A.20
B.10
C.5
D.30
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A.5，1
B.10，5
C.15，10
D.20，10
A.4
B.9
C.10
D.20
A.了解客戶投資偏好
B.履行客戶身份識別
C.了解客戶資產(chǎn)狀況
D.確認客戶證件有效期
A.第一道防線
B.第二道防線
C.第三道防線
A.第一道防線
B.第二道防線
C.第三道防線
A.財富管理委員會
B.董事會
C.法律部
D.合規(guī)部
A.行業(yè)特點
B.產(chǎn)品
C.客戶背景
D.績效要求
A.風險為本
B.了解你的客戶
C.了解客戶實際控制人
A.客戶重要身份信息發(fā)生變更
B.涉及司法機關(guān)查詢、凍結(jié)或扣劃
C.涉及權(quán)威媒體案件報道
D.客戶變更電話號碼
A.客戶至上
B.利益最大化
C.盈利最大化
D.了解你的客戶
最新試題
公司受制裁個體包含（）、中國公安部公布的三批“東突”恐怖組織及恐怖分子名單、美國、歐盟（及其成員國）及英國等主權(quán)國家公布的制裁名單。（）
以下哪個風險特征不屬于公司客戶身份風險等級劃分子項的內(nèi)容（）。
中國人民銀行關(guān)于明確可疑交易報告制度有關(guān)執(zhí)行問題的通知中規(guī)定：金融機構(gòu)應(yīng)采取切實有效的技術(shù)手段，對反洗錢或反恐融資監(jiān)控名單實施全天候?qū)崟r監(jiān)測。金融機構(gòu)及其工作人員如發(fā)現(xiàn)交易與監(jiān)控名單所列（）有關(guān)，應(yīng)立即送交金融機構(gòu)高級管理層審核，并按有關(guān)規(guī)定提交可疑交易報告。
根據(jù)《反洗錢法》，金融機構(gòu)未按照規(guī)定履行反洗錢義務(wù)，致使洗錢后果發(fā)生的，最高可被處以（）罰款。
公司設(shè)立反洗錢大額交易和可疑交易監(jiān)測系統(tǒng)。該系統(tǒng)以（）為基本*單位開展資金交易的監(jiān)測分析，采集業(yè)務(wù)系統(tǒng)的客戶身份信息和交易信息，保障大額交易和可疑交易監(jiān)測分析的數(shù)據(jù)需求。
反洗錢行政調(diào)查中對可能被轉(zhuǎn)移、隱藏、篡改或者毀損的文件、資料，可以予以（）。
各部門和分支機構(gòu)開展反洗錢培訓(xùn)應(yīng)覆蓋到單位全體員工。針對全體員工的反洗錢培訓(xùn)，每年至少（）次；針對新員工的培訓(xùn)，應(yīng)在其入職后（）個月內(nèi)至少進行1次。當?shù)乇O(jiān)管部門有更高培訓(xùn)頻率要求的，應(yīng)遵守其規(guī)定。
金融機構(gòu)及其分支機構(gòu)未按照規(guī)定設(shè)立反洗錢專門機構(gòu)或者指定內(nèi)設(shè)機構(gòu)負責反洗錢工作的，由國務(wù)院反洗錢行政主管部門建議中國銀行業(yè)監(jiān)督委員會、中國證券監(jiān)督管理委員會或者中國保險監(jiān)督管理委員會等依法責令金融機構(gòu)對直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員給予（）。
下列有關(guān)反洗錢規(guī)定的表述正確的是（）。
金融機構(gòu)應(yīng)當履行的反洗錢義務(wù)不包括以下哪條（）。