A.《金融機(jī)構(gòu)反洗錢規(guī)定》
B.《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》
C.《金融機(jī)構(gòu)客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》
D.《金融機(jī)構(gòu)報(bào)告涉嫌恐怖融資的可疑交易管理辦法》
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A.十年有期徒刑
B.七年有期徒刑
C.五年有期徒刑
D.十五年有期徒刑
A.10000美元
B.5000美元
C.15000美元
D.20000美元
A.毒品犯罪
B.恐怖活動(dòng)犯罪
C.敲詐勒索罪
D.貪污賄賂犯罪
A.3
B.4
C.5
D.7
A.隱瞞或掩飾犯罪收益的真實(shí)來源和性質(zhì),使其在形式上合法化的行為。
B.凡隱匿或掩飾因犯罪行為所取得的財(cái)物的真實(shí)性質(zhì)、來源、地點(diǎn)、流向及轉(zhuǎn)移,或協(xié)助任何與非法活動(dòng)有關(guān)系之人規(guī)避法律應(yīng)負(fù)責(zé)任者,均屬洗錢行為。
C.犯罪分子及其同伙利用金融系統(tǒng)將資金從一個(gè)賬戶向另一賬戶作支付和轉(zhuǎn)移,以掩蓋款項(xiàng)的真實(shí)來源和受益所有權(quán)關(guān)系,即為洗錢。
D.隱瞞或分散非法交易所得財(cái)產(chǎn)的真實(shí)面目和來源,轉(zhuǎn)讓或變動(dòng)非法收益的所得權(quán),包括通過電子轉(zhuǎn)賬進(jìn)行的目的在于掩蓋非法來源使資金合法化的資金轉(zhuǎn)換。
最新試題
反洗錢是金融機(jī)構(gòu)的()義務(wù),金融機(jī)構(gòu)要明細(xì)各條線(部門)和各類人員的反洗錢職責(zé),特別是要積極發(fā)揮業(yè)務(wù)條線(部門)在了解客戶方面的基礎(chǔ)性作用,避免反洗錢工作職責(zé)的空洞化。
公司按照()、客戶行為、資金劃轉(zhuǎn)、交易特征等多個(gè)維度建立可疑交易監(jiān)測模型,模型設(shè)置采取系統(tǒng)監(jiān)測和人工監(jiān)測相結(jié)合的模式。
現(xiàn)場檢查時(shí),人民銀行檢查人員不得少于()人。
自然人客戶的“身份基本信息”包含客戶的姓名、性別、國籍、職業(yè)、()、聯(lián)系方式,身份證件或者身份證明文件的種類、號碼和有效期限。()
公司設(shè)立反洗錢大額交易和可疑交易監(jiān)測系統(tǒng)。該系統(tǒng)以()為基本*單位開展資金交易的監(jiān)測分析,采集業(yè)務(wù)系統(tǒng)的客戶身份信息和交易信息,保障大額交易和可疑交易監(jiān)測分析的數(shù)據(jù)需求。
分支機(jī)構(gòu)前臺業(yè)務(wù)全體員工(含市場總監(jiān)、理財(cái)顧問等)及經(jīng)紀(jì)人直接接觸、聯(lián)絡(luò)客戶,對識別和防止洗錢的發(fā)生負(fù)主要責(zé)任。具體負(fù)責(zé)以下哪項(xiàng)職責(zé)()。
()是分支機(jī)構(gòu)反洗錢工作的第一責(zé)任人,對本分支機(jī)構(gòu)反洗錢內(nèi)部控制制度的有效實(shí)施負(fù)責(zé)。
以下哪個(gè)風(fēng)險(xiǎn)特征不屬于公司客戶身份風(fēng)險(xiǎn)等級劃分子項(xiàng)的內(nèi)容()。
合規(guī)部反洗錢崗?fù)ㄟ^反洗錢系統(tǒng)監(jiān)測客戶大額交易發(fā)生情況,并在大額交易發(fā)生后的()個(gè)工作日內(nèi),通過中國反洗錢監(jiān)測分析中心數(shù)據(jù)報(bào)送系統(tǒng)及時(shí)報(bào)送大額交易報(bào)告。
根據(jù)《反洗錢法》,下列關(guān)于應(yīng)履行反洗錢義務(wù)的機(jī)構(gòu)說法正確的是()。