單項(xiàng)選擇題已取得資格證書的證券公司如需要保持其證券自營業(yè)務(wù)資格，應(yīng)在資格證書失效前______內(nèi)，向中國證監(jiān)會提出申請并報(bào)送經(jīng)具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的上一年度末的資產(chǎn)負(fù)債表等報(bào)表。

A.兩個(gè)月
B.三個(gè)月
C.六個(gè)月
D.一年


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2.單項(xiàng)選擇題證券經(jīng)紀(jì)商對委托人的首要義務(wù)是________。

A.為客戶的一切交易保密
B.堅(jiān)持了解客戶原則
C.認(rèn)真與客戶簽訂證券買賣代理協(xié)議
D.嚴(yán)格按委托人的要求辦理委托事務(wù)

3.單項(xiàng)選擇題()屬于明文列示的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)操縱市場行為。

A.內(nèi)幕人員利用內(nèi)幕信息買賣證券或者根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券
B.證券業(yè)自律性組織作出對證券市場產(chǎn)生影響的虛假陳述
C.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)自營買賣持有其10%以上股份的上市公司或其關(guān)聯(lián)公司的股票
D.以明示的方式，約定與其他證券投資者在某一時(shí)間共同買進(jìn)或賣出某一種證券

6.單項(xiàng)選擇題在（）情況下，成交價(jià)格與債券的應(yīng)計(jì)利息是分解的。

A、全價(jià)交易
B、市價(jià)交易
C、凈價(jià)交易
D、買賣價(jià)交易

最新試題

在公司董事會秘書空缺期間，公司應(yīng)指定（）代行董事會秘書職責(zé)。

題型：多項(xiàng)選擇題

2000年以后，我國的新股發(fā)行出現(xiàn)過（）形式。

題型：多項(xiàng)選擇題

全國銀行間債券市場回購的債券是指經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)可用于在全國銀行間債券市場進(jìn)行交易的（）。

題型：多項(xiàng)選擇題

在（）情況下，會員需要在中國證券登記結(jié)算公司上海分公司辦理席位清算路徑變更手續(xù)。

題型：多項(xiàng)選擇題

進(jìn)行買斷式回購，交易雙方可以按照交易對手的信用狀況協(xié)商設(shè)定（）。

題型：多項(xiàng)選擇題

證券交易所每年應(yīng)對從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的會員的（）方面進(jìn)行抽樣或者全面檢查，并將檢查結(jié)果報(bào)告中國證監(jiān)會。

題型：多項(xiàng)選擇題

下列哪些行為屬于交易差錯(cuò)風(fēng)險(xiǎn)（）

題型：多項(xiàng)選擇題

關(guān)于限價(jià)委托方式特點(diǎn)的說法，正確的是（）。

題型：多項(xiàng)選擇題

已開立資金賬戶但沒有足夠資金的投資者，必須在（）。根據(jù)自己的申購量存人足額的申購資金。

題型：多項(xiàng)選擇題

下列關(guān)于深圳證券交易所證券轉(zhuǎn)托管的說法，正確的有（）。

題型：多項(xiàng)選擇題