A.金融機(jī)構(gòu)及其分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法建立健全反洗錢(qián)內(nèi)部控制制度
B.設(shè)立反洗錢(qián)專(zhuān)門(mén)機(jī)構(gòu)或者指定內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)反洗錢(qián)工作
C.制定反洗錢(qián)內(nèi)部操作規(guī)程和控制措施
D.對(duì)工作人員進(jìn)行反洗錢(qián)培訓(xùn)
E.金融機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對(duì)反洗錢(qián)內(nèi)部控制制度的有效實(shí)施負(fù)責(zé)
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A、利用金融機(jī)構(gòu)
B、投資辦產(chǎn)業(yè)
C、利用一些國(guó)家和地區(qū)對(duì)銀行和個(gè)人資產(chǎn)進(jìn)行保密的限制
D、通過(guò)市場(chǎng)的商品交易活動(dòng)
E、其他洗錢(qián)方式如貨幣走私、地下錢(qián)莊、民間借貸等
A.詢(xún)問(wèn)
B.查閱
C.復(fù)制
D.封存
A.該客戶(hù)有向境外轉(zhuǎn)款的跡象
B.該客戶(hù)要求將調(diào)查所涉及的賬戶(hù)資金轉(zhuǎn)往境外
C.該客戶(hù)要求將調(diào)查所涉及賬戶(hù)之外的其他賬戶(hù)資金轉(zhuǎn)往境外
D.該客戶(hù)要求將調(diào)查所涉及的賬戶(hù)資金轉(zhuǎn)往某外籍人士的境內(nèi)賬戶(hù)
A.一百美元
B.一千美元。
C.一萬(wàn)美元。
D.五萬(wàn)美元。
A.金融機(jī)構(gòu)的反洗錢(qián)內(nèi)部控制制度所涵蓋的內(nèi)容可以比現(xiàn)行的反洗錢(qián)法律法規(guī)及行政規(guī)章的要求更加嚴(yán)格。
B.金融機(jī)構(gòu)的反洗錢(qián)內(nèi)部控制制度所涵蓋的內(nèi)容，必須全面反映反洗錢(qián)法律法規(guī)、行政規(guī)章和各級(jí)中國(guó)人民銀行反洗錢(qián)監(jiān)管的要求。
C.金融機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)內(nèi)部控制制度的建設(shè)，集中體現(xiàn)了金融機(jī)構(gòu)對(duì)反洗錢(qián)工作的認(rèn)識(shí)和執(zhí)行水準(zhǔn)。
D.金融機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)內(nèi)部控制制度的建設(shè)是人民銀行評(píng)價(jià)該金融機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)工作的一項(xiàng)重要依據(jù)。
A．反洗錢(qián)立法
B．制定金融業(yè)反洗錢(qián)規(guī)則的職能
C．對(duì)金融業(yè)反洗錢(qián)的行政管理職能
D．負(fù)責(zé)反洗錢(qián)的資金監(jiān)控
A．收集金融信息
B．分析金融信息
C．分發(fā)金融信息和分析結(jié)果
D．進(jìn)行反洗錢(qián)行政調(diào)查
A．2004年1月1日
B．2006年10月31日
C．2007年1月1日
D．2007年3月1日
A.交易行為營(yíng)業(yè)日每天發(fā)生5次以上，或者營(yíng)業(yè)日每天發(fā)生持續(xù)5天以上
B.交易行為營(yíng)業(yè)日每天發(fā)生5次以上，并且營(yíng)業(yè)日每天發(fā)生持續(xù)5天以上
C.交易行為營(yíng)業(yè)日每天發(fā)生3次以上，并且營(yíng)業(yè)日每天發(fā)生持續(xù)3天以上
D.交易行為營(yíng)業(yè)日每天發(fā)生3次以上，或者營(yíng)業(yè)日每天發(fā)生持續(xù)3天以上
A、10萬(wàn)元；10萬(wàn)元
B、20萬(wàn)元；50萬(wàn)元
C、100萬(wàn)元；50萬(wàn)元
D、50萬(wàn)元；10萬(wàn)元
最新試題
在被保險(xiǎn)人請(qǐng)求保險(xiǎn)公司賠償或者給付保險(xiǎn)金時(shí)，如果金額為人民幣1萬(wàn)元以上或者外幣等值1000美元以上，保險(xiǎn)公司應(yīng)當(dāng)留存被保險(xiǎn)人有效身份證件或者其他身份證明文件的復(fù)印件或影印件。
不同層次的法律適用“（）”的原則。
司法型或（）金融情報(bào)機(jī)構(gòu)建立在國(guó)家的司法系統(tǒng)里，并且通常具有檢察部門(mén)的權(quán)限。
盡職責(zé)任是法律對(duì)金融機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)職責(zé)作出的（）性規(guī)定，要求金融機(jī)構(gòu)及其職員盡最大可能去履行法律規(guī)范中規(guī)定較為原則的反洗錢(qián)職責(zé)，將職責(zé)具體化為自身的反洗錢(qián)行動(dòng)，而監(jiān)管部門(mén)也有了衡量金融機(jī)構(gòu)履行反洗錢(qián)職責(zé)的尺度和標(biāo)準(zhǔn)。
1995年的（）會(huì)議上明確了“金融情報(bào)機(jī)構(gòu)是一個(gè)負(fù)責(zé)接收（若經(jīng)允許，也可索?。?、分析并向職能部門(mén)移送被披露的金融信息的全國(guó)性核心機(jī)構(gòu)”。
各國(guó)推崇適度監(jiān)管的執(zhí)法理念，反洗錢(qián)行政處罰力度有所緩和，處罰力度沒(méi)有明顯變化。
國(guó)際慣例要求金融情報(bào)機(jī)構(gòu)是絕對(duì)獨(dú)立的機(jī)構(gòu)。
在對(duì)信息和金融報(bào)告的分析中，電子化的數(shù)據(jù)庫(kù)和分析工具完全可以達(dá)到分析工作的所有要求。
金融情報(bào)機(jī)構(gòu)在反洗錢(qián)體系中具有（）作用。
行政型金融情報(bào)機(jī)構(gòu)大多數(shù)設(shè)立在財(cái)政部、（）或監(jiān)管機(jī)構(gòu)里。