多項(xiàng)選擇題為個(gè)人客戶辦理人民幣單筆（）萬元（含）以上或者外幣等值（）萬美元（含）以上或經(jīng)常發(fā)生接近此標(biāo)準(zhǔn)的現(xiàn)金存取業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)通過聯(lián)網(wǎng)核查、身份證鑒別儀等手段，對(duì)客戶有效身份證件或者其他身份證明文件的真實(shí)性進(jìn)行核實(shí)。（）

A.5
B.1
C.3
D.2


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2.多項(xiàng)選擇題《金融機(jī)構(gòu)反洗錢規(guī)定》適用于在中國(guó)境內(nèi)依法設(shè)立的下列哪些金融機(jī)構(gòu)？（）

A.證券公司、基金管理公司
B.財(cái)務(wù)公司、汽車金融公司
C.保險(xiǎn)公司、金融租賃公司
D.郵政儲(chǔ)蓄機(jī)構(gòu)、政策性銀行

3.多項(xiàng)選擇題個(gè)人客戶身份識(shí)別業(yè)務(wù)遵循（）展業(yè)原則。

A.了解你的業(yè)務(wù)
B.了解你的客戶
C.盡職登記
D.盡職調(diào)查

4.多項(xiàng)選擇題涉電信詐騙犯罪可疑特征包括但不限于（）。

A.開戶資金較小，且開戶后隨即將資金取走
B.賬戶交易多為網(wǎng)銀、自助柜員機(jī)等非柜面交易方式
C.長(zhǎng)期未使用的賬戶突然發(fā)生頻繁或大額交易
D.銀行卡在境外自助設(shè)備上按照取現(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)限額頻繁支取現(xiàn)金
E.機(jī)構(gòu)賬戶資金交易與其經(jīng)營(yíng)范圍、規(guī)模明顯不符
F.存在構(gòu)造性資金交易，意圖規(guī)避限額交易

5.多項(xiàng)選擇題《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》（中國(guó)人民銀行令〔2016〕第3號(hào)）的立法依據(jù)是（）。

A.《中華人民共和國(guó)反洗錢法》
B.《中華人民共和國(guó)中國(guó)人民銀行法》
C.《金融機(jī)構(gòu)報(bào)告涉嫌恐怖融資的可疑交易管理辦法》
D.《中華人民共和國(guó)反恐怖主義法》

6.單項(xiàng)選擇題銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)為建立健全洗錢和反恐怖融資管理體系，全面識(shí)別和評(píng)估自身面臨的洗錢風(fēng)險(xiǎn)，采取與風(fēng)險(xiǎn)相適應(yīng)的政策和程序，由（）頒布了2019年第1號(hào)令。

A.中國(guó)銀行監(jiān)督管理委員會(huì)
B.中國(guó)保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)
C.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
D.中國(guó)銀行保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)

10.單項(xiàng)選擇題《交通銀行反洗錢管理辦法》要求各行及其工作人員應(yīng)當(dāng)對(duì)依法履行反洗錢義務(wù)獲得的反洗錢工作信息予以保密，非依法律規(guī)定，不得向任何單位或個(gè)人提供。以下不屬于需保密的反洗錢工作信息的是：（）。

A.大額和可疑交易報(bào)告資料
B.配合監(jiān)管機(jī)關(guān)進(jìn)行的大額和可疑交易的協(xié)查資料
C.天網(wǎng)行動(dòng)中披露的國(guó)家官員名單
D.客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)分類標(biāo)準(zhǔn)

最新試題

反洗錢監(jiān)管處罰的重點(diǎn)為：（）

題型：多項(xiàng)選擇題

人民銀行、銀保監(jiān)會(huì)、公安機(jī)關(guān)、電信主管部門、工商行政管理部門和銀行、支付機(jī)構(gòu)應(yīng)加強(qiáng)溝通、密切配合，積極推進(jìn)信息共享，建立高效運(yùn)轉(zhuǎn)的緊急止付和快速凍結(jié)工作機(jī)制，推動(dòng)緊急止付和快速凍結(jié)順利實(shí)施。

題型：判斷題

涉腐嫌疑人通常主要將貪污受賄資金轉(zhuǎn)移隱藏至親屬賬戶。

題型：判斷題

電信詐騙犯罪已經(jīng)高度產(chǎn)業(yè)化運(yùn)作，作案媒介呈現(xiàn)出專業(yè)化和市場(chǎng)化特征。

題型：判斷題

非法買賣的銀行卡以信用卡為主。

題型：判斷題

不同的開戶人留存的電話和聯(lián)系地址相同是正常的現(xiàn)象。

題型：判斷題

非自然人客戶受益所有人識(shí)別結(jié)果不一定是自然人。（）

題型：判斷題

開戶時(shí)，法定代表人或被授權(quán)人必須提供有效身份證明原件，開戶行應(yīng)辨別個(gè)人身份證的真?zhèn)尾⑦M(jìn)行聯(lián)網(wǎng)核查。

題型：判斷題

對(duì)客戶真實(shí)職業(yè)信息的了解，對(duì)可疑交易甄別工作意義不大。

題型：判斷題

義務(wù)機(jī)構(gòu)總部制定交易監(jiān)測(cè)標(biāo)準(zhǔn)，或者對(duì)交易監(jiān)測(cè)標(biāo)準(zhǔn)作出重大調(diào)整的，應(yīng)當(dāng)向人民銀行或其分支機(jī)構(gòu)報(bào)備。（）

題型：判斷題