A.反洗錢法律制度
B.監(jiān)管體制
C.監(jiān)管手段
D.監(jiān)管方法
E.可疑交易調(diào)查
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A.組織、協(xié)調(diào)全國(guó)的反洗錢工作
B.負(fù)責(zé)反洗錢的資金監(jiān)測(cè)
C.制定或者會(huì)同國(guó)務(wù)院有關(guān)金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)制定金融機(jī)構(gòu)反洗錢規(guī)章,監(jiān)督、檢查金融機(jī)構(gòu)履行反洗錢義務(wù)的情況
D.在職責(zé)范圍內(nèi)調(diào)查可疑交易活動(dòng)
E.履行法律和國(guó)務(wù)院規(guī)定的有關(guān)反洗錢的其他職責(zé)
A.《與犯罪收益有關(guān)的洗錢、沒收和國(guó)際合作示范法》
B.《禁止非法販運(yùn)麻醉藥品和精神藥物公約》
C.《反腐敗公約》
D.《打擊跨國(guó)有組織犯罪公約》
E.《制止向恐怖提供資助的國(guó)際公約》
A.犯罪階段
B.放置階段
C.離析階段
D.融合階段
E.消費(fèi)階段
A.合規(guī)
B.基本合規(guī)
C.部分合規(guī)
D.不合規(guī)
E.不適用
A.調(diào)查可疑交易活動(dòng)
B.客戶要求將調(diào)查所涉及的賬戶資金轉(zhuǎn)往境外
C.調(diào)查人員發(fā)現(xiàn)被調(diào)查對(duì)象有向境外轉(zhuǎn)款跡象的
D.經(jīng)中國(guó)人民銀行或其省級(jí)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)
E.經(jīng)中國(guó)人民銀行負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)
A.會(huì)同在場(chǎng)的金融機(jī)構(gòu)工作人員查點(diǎn)清楚
B.當(dāng)場(chǎng)開列清單一式二份
C.調(diào)查人員和在場(chǎng)的金融機(jī)構(gòu)工作人員簽名或者蓋章
D.封存清單的交付,一份交金融機(jī)構(gòu),一份附卷備查
E.封存滿一個(gè)月的,自動(dòng)解除封存
A.調(diào)查可疑交易活動(dòng)
B.可疑交易活動(dòng)需要進(jìn)一步核查
C.被調(diào)查的文件、資料可能被轉(zhuǎn)移或隱藏
D.經(jīng)中國(guó)人民銀行或者其省一級(jí)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)
E.被調(diào)查的文件、資料可能被篡改或者毀損
A.被調(diào)查對(duì)象的開戶申請(qǐng)書
B.資金交易明細(xì)清單
C.與被調(diào)查對(duì)象有關(guān)的電子數(shù)據(jù)
D.監(jiān)控錄像
E.代辦人身份證明
A.被調(diào)查對(duì)象的賬戶信息
B.被調(diào)查對(duì)象的交易記錄
C.金融機(jī)構(gòu)的資產(chǎn)負(fù)債情況
D.金融機(jī)構(gòu)的財(cái)務(wù)狀況
E.被調(diào)查對(duì)象的其他有關(guān)資料
A.調(diào)查可疑交易活動(dòng)
B.可疑交易活動(dòng)需要進(jìn)一步核查
C.通過(guò)詢問(wèn)金融機(jī)構(gòu)工作人員仍未達(dá)到了反洗錢調(diào)查的目的
D.經(jīng)中國(guó)人民銀行或者其省一級(jí)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)
E.經(jīng)調(diào)查組長(zhǎng)批準(zhǔn)
最新試題
現(xiàn)場(chǎng)檢查時(shí),可根據(jù)實(shí)際情況在檢查組下成立若干專項(xiàng)檢查小組,每個(gè)專項(xiàng)檢查小組成員不能少于()人,其中設(shè)1名小組長(zhǎng),負(fù)責(zé)專項(xiàng)檢查工作。
中國(guó)人民銀行單獨(dú)制定的反洗錢規(guī)章只能適用于金融機(jī)構(gòu)。
中國(guó)人民銀行分支行現(xiàn)場(chǎng)檢查時(shí),如需延期退場(chǎng),應(yīng)報(bào)上級(jí)()批準(zhǔn)。
行政型金融情報(bào)機(jī)構(gòu)大多數(shù)設(shè)立在財(cái)政部、()或監(jiān)管機(jī)構(gòu)里。
盡職責(zé)任是法律對(duì)金融機(jī)構(gòu)反洗錢職責(zé)作出的()性規(guī)定,要求金融機(jī)構(gòu)及其職員盡最大可能去履行法律規(guī)范中規(guī)定較為原則的反洗錢職責(zé),將職責(zé)具體化為自身的反洗錢行動(dòng),而監(jiān)管部門也有了衡量金融機(jī)構(gòu)履行反洗錢職責(zé)的尺度和標(biāo)準(zhǔn)。
履行反洗錢義務(wù)的機(jī)構(gòu)及其工作人員提交大額和可疑交易報(bào)告,受法律保護(hù)。
檢查組應(yīng)按現(xiàn)場(chǎng)檢查()確定的時(shí)間離開被查單位。
反洗錢監(jiān)管的協(xié)調(diào)合作包括反洗錢的國(guó)際合作和()。
不同層次的法律適用“()”的原則。
各國(guó)推崇適度監(jiān)管的執(zhí)法理念,反洗錢行政處罰力度有所緩和,處罰力度沒有明顯變化。