A、申請報告、機構設立的有效批準文件、當?shù)赜袡嗖块T同意加入證券交易所的批準文件
B、中國證監(jiān)會核發(fā)的《經營證券業(yè)務許可證》、營業(yè)執(zhí)照(副本)復印件
C、機構章程、主要業(yè)務規(guī)章制度、部門設置和證券業(yè)務人員名冊、法定代表人和證券業(yè)務負責人簡歷
D、經注冊會計師查核簽證的最近兩年的財務報表
E、證券交易所或證券主管機關認為必須提供的其他文件
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A、遵守國家的有關法律、法規(guī)、規(guī)章和政策,依法開展證券經營活動
B、遵守證券交易所章程、各項規(guī)章制度,執(zhí)行證券交易所決議,并接受證券交易所的監(jiān)督
C、派遣合格代表入場從事證券交易活動
D、維護投資者和證券交易所的合法權益,促進交易市場的穩(wěn)定發(fā)展
E、按規(guī)定繳納各項經費和提供有關信息資料,以及相關的業(yè)務報表和帳冊
A、經國家證券管理部門依法批準設立并具有法人地位的境內證券經營機構
B、注冊資本在一定金額以上
C、具有良好的信譽和經營業(yè)績
D、組織機構和業(yè)務人員符合證券主管機關和交易所規(guī)定的條件
E、承認交易所章程和業(yè)務規(guī)則,按規(guī)定繳納各項會員經費
A、封閉式基金采取的是交易所上市,而開放式基金采取的是柜臺交易
B、開放式基金交易中,投資者的交易對象是證券公司,而在封閉式基金交易中,交易是在投資者之間進行的
C、開放式基金的定價方式是在基金凈資產的基礎上加上一定的手續(xù)費
D、開放式基金在設立后,可以不斷增加投資或贖回基金證券,而封閉式基金則不可以增加投資或贖回證券
E、開放式基金不存在封閉期,而封閉式基金通常具有一個封閉期
A、嚴格的按照規(guī)定的有關股票上市交易條件進行審批
B、參與交易的各方應當在相同的條件下和平等的機會中進行交易
C、證券發(fā)行、交易活動中的所有參與者都有平等的法律地位,各自的合法權益都能得到公平保護
D、證券交易主體不因資金數(shù)量、交易能力等的不同而受到不公正的待遇或者受到某些方面的歧視
E、證券交易中的欺詐行為、內幕交易行為、操縱行為和其他一切不公平交易都不具有合法效力
A、口頭競價
B、書面競價
C、電報競價
D、信函競價
E、電腦競價
A、充分
B、真實
C、準確
D、完整
E、公開
A、1986年8月,沈陽開始試辦企業(yè)債券轉讓業(yè)務
B、1986年9月,上海開辦了股票柜臺買賣業(yè)務
C、從1988年4月起,國家先后在61個大中城市開放了國庫券轉讓市場,1990年在全國全面推開
D、1990年11月和1991年2月,上海證券交易所和深圳證券交易所先后成立
E、1992年初,人民幣特種股票(B股)在上海證券交易所上市
A.均在交易所交易
B.有一部分是在場外市場交易
C.上市公司退市后在場外交易市場交易
D.在特殊條件下可以在場外交易市場交易
A.經營風險
B.政策風險
C.市場風險
D.管理風險
A.均在交易所交易
B.有一部分是在場外市場交易
C.上市公司退市后在場外交易市場交易
D.在特殊條件下可以在場外交易市場交易
最新試題
上市債券有三種交易形式,即()。
下列屬于證券交易所的競價原則的是()。
下列各項中,()是證券交易所特別會員的義務。
按照《證券法》規(guī)定,設立證券公司,其主要股東應當具備的條件有()。
客戶交易結算資金第三方存管的作用主要有()。
下列關于權證清算交收的說法中,正確的有()。
關于限價委托方式特點的說法,正確的是()。
防范證券經紀業(yè)務合規(guī)風險的主要措施包括()。
建立健全預警補倉和強制平倉制度的要求是()。
合格境外機構投資者在經批準的投資額度內,可以投資于中國證監(jiān)會批準的人民幣金融工具,包括()。