”和“規(guī)”包括（）。Ⅰ.憲法Ⅱ.刑法Ⅲ.中國證監(jiān)會發(fā)布的部門規(guī)章Ⅳ.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會發(fā)布的自律規(guī)定Ⅴ.基金公司的內(nèi)部規(guī)定
普通非貨幣市場基金的凈值公告不包括（）。
基金市場的違法犯罪行為的特點不包括（）
下列有關(guān)公司業(yè)務(wù)持續(xù)風(fēng)險的說法正確的是（）。Ⅰ．基金公司在公司總部及分公司須制定書面的商業(yè)應(yīng)急和災(zāi)難恢復(fù)計劃，每年至少定期測試2次Ⅱ．在計劃中，建立危機處理決策、執(zhí)行及責(zé)任機構(gòu)Ⅲ．制定各種可預(yù)期極端情況下的危機處理制度Ⅳ．根據(jù)嚴(yán)重程度對危機進行分級歸類和管理
根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，以下各事項中屬于公募證券投資基金的招募說明書必備內(nèi)容的是（）。
基金銷售機構(gòu)應(yīng)該建立科學(xué)的（）等人力資源管理制度，確保基金銷售人員具備與崗位要求相適應(yīng)的職業(yè)操守和專業(yè)勝任能力。
下列宣傳推介材料的表述，正確的是（）
基金與保險產(chǎn)品的區(qū)別不包括（）
基金管理公司采取以下哪些措施可以完善會計系統(tǒng)管理（）Ⅰ.由一人同時擔(dān)任基金會計崗和合規(guī)管理崗并獨自操作全過程Ⅱ.基金管理公司的會計核算與旗下基金的會計核算交叉混同Ⅲ.對所管理的基金以基金為會計核算主體獨立建賬、獨立核算Ⅳ.不同基金在名冊登記、賬戶設(shè)置、資金劃轉(zhuǎn)等方面相互獨立