A.發(fā)生突發(fā)事件的機構名稱、時間和聯(lián)系人
B.發(fā)生突發(fā)事件的原因、性質(zhì)、等級、影響范圍,以及可能涉及的金額和人數(shù)
C.事態(tài)的發(fā)展趨勢
D.可能造成的損失
E.已經(jīng)采取和準備進一步采取的應對措施
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A.涉案金額50萬元(含)以上、100萬元以下的內(nèi)部案件
B.機構中層管理干部涉嫌違法犯罪的案件
C.機構中層管理干部無故離崗、失蹤、潛逃、意外身亡
D.重要數(shù)據(jù)、賬簿、空白憑證嚴重損毀或丟失,可能造成較大經(jīng)濟損失
E.因違規(guī)操作、失職、瀆職或決策失誤,影響一個或多個網(wǎng)點業(yè)務正常運營,已形成或可能形成較大經(jīng)濟損失或不良社會影響
A.監(jiān)控預警實時
B.應急響應快速
C.故障定位準確
D.處置操作規(guī)范
E.事件報告及時
A.特別重大傳染疾病等疫情
B.重大自然災害事件
C.較大聚眾蠱惑事件
D.重大傳染疾病等疫情
E.較大恐嚇事件
A.辦事處(地市級法人機構直接報省聯(lián)社)
B.當?shù)卣?
C.人民銀行
D.銀監(jiān)
E.公安
A.將事件查處情況進行通報,加大對少數(shù)圖謀不軌、具有作案傾向人員的震懾力度
B.通過各種方法和途徑,組織和引導員工認真學習金融法規(guī)和有關規(guī)章制度
C.有針對性地開展政治思想工作和職業(yè)道德教育,提高員工思想業(yè)務素質(zhì)和職業(yè)道德水平,樹立正確的世界觀、價值觀、權力觀
D.將內(nèi)部管理風險事件防范工作的內(nèi)容納入員工培訓計劃之中,以典型案件為反面教材,加強對員工的教育培訓
E.對屬于一般風險事件的逐級追究上級有關領導和人員的責任
A.事件的緊急程度
B.形成的規(guī)模
C.行為方式和激烈程度
D.可能造成的危害
E.可能發(fā)展蔓延的趨勢
A.全面性
B.審慎性
C.有效性
D.獨立性
E.適度性
A.營造了良好的內(nèi)控環(huán)境
B.健全了風險管理體系
C.加強了業(yè)務流程控制
D.提高了監(jiān)督檢查效能
E.促進了信息有效溝通
A.督促營業(yè)經(jīng)理認真行使崗位職責,支持營業(yè)經(jīng)理獨立履行事中控制和業(yè)務管理職責
B.對客戶經(jīng)理的營銷行為、柜員的操作行為進行監(jiān)督管理,對禁止性規(guī)定的執(zhí)行情況進行檢查,對客戶經(jīng)理工作日志情況進行批注,發(fā)現(xiàn)問題及時糾正
C.對網(wǎng)點的行容、行貌、優(yōu)質(zhì)規(guī)范服務工作進行管理,強化員工的服務競爭意識,督促其不斷提高服務水平
D.對內(nèi)外部監(jiān)督檢查發(fā)現(xiàn)的問題,制定并落實相應的管理措施,確保問題及時整改糾正
E.執(zhí)行廉潔從業(yè)規(guī)定及職業(yè)道德規(guī)范,不得利用工作便利收受客戶現(xiàn)金、有價證券或以其他方式牟取私利
A.高息攬存或違規(guī)出具擔保承諾書
B.以任何形式泄露或出賣商業(yè)機密和客戶信息
C.使用其他柜員章、證、卡辦理業(yè)務
D.單獨保管和使用網(wǎng)點大門鑰匙和布防密碼
E.打擊報復抵制或揭露其違規(guī)行為的業(yè)務人員和檢查人員
最新試題
匯款人辦理(),可到任一營業(yè)網(wǎng)點辦理。
二級分行(含)以下柜員丟失權限卡,應向()報告。
權限卡的簽發(fā)、管理與監(jiān)督以()為主,相關業(yè)務部門配合。
()按照制度規(guī)定,對網(wǎng)點為客戶辦理資信證明、存款證明進行審核簽字。
銀行出售空白重要憑證時,單位應在()上加蓋預留銀行印鑒。
不得掛失止付的票據(jù)是()。
網(wǎng)點業(yè)務主管應()對網(wǎng)點空白重要憑證管理進行檢查。
根據(jù)國家外匯管理政策的規(guī)定,攜帶外幣出境,金額在等值()以內(nèi),不需申領《攜帶外匯出境許可證》。
結算業(yè)務查詢查復應使用()。
某單位會計3月15日到其開戶銀行查詢?nèi)烨稗k理的一筆50萬元銀行進賬單未到賬,經(jīng)查屬柜員記串戶,當日網(wǎng)點對該筆錯賬應()。