A.中國(guó)人民銀行反洗錢監(jiān)測(cè)中心
B.公安機(jī)關(guān)
C.中國(guó)人民銀行分支機(jī)構(gòu)
D.中國(guó)人民銀行當(dāng)?shù)胤种C(jī)構(gòu)和當(dāng)?shù)毓矙C(jī)關(guān)
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A、國(guó)家（地區(qū)）、組織、個(gè)人
B、組織、犯罪團(tuán)伙、政府
C、單位、個(gè)人、企事業(yè)單位
D、個(gè)人、單位、組織
A.客戶特性
B.地域特征
C.業(yè)務(wù)（含金融產(chǎn)品，金融服務(wù)）
D.客戶行為
A.經(jīng)反洗錢調(diào)查仍不能排除洗錢嫌疑的，應(yīng)當(dāng)立即向有管轄權(quán)的稅務(wù)機(jī)關(guān)報(bào)案
B.對(duì)客戶要求將反洗錢行政調(diào)查所涉及的賬戶資金轉(zhuǎn)往境外的，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)立即向稅務(wù)機(jī)關(guān)報(bào)告
C.經(jīng)中國(guó)人民銀行負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，金融機(jī)構(gòu)可以采取臨時(shí)凍結(jié)措施，臨時(shí)凍結(jié)不得超過24小時(shí)
D.客戶要求將反洗錢行政調(diào)查所涉及的賬戶資金轉(zhuǎn)往境外的，經(jīng)國(guó)務(wù)院反洗錢行政主管部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以采取臨時(shí)凍結(jié)措施
A.一萬(wàn)元以上五萬(wàn)元以下
B.五萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下
C.十萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下
D.二十萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下
A.反洗錢部門
B.反洗錢部門和特定業(yè)務(wù)部門
C.反洗錢人員
D.全員性
A.包括客戶的姓名、性別、國(guó)籍、職業(yè)
B.住所地或者工作單位地址、聯(lián)系方式
C.客戶的住所地與經(jīng)常居住地不一致的，登記客戶的住所地
D.身份證件或者身份證明文件的種類、號(hào)碼和有效期限
A.僅包括在中華人民共和國(guó)境內(nèi)設(shè)立的金融機(jī)構(gòu)
B.包括在中華人民共和國(guó)境內(nèi)設(shè)立的金融機(jī)構(gòu)和按照規(guī)定應(yīng)當(dāng)履行反洗錢義務(wù)的特定非金融機(jī)構(gòu)
C.包括在中華人民共和國(guó)境內(nèi)外設(shè)立的金融機(jī)構(gòu)和按照規(guī)定應(yīng)當(dāng)履行反洗錢義務(wù)的特定非金融機(jī)構(gòu)
D.包括在中華人民共和國(guó)境內(nèi)設(shè)立的金融機(jī)構(gòu)和按照規(guī)定應(yīng)當(dāng)履行反洗錢義務(wù)的特定金融機(jī)構(gòu)
A.一萬(wàn)元以上五萬(wàn)元以下
B.一萬(wàn)元以上十萬(wàn)以下
C.五萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下
D.五萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下
A.金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)保存的客戶身份資料包括記載客戶身份信息、資料以及反映金融機(jī)構(gòu)開展客戶身份識(shí)別工作情況的各種記錄和資料
B.金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)保存的交易記錄包括關(guān)于每筆交易的數(shù)據(jù)信息、業(yè)務(wù)憑證、賬簿以及有關(guān)規(guī)定要求的反映交易真實(shí)情況的合同、業(yè)務(wù)憑證、單據(jù)、業(yè)務(wù)函件和其他資料
