A.被調(diào)查對象的賬戶信息
B.被調(diào)查對象的交易記錄
C.金融機構的資產(chǎn)負債情況
D.金融機構的財務狀況
E.被調(diào)查對象的其他有關資料
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.調(diào)查可疑交易活動
B.可疑交易活動需要進一步核查
C.通過詢問金融機構工作人員仍未達到了反洗錢調(diào)查的目的
D.經(jīng)中國人民銀行或者其省一級分支機構負責人批準
E.經(jīng)調(diào)查組長批準
A.詢問筆錄的制作應當格式準確,內(nèi)容翔實、可靠
B.詢問筆錄應當交被詢問人核對
C.記載有遺漏或者差錯的,被詢問人可以要求補充或者更正
D.被詢問人確認筆錄無誤后,應當簽名或者蓋章
E.調(diào)查人員也應當在筆錄上簽名
A.商業(yè)銀行網(wǎng)點的臨柜人員
B.保險公司的業(yè)務主管
C.商業(yè)銀行中的客戶經(jīng)理
D.證券公司的反洗錢工作人員
E.會計事務所的注冊會計師
A.中國人民銀行反洗錢局主管副局長
B.中國人民銀行武漢分行行長
C.中國人民銀行寧波市中心支行主管副行長
D.中國人民銀行營業(yè)管理部主任
E.中國人民銀行長沙中心支行反洗錢處處長
A.經(jīng)調(diào)查確認可疑交易活動不屬實的,結束調(diào)查
B.經(jīng)調(diào)查確認可疑交易活動能夠排除洗錢嫌疑的,結束調(diào)查
C.經(jīng)調(diào)查確認可疑交易活動能夠排除洗錢嫌疑的,向有管轄權的偵查機關報案
D.經(jīng)調(diào)查不能排除洗錢嫌疑的,向有管轄權的偵查機關報案
E.經(jīng)調(diào)查不能排除洗錢嫌疑的,結束調(diào)查
A.經(jīng)調(diào)查確認可疑交易活動不屬實
B.經(jīng)調(diào)查確認可疑交易活動能夠排除洗錢嫌疑的
C.經(jīng)調(diào)查不能排除洗錢嫌疑的
D.經(jīng)調(diào)查事實仍不清楚的
E.經(jīng)調(diào)查涉嫌其他違法犯罪活動的
A.反洗錢調(diào)查的基本情況
B.可疑交易活動事實描述
C.可疑賬戶的基本情況
D.可疑交易情況分析
E.可疑交易活動調(diào)查處理意見根據(jù)和理由
A.制作反洗錢調(diào)查報告表,提出調(diào)查處理意見
B.反洗錢調(diào)查報告表的批準
C.解除封存(針對調(diào)查中采取了封存措施的情況)
D.報案(針對需要報案的情況)
E.立卷歸檔
A.封存
B.臨時凍結
C.復制
D.詢問
E.查閱
A.調(diào)查組到場人員不得少于2人
B.出示中國人民銀行執(zhí)法證
C.出示反洗錢調(diào)查通知書
D.調(diào)查組組長應當向金融機構說明調(diào)查目的和內(nèi)容
E.調(diào)查組組長應當向金融機構說明調(diào)查要求等情況
最新試題
在對信息和金融報告的分析中,電子化的數(shù)據(jù)庫和分析工具完全可以達到分析工作的所有要求。
金融領域的反洗錢立足于()。
執(zhí)法型金融情報機構通常不具有執(zhí)法部門本身所具有的執(zhí)法權力。
履行反洗錢義務的機構及其工作人員提交大額和可疑交易報告,受法律保護。
廣泛的()原則是金融情報機構成為反洗錢網(wǎng)絡核心樞紐機構的基本要求。
司法型或()金融情報機構建立在國家的司法系統(tǒng)里,并且通常具有檢察部門的權限。
金融情報機構必須對接收的所有報告進行實時分析。
現(xiàn)場檢查后,對未涉及的具體事項、證據(jù)不足、評價依據(jù)或標準不明確的事項不作()。
行政型金融情報機構大多數(shù)設立在財政部、()或監(jiān)管機構里。
檢查組應按現(xiàn)場檢查()確定的時間離開被查單位。