A.聘用
B.培訓(xùn)
C.考評
D.以上都是
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下列說法正確的是()。
Ⅰ.投資者不得非法匯集他人資金投資私募基金
Ⅱ.非公開募集基金可由部分基金份額持有人作為基金管理人負(fù)責(zé)基金的投資管理活動(dòng)
Ⅲ.非公開募集基金可由部分基金份額持有人作為基金管理人對基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任
Ⅳ.非公開募集基金不得向合格投資者之外的單位和個(gè)人募集資金
A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.不得利用基金資產(chǎn)為他人牟取非法利益
B.不得私底下接受客戶委托買賣證券期貨的要求
C.應(yīng)當(dāng)保護(hù)所在機(jī)構(gòu)的財(cái)產(chǎn)安全
D.不得接受利益相關(guān)方的賄賂,如禮物回扣等
A.基金銷售業(yè)務(wù)的高管
B.督察長
C.所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
D.以上都是
下列有關(guān)公司業(yè)務(wù)持續(xù)風(fēng)險(xiǎn)的說法正確的是()。
Ⅰ.基金公司在公司總部及分公司須制定書面的商業(yè)應(yīng)急和災(zāi)難恢復(fù)計(jì)劃,每年至少定期測試2次
Ⅱ.在計(jì)劃中,建立危機(jī)處理決策、執(zhí)行及責(zé)任機(jī)構(gòu)
Ⅲ.制定各種可預(yù)期極端情況下的危機(jī)處理制度
Ⅳ.根據(jù)嚴(yán)重程度對危機(jī)進(jìn)行分級歸類和管理
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
督察長履行職責(zé),應(yīng)當(dāng)關(guān)注的事項(xiàng)包括()。
Ⅰ.基金投資是否存在利益輸送和不公平對待不同投資人的行為
Ⅱ.公司員工是否有參與任何操縱市場的行為
Ⅲ.基金運(yùn)營是否安全
Ⅳ.公司資產(chǎn)是否安全完整
A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.填寫認(rèn)購申請表
B.按銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定全額繳款
C.已受理認(rèn)購申請不得撤銷
D.辦理基金備案手續(xù)
A.一只分級基金同時(shí)具有風(fēng)險(xiǎn)收益特征不同的份額類別
B.不同類別子份額的基金資產(chǎn)分別進(jìn)行投資運(yùn)作
C.分級基金具有內(nèi)含衍生工具與杠桿的特性
D.分級基金的子份額通??梢栽诮灰姿鲜薪灰?/p>
A.基金從事證券交易的清算交收安排
B.基金投資各類證券指令的發(fā)送和執(zhí)行
C.基金管理人和托管人基本情況
D.律師事務(wù)所為基金募集出具的法律意見書
A.資產(chǎn)累計(jì)凈值
B.份額累計(jì)凈值
C.份額凈值
D.資產(chǎn)凈值
某資產(chǎn)管理公司擬開展?fàn)I銷活動(dòng),銷售其管理的私募基金產(chǎn)品,以下行為不合規(guī)的是()。
Ⅰ.通過與投資者簽訂《委托投資協(xié)議書》的方式,間接向投資金額不足20萬元的投資者募集資金
Ⅱ.鼓勵(lì)員工通過撥打不特定陌生客戶電話,推介公司的基金產(chǎn)品
Ⅲ.在其網(wǎng)站上用“使投資利潤呈現(xiàn)出最大化的奇跡效應(yīng)”宣傳其投資經(jīng)理
IV.在其網(wǎng)站上設(shè)置特定對象確定程序,向已注冊的用戶定期推送私募基金投資策略報(bào)告
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、IV
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、IV
最新試題
依據(jù)所承擔(dān)職責(zé)與作用的不同,基金市場的參與主體不包括()
基金與保險(xiǎn)產(chǎn)品的區(qū)別不包括()
關(guān)于分級基金的特點(diǎn),下列表述錯(cuò)誤的是()。
下列不屬于我國資產(chǎn)管理行業(yè)需要關(guān)注的問題的是()
基金宣傳推介材料必經(jīng)的報(bào)備環(huán)節(jié)是()。
關(guān)于提高基金職業(yè)道德修養(yǎng)的途徑和方法,以下說法錯(cuò)誤的是()。
基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)該建立科學(xué)的()等人力資源管理制度,確?;痄N售人員具備與崗位要求相適應(yīng)的職業(yè)操守和專業(yè)勝任能力。
以下屬于基金專業(yè)投資者的是()。Ⅰ.商業(yè)銀行理財(cái)產(chǎn)品Ⅱ.證券公司資管計(jì)劃Ⅲ.信托公司信托計(jì)劃Ⅳ.保險(xiǎn)公司保險(xiǎn)產(chǎn)品
普通非貨幣市場基金的凈值公告不包括()。
()不屬于開放式基金認(rèn)購程序中投資人的工作內(nèi)容。