C.金融機(jī)構(gòu)應(yīng)采取必要管理措施和技術(shù)措施，防止客戶身份資料和交易記錄的缺失、損毀，防止泄漏客戶身份信息和交易信息
D.金融機(jī)構(gòu)破產(chǎn)或者解散時(shí)，應(yīng)當(dāng)將客戶身份資料和交易記錄移交給任意境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)
A.可疑交易臺(tái)賬制度
B.客戶身份識(shí)別制度
C.客戶交易系統(tǒng)
D.適當(dāng)性管理措施
最新試題
下列關(guān)于客戶身份資料和交易記錄保存說法錯(cuò)誤的是（）。
公司按照（）、客戶行為、資金劃轉(zhuǎn)、交易特征等多個(gè)維度建立可疑交易監(jiān)測(cè)模型，模型設(shè)置采取系統(tǒng)監(jiān)測(cè)和人工監(jiān)測(cè)相結(jié)合的模式。
中國(guó)人民銀行關(guān)于明確可疑交易報(bào)告制度有關(guān)執(zhí)行問題的通知中規(guī)定：金融機(jī)構(gòu)應(yīng)采取切實(shí)有效的技術(shù)手段，對(duì)反洗錢或反恐融資監(jiān)控名單實(shí)施全天候?qū)崟r(shí)監(jiān)測(cè)。金融機(jī)構(gòu)及其工作人員如發(fā)現(xiàn)交易與監(jiān)控名單所列（）有關(guān)，應(yīng)立即送交金融機(jī)構(gòu)高級(jí)管理層審核，并按有關(guān)規(guī)定提交可疑交易報(bào)告。
中國(guó)人民銀行設(shè)立中國(guó)反洗錢監(jiān)測(cè)分析中心，依法履行的職責(zé)不包括（）。
以下哪個(gè)風(fēng)險(xiǎn)特征不屬于公司客戶身份風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分子項(xiàng)的內(nèi)容（）。
分支機(jī)構(gòu)受理業(yè)務(wù)時(shí)，如發(fā)現(xiàn)客戶已被列入公司反洗錢（）名單，則應(yīng)中止為客戶辦理業(yè)務(wù)，并將有關(guān)情況及時(shí)向分支機(jī)構(gòu)反洗錢崗與反洗錢聯(lián)絡(luò)員報(bào)告，反洗錢聯(lián)絡(luò)員應(yīng)當(dāng)立即向公司合規(guī)部報(bào)告。
（）是分支機(jī)構(gòu)反洗錢工作的第一責(zé)任人，對(duì)本分支機(jī)構(gòu)反洗錢內(nèi)部控制制度的有效實(shí)施負(fù)責(zé)。
公司設(shè)立反洗錢大額交易和可疑交易監(jiān)測(cè)系統(tǒng)。該系統(tǒng)以（）為基本*單位開展資金交易的監(jiān)測(cè)分析，采集業(yè)務(wù)系統(tǒng)的客戶身份信息和交易信息，保障大額交易和可疑交易監(jiān)測(cè)分析的數(shù)據(jù)需求。
法人、其他組織和個(gè)體工商戶客戶的“身份基本信息”包括客戶的名稱、住所、經(jīng)營(yíng)范圍、組織機(jī)構(gòu)代碼、稅務(wù)登記證號(hào)碼；可證明該客戶依法設(shè)立或者可依法開展經(jīng)營(yíng)、社會(huì)活動(dòng)的執(zhí)照、證件或者文件的名稱、號(hào)碼和有效期限；（）或者實(shí)際控制人、法定代表人、負(fù)責(zé)人和授權(quán)辦理業(yè)務(wù)人員的姓名、身份證件或者身份證明文件的種類、號(hào)碼、有效期限。
金融機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)或者有合理理由懷疑客戶或者其交易對(duì)手與下列名單相關(guān)的，應(yīng)當(dāng)立即向中國(guó)反洗錢監(jiān)測(cè)分析中心和中國(guó)人民銀行當(dāng)?shù)胤种C(jī)構(gòu)提交可疑交易報(bào)告，并且按相關(guān)主管部門的要求依法采取措施。以下哪份名單不包含在上述要求之內(nèi)（）。