A.相互制約和不相容職責(zé)分離原則
B.授權(quán)清晰原則
C.適時(shí)性原則
D.一致性原則
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基金行為監(jiān)管的三條底線是()。
Ⅰ.不能搞利用非公開(kāi)信息獲利
Ⅱ.不能進(jìn)行非公平交易
Ⅲ.自然人不能成為基金公司股東
Ⅳ.不能搞各種形式的利益輸送
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.基金客戶服務(wù)步驟
B.基金客戶服務(wù)內(nèi)容
C.基金客戶服務(wù)原則
D.基金客戶服務(wù)意義
A.業(yè)務(wù)與信息隔離原則
B.公司獨(dú)立運(yùn)作原則
C.公司的統(tǒng)一性和完整性原則
D.經(jīng)營(yíng)運(yùn)作公開(kāi)、透明原則
A.指導(dǎo)和監(jiān)督中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的活動(dòng)
B.對(duì)基金管理人、基金托管人及其他機(jī)構(gòu)從事證券投資基金活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理
C.制定有關(guān)證券投資基金活動(dòng)監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則
D.對(duì)基金當(dāng)事人之間發(fā)生的業(yè)務(wù)糾紛進(jìn)行調(diào)解
風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)有()。
Ⅰ.嚴(yán)格遵循國(guó)家有關(guān)法律法規(guī),自覺(jué)形成守法經(jīng)營(yíng)、規(guī)范運(yùn)作的經(jīng)營(yíng)思想和經(jīng)營(yíng)風(fēng)格
Ⅱ.不斷提高公司經(jīng)營(yíng)管理和專業(yè)水平.提高對(duì)投資決策、經(jīng)營(yíng)管理中存在風(fēng)險(xiǎn)的警覺(jué)性
Ⅲ.建立行之有效的風(fēng)險(xiǎn)控制制度
Ⅳ.維護(hù)公司信譽(yù).樹(shù)立良好的公司形象
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.兌付功能
B.支付功能
C.流通功能
D.儲(chǔ)蓄功能
A.60%以上的基金資產(chǎn)投資于其他基金份額的為FOF
B.LOF 具有指數(shù)基金的特點(diǎn)
C.ETF 一般采用被動(dòng)式投資策略
D.分級(jí)基金又稱傘形基金
A.分級(jí)基金
B.混合基金
C.傘形基金
D.ETF 基金
基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)履行的義務(wù)有()。
Ⅰ.向投資人充分揭示投資風(fēng)險(xiǎn)
Ⅱ.向投資人銷售合適的基金產(chǎn)品
Ⅲ.提供基金投資顧問(wèn)服務(wù)
Ⅳ.妥善保存登記數(shù)據(jù)
A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.股東大會(huì)選舉
B.全體員工民主選舉
C.總經(jīng)理任命
D.董事會(huì)決議
最新試題
()是指投資者當(dāng)期投入一定數(shù)額的資金期望在未來(lái)獲得回報(bào)。
()不屬于開(kāi)放式基金認(rèn)購(gòu)程序中投資人的工作內(nèi)容。
基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)該建立科學(xué)的()等人力資源管理制度,確?;痄N售人員具備與崗位要求相適應(yīng)的職業(yè)操守和專業(yè)勝任能力。
下列宣傳推介材料的表述,正確的是()
下列不屬于私募基金應(yīng)重點(diǎn)監(jiān)管的募集環(huán)節(jié)的是()
普通非貨幣市場(chǎng)基金的凈值公告不包括()。
守法合規(guī)是基金從業(yè)人員最基礎(chǔ)的執(zhí)業(yè)道德,這里的“法”和“規(guī)”包括()。Ⅰ.憲法Ⅱ.刑法Ⅲ.中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的部門規(guī)章Ⅳ.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的自律規(guī)定Ⅴ.基金公司的內(nèi)部規(guī)定
()決定督察長(zhǎng)的聘任、解聘和考核,決定其薪酬待遇。
下列有關(guān)公司業(yè)務(wù)持續(xù)風(fēng)險(xiǎn)的說(shuō)法正確的是()。Ⅰ.基金公司在公司總部及分公司須制定書(shū)面的商業(yè)應(yīng)急和災(zāi)難恢復(fù)計(jì)劃,每年至少定期測(cè)試2次Ⅱ.在計(jì)劃中,建立危機(jī)處理決策、執(zhí)行及責(zé)任機(jī)構(gòu)Ⅲ.制定各種可預(yù)期極端情況下的危機(jī)處理制度Ⅳ.根據(jù)嚴(yán)重程度對(duì)危機(jī)進(jìn)行分級(jí)歸類和管理
基金客戶檔案管理是基金銷售管理的重要內(nèi)容與基礎(chǔ),下列關(guān)于基金客戶檔案管理說(shuō)法正確的是()。